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浦東律工委舉辦“合規(guī)管理體系原理”專(zhuān)題培訓(xùn)

    日期：2021-06-11     作者：浦東律工委    閱讀：19,627次

       2021年6月4日，浦東律工委邀請(qǐng)了大夏合規(guī)項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人、企業(yè)合規(guī)研究中心副主任周萬(wàn)里博士在上海中聯(lián)律師事務(wù)所開(kāi)展了“合規(guī)管理體系原理”律師專(zhuān)題培訓(xùn)。浦東律工委主任周波主持了本次講座，來(lái)自浦東各律所的50余名律師參加了本次講座。

       會(huì)議剛開(kāi)始，周萬(wàn)里博士圍繞什么是合規(guī)、什么是管理體系、什么是合規(guī)管理體系、為什么需要合規(guī)管理體系、如何搭建和運(yùn)行有效的合規(guī)管理體系及如何全面和正確理解ISO 37301等子話題進(jìn)行一系列講解分享。

       隨后，引用并解釋了2018年的中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）和企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引、2019年的浦東新區(qū)國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）等規(guī)范性文件，讓參會(huì)律師更加清晰地了解合規(guī)管理體系的規(guī)范依據(jù)。緊接著，精確解釋了合規(guī)和企業(yè)合規(guī)的具體定義，并從管理體系入手，詳細(xì)闡述了何為合規(guī)管理體系模型、PDCA模型、“防范——監(jiān)查——應(yīng)對(duì)”模型、合規(guī)要素模型及合規(guī)立方模型，本次培訓(xùn)關(guān)注的PDCA模型。

       其次，詳述了管理體系的原理，點(diǎn)明了ISO 37301的作用——作為各類(lèi)企業(yè)有效識(shí)別、分析和控制風(fēng)險(xiǎn)的重要參考依據(jù)、作為各類(lèi)企業(yè)自我聲明依法合規(guī)的重要參考依據(jù)、作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展合規(guī)管理認(rèn)證的重要參考依據(jù)、作為行政機(jī)關(guān)實(shí)施精準(zhǔn)行政監(jiān)管的重要參考依據(jù)、作為司法機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪企業(yè)合規(guī)不起訴與合規(guī)監(jiān)管驗(yàn)收的重要參考依據(jù)等。他就ISO 37301的理解及運(yùn)用一話題提出了獨(dú)到的見(jiàn)解。

       至此，本次“合規(guī)管理體系原理”培訓(xùn)圓滿落幕。