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企業(yè)法律風(fēng)險管理首次有了國家標(biāo)準(zhǔn)

來源：法制日報     日期：2012-02-08         閱讀：4,116次

   今后,企業(yè)法律風(fēng)險管理將有國家標(biāo)準(zhǔn)。2月1日,國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布并實(shí)施《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》(GB/T 27914-2011),指南明確了企業(yè)風(fēng)險管理不僅要明確法律風(fēng)險環(huán)境信息,還要進(jìn)行法律風(fēng)險評估、法律風(fēng)險應(yīng)對并進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

這一標(biāo)準(zhǔn)適用于各種類型和規(guī)模的企業(yè),可指導(dǎo)企業(yè)在其整個生命周期和所有經(jīng)營環(huán)節(jié)中開展法律風(fēng)險管理活動。

據(jù)了解,此標(biāo)準(zhǔn)是在國務(wù)院國資委的支持下,中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院聯(lián)合中國移動等單位,歷時兩年起草制定完成的,這也是企業(yè)法律工作領(lǐng)域第一個國家標(biāo)準(zhǔn)。

法律風(fēng)險要納入管理體系

標(biāo)準(zhǔn)第一起草人中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院高曉紅博士表示,當(dāng)前,隨著企業(yè)參與市場競爭程度的不斷深入,我國企業(yè)面臨的法律環(huán)境特別是上市公司面臨的法律監(jiān)管環(huán)境日趨嚴(yán)格,法律風(fēng)險管理在企業(yè)管理中越來越顯示出其重要作用。

此次制定的指南提出了企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險管理的原則、程序、內(nèi)容和一般要求,提供了企業(yè)法律風(fēng)險識別、分析、評價和應(yīng)對的方法和工具。

在企業(yè)法律風(fēng)險管理原則中,指南強(qiáng)調(diào)要審慎管理,要以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向,與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng),并融入企業(yè)經(jīng)營管理全過程,企業(yè)法律風(fēng)險管理還要納入決策過程,納入企業(yè)全面風(fēng)險管理體系,并要全員參與、持續(xù)改進(jìn)。

在法律風(fēng)險的識別中,指南希望企業(yè)首先查找各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動、重要業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險,然后對查找出的法律風(fēng)險進(jìn)行描述、分類,對其原因、影響范圍、潛在的后果等進(jìn)行分析歸納,最終生成企業(yè)的法律風(fēng)險清單。

指南強(qiáng)調(diào),企業(yè)可以根據(jù)自身的不同需要,從不同的角度構(gòu)建法律風(fēng)險識別框架,比如根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營管理活動、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、利益相關(guān)者、引發(fā)法律風(fēng)險的原因來識別,也可以根據(jù)事件不同的責(zé)任、不同的法律領(lǐng)域、不同的法律法規(guī)以及以往發(fā)生的案例等來梳理。

分析既要定性也要定量

建立法律風(fēng)險清單后,企業(yè)要對識別出的法律風(fēng)險進(jìn)行定性、定量的分析,明確各法律風(fēng)險對企業(yè)的影響程度,或者確定法律風(fēng)險等級。之后的法律風(fēng)險應(yīng)對不僅要選擇應(yīng)對策略,還必須評估風(fēng)險應(yīng)對現(xiàn)狀,制訂應(yīng)對計劃。

此外,企業(yè)還應(yīng)實(shí)時跟蹤內(nèi)外部法律風(fēng)險環(huán)境的變化,及時監(jiān)督和檢查法律風(fēng)險管理流程的運(yùn)行狀況,并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題對法律風(fēng)險管理工作進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)也可選擇建立重大法律風(fēng)險預(yù)警制度。

最后,企業(yè)要建立法律風(fēng)險管理流程,建立法律風(fēng)險管理體系,通過制度規(guī)范將法律風(fēng)險納入到流程控制中,確保法律風(fēng)險管理在企業(yè)內(nèi)部的統(tǒng)一理解和執(zhí)行。

中移動成參考文本

據(jù)標(biāo)準(zhǔn)主要起草人之一中國移動法律部處長葉小忠介紹,指南是在國內(nèi)企業(yè)法律風(fēng)險管理實(shí)踐基礎(chǔ)上制定而成的。

據(jù)悉,中國移動法律風(fēng)險管理體系建設(shè)從2005年起步,先后在總部、31個省公司和主要的地市公司開展,并建立了覆蓋全國的法律風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。隨著法律風(fēng)險管理體系建立和完善,中國移動法律風(fēng)險管理能力日益提高,企業(yè)法律風(fēng)險得到了有效開展,為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供了有力的保障。

但不同的企業(yè)有不同的風(fēng)險防控重點(diǎn),實(shí)施國家標(biāo)準(zhǔn)將給企業(yè)帶來什么?業(yè)內(nèi)人士表示,近年來,國資委通過連續(xù)實(shí)施央企法制工作兩個三年目標(biāo),企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制和隊伍建設(shè)雖有了根本改善,但部分企業(yè)在管理上還存在短板,不少企業(yè)已經(jīng)在探索法律風(fēng)險管理模式。

有利于企業(yè)參與國際競爭

在去年的央企法制工作會上,國資委副主任黃淑和特別強(qiáng)調(diào)要完善企業(yè)法律管理工作體系,提高規(guī)范化、系統(tǒng)化、信息化水平。

黃淑和說,今后三年,要建立健全保障集團(tuán)內(nèi)部法律管理程序嚴(yán)密、高效運(yùn)行的制度體系和機(jī)制,將法律管理納入制度化的軌道。要加快推進(jìn)集團(tuán)法律管理的系統(tǒng)化,真正將法律資源作為企業(yè)內(nèi)部公共資源進(jìn)行優(yōu)化配置,切實(shí)增強(qiáng)集團(tuán)公司法律管控能力。同時,要加快推進(jìn)集團(tuán)法律管理的信息化,將法律審核作為不可逾越的節(jié)點(diǎn),嵌入業(yè)務(wù)流程。

高曉紅表示,指南對于國內(nèi)企業(yè)贏得國際競爭優(yōu)勢意義重大。鑒于目前國際和國外標(biāo)準(zhǔn)中均無企業(yè)法律風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容,全國風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會擬在時機(jī)成熟時,向國際標(biāo)準(zhǔn)化組織提出法律風(fēng)險管理國際標(biāo)準(zhǔn)提案。