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證監(jiān)會(huì)擬推期貨公司營(yíng)業(yè)部管理新規(guī)

來(lái)源：期貨日?qǐng)?bào)     日期：2011-06-29         閱讀：2,445次

證監(jiān)會(huì)擬推期貨公司營(yíng)業(yè)部管理新規(guī)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前向期貨公司下發(fā)了《期貨營(yíng)業(yè)部監(jiān)管規(guī)定(征求意見稿)》(下稱《規(guī)定》)，對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人任命和變更、內(nèi)控制度、合規(guī)管理和監(jiān)督管理等方面提出了具體要求，其中明確提出“期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人輪崗制度；投資者必須在營(yíng)業(yè)部辦公場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)，與期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同”。據(jù)期貨日?qǐng)?bào)記者了解，多數(shù)期貨公司已將反饋意見提交給監(jiān)管部門，“現(xiàn)場(chǎng)開戶”和“營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人輪崗”成為關(guān)注的焦點(diǎn)。

現(xiàn)場(chǎng)開戶 趨勢(shì)還是掣肘

在推出股指期貨時(shí)，曾明確參與股指期貨交易的投資者需要在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開戶，而對(duì)于商品期貨投資者開戶并沒有明確的規(guī)定。一直以來(lái)，對(duì)很多客戶，期貨公司采取派開戶專員上門服務(wù)的方式進(jìn)行開戶。

“監(jiān)管部門遇到的許多投訴與糾紛，都是由不規(guī)范的非現(xiàn)場(chǎng)開戶引起的。這也是在規(guī)定中提出這一要求的原因。”一位接近監(jiān)管部門人士告訴記者，目前在非現(xiàn)場(chǎng)開戶的情況下，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)居間人代為開戶、開戶環(huán)節(jié)程序不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)揭示不足等問(wèn)題，一些客戶在權(quán)益受到損害后，還會(huì)以這些理由要求期貨公司進(jìn)行賠償。

該人士認(rèn)為，從短期看，這一規(guī)定的確會(huì)對(duì)部分期貨公司帶來(lái)影響，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，有利于整個(gè)行業(yè)的規(guī)范與發(fā)展。

“監(jiān)管部門對(duì)商品期貨投資者也需要現(xiàn)場(chǎng)臨柜開戶的要求，可以說(shuō)是行業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，也是一個(gè)必然的過(guò)程?！蹦橙滔灯谪浌緺I(yíng)銷部門負(fù)責(zé)人朱先生對(duì)這一規(guī)定表示認(rèn)同。

他告訴記者，在證券行業(yè)早已實(shí)現(xiàn)了營(yíng)業(yè)部開戶，作為風(fēng)險(xiǎn)大于證券市場(chǎng)的期貨市場(chǎng)，臨柜開戶只是時(shí)間的問(wèn)題。他認(rèn)為，期貨行業(yè)存在的非現(xiàn)場(chǎng)開戶在行業(yè)發(fā)展早期、營(yíng)業(yè)部數(shù)量還不多的情況下有一定的合理性，但經(jīng)過(guò)近幾年的發(fā)展，期貨營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)逐步壯大，已經(jīng)到了進(jìn)行規(guī)范的時(shí)候。

朱先生介紹，他所在公司的營(yíng)業(yè)部數(shù)量加上證券公司的IB營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，基本可以滿足客戶的開戶要求。“同時(shí)，這一措施有利于投資者選擇實(shí)力更強(qiáng)的公司，從而推動(dòng)期貨行業(yè)的兼并重組，鼓勵(lì)期貨公司做大做強(qiáng)?！?/p>

但一些公司則表達(dá)了不同的看法。一家擁有10多家營(yíng)業(yè)部的期貨公司負(fù)責(zé)人李先生對(duì)此規(guī)定提出了質(zhì)疑。

“期貨行業(yè)與證券行業(yè)發(fā)展并不在一個(gè)階段，現(xiàn)在對(duì)期貨公司提出臨柜開戶的要求，將降低期貨服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的效果?！崩钕壬治?，目前期貨公司的營(yíng)業(yè)部主要集中在一線城市和部分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，而許多實(shí)體企業(yè)往往在二三線城市甚至縣鄉(xiāng)，“強(qiáng)制性要求企業(yè)負(fù)責(zé)人到期貨公司營(yíng)業(yè)部開戶，將大大增加企業(yè)的時(shí)間和金錢成本?！?/p>

他同時(shí)表示，投資者臨柜開戶制度可能會(huì)使一些營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)比較多、有券商背景的期貨公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更加突出，而在期貨營(yíng)業(yè)部設(shè)置受到諸多限制的情況下，這實(shí)際上將導(dǎo)致政策層面上的不公平競(jìng)爭(zhēng)。

浙江某期貨公司負(fù)責(zé)人提出，對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)開戶的要求，可以按照期貨公司不同的分類評(píng)級(jí)差別對(duì)待。他認(rèn)為，評(píng)級(jí)較高的公司，在內(nèi)控制度和規(guī)范度上都已經(jīng)獲得了監(jiān)管部門的認(rèn)可，對(duì)于這類公司可以給予更多信任，在加強(qiáng)監(jiān)管的前提下，保留其非現(xiàn)場(chǎng)開戶的業(yè)務(wù)功能。

定期輪崗 應(yīng)考慮行業(yè)布局

對(duì)于《規(guī)定》中提出的對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人定期輪崗，多數(shù)期貨公司認(rèn)為，根據(jù)期貨公司的現(xiàn)狀，這一規(guī)定并不可取。

目前銀行與證券公司等金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)確定了營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人定期輪崗制度。但是，與銀行和證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擁有較大的資金劃撥權(quán)和審批權(quán)，容易形成權(quán)力尋租或內(nèi)外勾結(jié)損害公司利益的情況不同，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在資金方面的權(quán)力很小，他們的主要責(zé)任是業(yè)務(wù)開發(fā)。

“優(yōu)秀的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人是該網(wǎng)點(diǎn)生存的基礎(chǔ)，如果進(jìn)行更換，對(duì)公司的損失無(wú)法估量。”一家期貨公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為，期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理更多是通過(guò)財(cái)務(wù)約束，為了防范內(nèi)部人合作損害公司或客戶利益，可以定期對(duì)財(cái)務(wù)人員進(jìn)行調(diào)換，也能夠達(dá)到同樣的效果。

據(jù)一家券商系期貨公司負(fù)責(zé)人介紹，實(shí)際上，證券行業(yè)的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人輪崗制度并未堅(jiān)持下去?！艾F(xiàn)在券商通過(guò)要求營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人定期休假，并在該段時(shí)間對(duì)其進(jìn)行審計(jì)的方式，規(guī)避營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的內(nèi)部人控制風(fēng)險(xiǎn)。”該負(fù)責(zé)人建議，監(jiān)管部門可以考慮在期貨行業(yè)的監(jiān)管中借鑒這種方式，以規(guī)避對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)發(fā)展的影響。

也有期貨公司從當(dāng)前期貨營(yíng)業(yè)部布局方面考慮提出了意見?！芭c銀行或證券公司在一個(gè)城市設(shè)有多家營(yíng)業(yè)部的情況不同，多數(shù)期貨公司在一個(gè)城市只設(shè)立一家營(yíng)業(yè)部。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的屬地特征非常明顯，如果實(shí)行輪崗制度，我們把兩個(gè)城市的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行交換，業(yè)務(wù)就無(wú)法開展?！边@家期貨公司認(rèn)為，出臺(tái)這一規(guī)定之前，首先得考慮到期貨行業(yè)與其他金融行業(yè)的差距和不同。