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被告律師力辯無罪

    日期：2007-01-25     作者：宮偉 通訊員 尹東華 吉學(xué)剛    閱讀：2,784次

    《“津城原始股 ”升值神話》一案昨天下午在本市和平區(qū)人民法院開庭審理，被告單位訴訟代表人以及兩名涉案被告人出庭受審，被告單位的部分員工到庭參加旁聽。庭上，控辯雙方圍繞金鑫公司以及兩被告人非法銷售“西安金園汽車”股權(quán)行為是違法行為還是犯罪行為展開激烈辯論。
昨天下午2：30，金鑫公司非法銷售“西安金園汽車”股權(quán)案在和平法院5號(hào)法庭準(zhǔn)時(shí)開審。兩被告人旁邊的坐席上，一位身穿藍(lán)色大衣的青年男子作為被告單位金鑫公司的訴訟代表接受法庭審判。
控方：未經(jīng)批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券構(gòu)成犯罪
檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告單位金鑫公司未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，擅自代理經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，構(gòu)成單位非法經(jīng)營罪，劉東等兩被告人作為被告單位的主管人員和直接責(zé)任人員，具體策劃組織了在天津地區(qū)的非法經(jīng)營證券活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，事實(shí)清楚，證據(jù)充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究兩人的刑事責(zé)任。
辯方：被告人的行為違法但不構(gòu)成犯罪
四方君匯律師事務(wù)所的楊浩律師認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)指控金鑫公司以及兩被告人犯有非法經(jīng)營罪缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。他認(rèn)為，股權(quán)不等于股票，未上市公司的股權(quán)依照法律可以轉(zhuǎn)讓，且無需中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。被告人提供未上市公司股權(quán)的咨詢行為屬于中介性質(zhì)的民事行為，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪?！缎谭ā芳捌渌痉ń忉屩校紱]有認(rèn)定“代理未上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓”構(gòu)成非法經(jīng)營罪的條文。另外，本案中，金鑫天津分公司在歸案前已經(jīng)購買股權(quán)44萬，且涉案“西安金園汽車”股東委托的股權(quán)，不是被告公司設(shè)立的股權(quán)。根據(jù)《證券法》197條，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬以上三十萬元以下的罰款?！缎谭ā沸拚笇ⅰ胺欠ń?jīng)營證券”行為確認(rèn)為犯罪的立法本意是對(duì)不具備證券經(jīng)營資質(zhì)而從事經(jīng)營行為的單位或個(gè)人予以刑事處罰，而中介機(jī)構(gòu)具備了股權(quán)轉(zhuǎn)讓資質(zhì)，在從事未上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中違反規(guī)定，實(shí)施超范圍經(jīng)營，超過傭金比例以外獲取巨額利潤等行為應(yīng)由工商部門予以處罰。
綜上，金鑫公司天津分公司以及劉東等兩被告人無論在事實(shí)上還是在法律均不構(gòu)成非法經(jīng)營罪。