資本市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)暴正在持續(xù)升級(jí)。日前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了6起證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件的查處、移送情況。這其中,既包括史上最大的“搶帽子”交易案;又有打著所謂“民間股神”等幌子,收費(fèi)薦股牟取暴利的非法證券投資咨詢(xún)案。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士表示,近年來(lái),證監(jiān)會(huì)不斷加大證券期貨稽查執(zhí)法工作力度,嚴(yán)厲打擊各種違法違規(guī)行為。近期,“綠大地”、“天山紡織”、“佛山照明”、“佛塑股份”內(nèi)幕交易、“李旭利老鼠倉(cāng)”等一系列影響廣泛的大案要案被查處。何學(xué)葵、李旭利等人正等待著最終司法判決。
證監(jiān)會(huì)表示,一批批案件的查處不但凈化了市場(chǎng)環(huán)境,維護(hù)了市場(chǎng)的“公開(kāi)、公平、公正”,提高了普通投資者的警惕意識(shí),也對(duì)不法分子起到了極大的震懾作用。下一步,證監(jiān)會(huì)將加大對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為的懲處力度,重點(diǎn)是防控和打擊內(nèi)幕交易,對(duì)內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為“零容忍”。
而“十二五”期間,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)把資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性重要工作來(lái)抓,努力形成誠(chéng)信制度健全、誠(chéng)信記錄全面、失信懲戒有力、信用服務(wù)配套的資本市場(chǎng)誠(chéng)信體系,從整體上優(yōu)化資本市場(chǎng)的誠(chéng)信環(huán)境,提高資本市場(chǎng)的誠(chéng)信水平。
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證監(jiān)會(huì)公布的部分違法違規(guī)案件
案件一:史上最大搶帽子交易案涉及552只股票
“廣東中恒信公司、薛書(shū)榮、鄭宏中等機(jī)構(gòu)和個(gè)人操縱證券市場(chǎng)案”堪稱(chēng)中國(guó)證券歷史上最大的搶帽子交易案。該案涉及552只股票、571.76億元交易金,相關(guān)涉案人員使用的是典型的“搶帽子”手法:先買(mǎi)入股票,再使用各種方法提高股價(jià),進(jìn)而賣(mài)出獲利。目前,該案已移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,并處于刑事偵查當(dāng)中。
案件二:“民間股神”殷保華被罰1500萬(wàn)
昔日的“民間股神”、有著“散戶(hù)教頭”之稱(chēng)的殷保華也在此次監(jiān)管風(fēng)暴中落馬。經(jīng)查,殷保華自2008年以來(lái)組織一個(gè)10余人的團(tuán)隊(duì),先后在上海、南昌、武漢、北京等地設(shè)立16個(gè)工作站,通過(guò)薦股方式收取會(huì)員費(fèi),招收會(huì)員1000余人。此外,還通過(guò)開(kāi)發(fā)制作及出售“選股軟件”牟利。殷保華非法經(jīng)營(yíng)額達(dá)835.89萬(wàn)元,個(gè)人非法獲利375.15萬(wàn)元。殷保華被判有期徒刑3年,緩刑5年,沒(méi)收非法所得335.15萬(wàn)元,并處罰金1500萬(wàn)元。
案件三:陳國(guó)生短線操縱市場(chǎng)
“低位建倉(cāng)-虛假申報(bào)-漲停堆單-高位出貨”,這是某證券營(yíng)業(yè)部“陳國(guó)生”等賬戶(hù)對(duì)某只股票實(shí)施短線操作的一連串操作手法。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),陳國(guó)生利用他人證券賬戶(hù)低位建倉(cāng),分別買(mǎi)入中捷股份、力合股份等股票,然后利用資金優(yōu)勢(shì),反復(fù)多次使用“拉抬股價(jià)、虛假申報(bào)”相結(jié)合的操作手法,推高股價(jià),最終獲利。目前,陳國(guó)生因“操縱證券市場(chǎng)”行為被證監(jiān)會(huì)處以沒(méi)收違法所得435.8萬(wàn)元,并處435.8萬(wàn)元罰款。
案件四 :泄露重組內(nèi)幕信息被判刑
美錦集團(tuán)借殼凱諾科技是一起典型的上市公司并購(gòu)重組方高管人員泄露內(nèi)幕信息案件。2009年3月至6月,美錦能源擬籌劃借殼上市公司凱諾科技,在重組停牌前,美錦集團(tuán)董事兼副總裁姚四俊先后將該信息泄露給張建華(原美錦集團(tuán)銷(xiāo)售部副部長(zhǎng))、姚錦飛(姚四俊之長(zhǎng)子)。
張建華集中買(mǎi)入233萬(wàn)股凱諾科技,股票復(fù)牌后賣(mài)出,非法獲利86.51萬(wàn)元;姚錦飛買(mǎi)入153萬(wàn)股凱諾科技,非法獲利82.44萬(wàn)元。姚四俊被判泄露內(nèi)幕信息罪,張建華、姚錦飛被判內(nèi)幕交易罪。
案件五:余凱等涉嫌操縱市場(chǎng)被起訴
2009年5月至12月,證券從業(yè)人員余凱等人撰寫(xiě)84篇薦股文章后,傳遞給同為具有證券投資咨詢(xún)資格的白潔?,由白潔?在5個(gè)財(cái)經(jīng)網(wǎng)站發(fā)布。同期,余凱等人利用其控制的35個(gè)證券資金賬戶(hù),在薦股文章發(fā)布前買(mǎi)入推薦的蓮花味精、TCL集團(tuán)、粵富華等32只股票,累計(jì)獲利3959萬(wàn)余元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,余凱等人的上述行為涉嫌違反《證券法》操縱證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定。2010年10月,公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié),移送檢察院審查起訴。
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