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律師參政∣盛雷鳴：自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)設(shè)立，律師應(yīng)先行

來(lái)源：上海法治聲音（微信訂閱號(hào)）日期：2014-01-19 作者：周柏伊閱讀：4,137次

2013年9月底，備受矚目的上海自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”出爐，企業(yè)設(shè)立自此邁出巨大的一步。任何新事物的發(fā)展都伴隨著許多不確定的風(fēng)險(xiǎn)，自貿(mào)區(qū)的穩(wěn)健發(fā)展離不開(kāi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的充分預(yù)測(cè)與把控。

在此次兩會(huì)上，上海市人大代表、上海市律師協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)盛雷鳴將提交一份議案，建議讓具有專業(yè)法律素養(yǎng)的律師介入負(fù)面清單的備案管理工作，將律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)作為上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)設(shè)立備案的必備文件。

上海自貿(mào)區(qū)將按照內(nèi)外資一致的原則，對(duì)涉及固定資產(chǎn)投資的內(nèi)資和外資項(xiàng)目將進(jìn)行備案管理，并停止實(shí)施先前規(guī)定的行政審批事項(xiàng)，在外商投資企業(yè)的設(shè)立和變更等環(huán)節(jié)，對(duì)鼓勵(lì)類、允許類和先行開(kāi)放的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，取消合同章程審批，改為備案管理，停止實(shí)施相應(yīng)的行政審批。

備案管理的方式將采取“負(fù)面清單”式的管理模式，以清單方式進(jìn)行列示，僅限定企業(yè)“不能做什么”，在這個(gè)名單之外，“法不禁止即自由”?！柏?fù)面清單”的管理模式完全顛覆了我國(guó)現(xiàn)行的行政管理理念，這種向市場(chǎng)和社會(huì)放權(quán)的舉措與國(guó)務(wù)院不斷取消和下放行政審批權(quán)力的行政職能改革方向是完全一致的。

事實(shí)上，按照國(guó)際上的成熟經(jīng)驗(yàn)，放權(quán)不是廢權(quán)，市場(chǎng)為主并非放棄管控，而是將這一職能交由社會(huì)第三方的制衡力量和協(xié)商共治來(lái)完成?！拔覀儜?yīng)探索社會(huì)組織參與市場(chǎng)監(jiān)管的運(yùn)作機(jī)制，如將專業(yè)人士的審核意見(jiàn)作為必要的備案文件，從而填平監(jiān)管真空，實(shí)現(xiàn)效率與安全的衡平?！笔⒗坐Q說(shuō)。

近十多年來(lái)，在上市公司首次向社會(huì)公眾公開(kāi)招股的發(fā)行（簡(jiǎn)稱“IPO”）工作中，眾多律師事務(wù)所勤勉盡職，為中國(guó)證劵市場(chǎng)的健康發(fā)展作出了突出的貢獻(xiàn)。經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放三十多年來(lái)的鍛煉和實(shí)踐，目前上海已經(jīng)擁有了一批能熟練運(yùn)用法律與外語(yǔ)，熟知國(guó)際法與國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，有能力也有實(shí)力提供高水平的法律咨詢服務(wù)的律師，完全能夠承擔(dān)起為上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供法律服務(wù)的重任。

可以斷言，隨著上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的進(jìn)程不斷加快，對(duì)專業(yè)律師的法律服務(wù)需求將會(huì)越來(lái)越迫切。具體到企業(yè)設(shè)立的法律服務(wù)而言，其主要內(nèi)容是對(duì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立作實(shí)質(zhì)性審查，并出具法律意見(jiàn)書(shū)，以達(dá)到政府的有形之手從市場(chǎng)抽離后，適時(shí)填補(bǔ)監(jiān)管真空，合理控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

律師具有專業(yè)的法律知識(shí)和豐富的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于法治建設(shè)的作用是無(wú)法替代的。讓具有專業(yè)法律素養(yǎng)的律師介入負(fù)面清單的備案管理工作，將律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)作為上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)設(shè)立備案的必備文件，將促使相關(guān)當(dāng)事人嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，有利于確保備案審查的質(zhì)量，有利于保障國(guó)家法律政策的貫徹，能在一定程度上有效防止上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)降低企業(yè)準(zhǔn)入門檻所可能帶來(lái)的負(fù)面影響和風(fēng)險(xiǎn)失控。

盛雷鳴建議，將律師出具法律意見(jiàn)書(shū)作為上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)設(shè)立的前置程序，即將律師的法律意見(jiàn)書(shū)作為受理企業(yè)設(shè)立行政許可申請(qǐng)的必備文件。

法律意見(jiàn)書(shū)是律師經(jīng)對(duì)委托人的委托事項(xiàng)進(jìn)行法律審查而出具的結(jié)論性意見(jiàn)，其內(nèi)容一般應(yīng)涵蓋：申請(qǐng)事項(xiàng)是否合法合規(guī)、投資主體是否適格、投資人提供的文件資料是否真實(shí)有效、是否存在與第三人的糾紛或潛在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，等一系列相關(guān)事項(xiàng)。在企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的過(guò)程中，法律意見(jiàn)書(shū)是投資者和上海自貿(mào)區(qū)相關(guān)政府機(jī)構(gòu)確認(rèn)設(shè)立事項(xiàng)是否合法的重要依據(jù)，政府機(jī)構(gòu)可以依據(jù)法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)，對(duì)不符合法律規(guī)定、不符合自貿(mào)區(qū)準(zhǔn)入門檻的申請(qǐng)，作出不予備案的決定。

同時(shí)，律師的行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的執(zhí)業(yè)指引和懲戒制度，要求執(zhí)業(yè)律師嚴(yán)格遵守職業(yè)和業(yè)務(wù)規(guī)范，并對(duì)違法違規(guī)的律師進(jìn)行相應(yīng)的懲戒，以有效保障為自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供的法律服務(wù)自始至終專業(yè)、公正、高效。

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