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國內(nèi)律師

投服中心與全國律協(xié)“把脈”中小投資者保護(hù)

來源:中國律師網(wǎng)     日期:2016-07-14     作者:全國律協(xié)    閱讀:3,123次

 

  *欣泰退市警鐘敲響,市場除了關(guān)注該公司“欺詐發(fā)行退市第一股”的帽子及其市場走勢外,與之緊密相關(guān)的投資者權(quán)益保護(hù)問題亦是關(guān)注焦點(diǎn)。事實(shí)上,不僅是針對*欣泰這一個(gè)案,在目前的市場環(huán)境下,如何更好地進(jìn)行投資者權(quán)益保護(hù),也值得進(jìn)行一番深究。


  近日,中證中小投資者服務(wù)中心有限公司(簡稱“投服中心”)與中華全國律師協(xié)會(huì)(簡稱“全國律協(xié)”)在京召開座談會(huì),來自北京、上海、南京等地的律師事務(wù)所、全國律協(xié)金融證券保險(xiǎn)委員會(huì)代表,和全國律協(xié)副會(huì)長呂紅兵、副秘書長馬國華,投服中心副總經(jīng)理徐明、維權(quán)服務(wù)部負(fù)責(zé)人郜峰、行權(quán)事務(wù)部負(fù)責(zé)人趙柏松等30余人參加了會(huì)議。

  會(huì)議圍繞我國中小投資者多元化權(quán)益救濟(jì)機(jī)制、立法和司法如何完善中小投資者權(quán)益保護(hù)等問題進(jìn)行了深入討論,問診把脈中小投資者保護(hù)。

   摸清投資者保護(hù)的“底數(shù)”

  與會(huì)代表首先指出,律師界要進(jìn)一步摸清中小投資者權(quán)益保護(hù)的底數(shù)。

  與會(huì)者指出,國內(nèi)資本市場經(jīng)過20多年的發(fā)展,中小投資者權(quán)益維護(hù)現(xiàn)狀雖有所改善,但離投資者滿意還很遠(yuǎn),市場上侵害投資者權(quán)益的現(xiàn)象屢禁不止,投資者維權(quán)之路荊棘叢生,且主要體現(xiàn)在兩方面:一是中小投資者保護(hù)客觀環(huán)境不佳;二是中小投資者維權(quán)主觀動(dòng)能不夠,體現(xiàn)為權(quán)益意識(shí)淡薄,主動(dòng)行權(quán)、維權(quán)積極性不高。

  就中小投資者保護(hù)環(huán)境不佳方面,主要體現(xiàn)為證券期貨市場參與主體違法成本過低,導(dǎo)致違法違規(guī)事項(xiàng)頻發(fā)。倡衡律師事務(wù)所郭偉律師以綠大地造假案為例指出,綠大地案嚴(yán)重侵害中小投資者權(quán)益,昆明市官渡區(qū)法院曾判罰上市公司400萬元,且公司高管及相關(guān)責(zé)任人全部得到緩刑。對此,檢察院提出抗訴后,昆明市中級(jí)法院再審,最后判定綠大地犯欺詐發(fā)行股票罪、偽造金融票證罪、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證罪,判處罰金1040萬元;何學(xué)葵等相關(guān)責(zé)任人受到刑事追究,被判刑和罰金,但最高上限亦不過十年和60萬元。法院的判決與其違法所得以及侵害投資者的權(quán)益相比嚴(yán)重不對等。另一方面,投資者的賠償更是微乎其微。據(jù)統(tǒng)計(jì),截至2015年底,因綠大地虛假陳述案賠償受損失投資者的金額僅186萬元。相比之下,美國安然公司財(cái)務(wù)造假案,主要責(zé)任人被判14年監(jiān)禁,以及1.83億美元的財(cái)產(chǎn)賠償,至于該公司,則向投資者、股東支付了72億美元的賠償金。

  此外,由于維權(quán)信息獲取不暢、司法層面地方保護(hù)主義突出、投資者立案難、索賠難、執(zhí)行更難等因素,導(dǎo)致投資者維權(quán)成本高,行權(quán)維權(quán)難、效果差。

  國浩律師事務(wù)所孫敬澤認(rèn)為,國內(nèi)上市公司情況錯(cuò)綜復(fù)雜,監(jiān)管法律法規(guī)也在不停地調(diào)整變化,如虛假陳述揭露時(shí)間、損失計(jì)量、界定的標(biāo)準(zhǔn)、審判的標(biāo)準(zhǔn)等。司法判決需要相對統(tǒng)一的規(guī)范和執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn),但各個(gè)法院的審判標(biāo)注尺度并不一致。以上這些都給投資者具體維權(quán)增加了難度。

   律師界應(yīng)積極推動(dòng)立法司法

  此次參會(huì)的代表們提出的第二個(gè)觀點(diǎn)是,律師界要積極推動(dòng)立法司法,從源頭上保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。與代表們認(rèn)為,投服中心可以攜手全國律協(xié)等機(jī)構(gòu)從以下幾個(gè)方面來努力。

  一是積極參與《證券法》修改。中倫律師事務(wù)所張?jiān)妭ヂ蓭熖嶙h,投服中心應(yīng)積極攜手全國律協(xié)等機(jī)構(gòu)提出維護(hù)投資者權(quán)益的中肯意見,幫助投資者維權(quán)取得最高依據(jù)。大成律師事務(wù)所張雷律師建議,修法時(shí)要從中國的實(shí)際情況出發(fā),要從立法角度去平衡,中小投資者的力量太弱,應(yīng)重點(diǎn)考慮保護(hù)的措施。

  二是積極研究推動(dòng)出臺(tái)“投資者保護(hù)條例”。與會(huì)代表們建議,投服中心可牽頭和全國律協(xié)等機(jī)構(gòu)一起梳理投資者的權(quán)利與義務(wù),投資者維權(quán)路徑、方式方法、合格主體的選擇等系列問題,通過積極的研究推動(dòng)出臺(tái)“投資者保護(hù)條例”。

  三是促成典型維權(quán)案例能夠成為最高法判例。大成律師事務(wù)所李云麗律師介紹,我國民事訴訟采用地域管轄,司法判決上各地法院審判尺度也有不一致,甚至連相對統(tǒng)一的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)都談不上。因此,對重案、大案、要案維權(quán),可形成典型案例,經(jīng)過最高法院認(rèn)可后,納入最高法院案例庫,引導(dǎo)最高法院針對此類型的案件作出一個(gè)規(guī)范性的審判標(biāo)準(zhǔn)。

   投服中心:借助律協(xié)開展四方面工作

  與會(huì)代表們同時(shí)圍繞律師業(yè)如何支持中小投資者行權(quán)維權(quán)各抒己見,觀點(diǎn)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。

  一是加快證券期貨行業(yè)律師人才培養(yǎng),尤其是提升中小投資者維權(quán)律師的行業(yè)地位;二是律師參與投資者教育,編撰維權(quán)案例;三是提供公益服務(wù),為中小投資者提供法律咨詢、訴訟服務(wù)支持。

  座談會(huì)上,全國律協(xié)副會(huì)長呂紅兵指出,投資者是資本市場的源頭和基石,只有投資者權(quán)益得到充分有效保護(hù)的市場,才是可持續(xù)發(fā)展的市場。律師作為資本市場重要的參與者,幫助投資者尤其是廣大中小投資者在權(quán)益受損后維護(hù)權(quán)益、申請權(quán)益救濟(jì)時(shí)發(fā)揮著重要作用。

  投服中心副總經(jīng)理徐明表示,律師隊(duì)伍是我國資本市場一支不可或缺的力量,對維護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益至關(guān)重要。中小投資者保護(hù)是一項(xiàng)復(fù)雜的、專業(yè)性很強(qiáng)的工作,法律要求高、實(shí)踐性強(qiáng),尤其是涉及訴訟行權(quán)、維權(quán)更是如此。全國律協(xié)作為律師行業(yè)的自律性機(jī)構(gòu),凝聚了大量專業(yè)性強(qiáng)、實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富的律師,可以發(fā)揮人才優(yōu)勢、組織優(yōu)勢。

  徐明指出,此次座談會(huì)是落實(shí)投服中心與全國律協(xié)工作備忘錄的具體體現(xiàn),近期投服中心還將借助全國律協(xié)的力量,進(jìn)一步推動(dòng)下列事項(xiàng):一是加強(qiáng)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的研究,投服中心將聯(lián)合律師界和其他社會(huì)力量,積極研究“投資者保護(hù)條例”的可行性;二是進(jìn)一步完善持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、訴訟支持等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,及時(shí)對外進(jìn)行披露;三是組建公益律師庫,為中小投資者提供法律咨詢、糾紛調(diào)解、訴訟支持等法律服務(wù);四是就持股行權(quán)業(yè)務(wù)聯(lián)合全國律協(xié),針對市場熱點(diǎn)、重點(diǎn)、有典型代表性的案例,進(jìn)行訴訟行權(quán),形成示范引領(lǐng),喚醒廣大中小投資者的權(quán)利意識(shí),主動(dòng)積極地行使權(quán)利、維護(hù)權(quán)利。
 
 
【責(zé)任編輯 劉耀堂】

 





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