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山東證監(jiān)局：律師事務所要發(fā)揮“守門人”作用

來源：證券日報     日期：2011-12-02         閱讀：2,707次

近日，為督促律師事務所及其指派的律師進一步提高證券法律業(yè)務質(zhì)量，促進轄區(qū)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，山東證監(jiān)局組織在轄區(qū)從事業(yè)務較多的律師事務所召開監(jiān)管工作座談會，32家律師事務所的負責人和部分律師、上市公司和擬上市公司代表共70余人參加了會議。

山東證監(jiān)局局長徐鐵強調(diào)，律師事務所要組織執(zhí)業(yè)律師加強證券法律業(yè)務學習，提高專業(yè)勝任能力，切實發(fā)揮好資本市場“守門人”和市場主體法律業(yè)務“指導人”的作用；要認真履行核查和驗證職責，堅守獨立、客觀、公正的原則，審慎出具法律意見；要強化對人員和項目的內(nèi)部管理，建立健全并嚴格執(zhí)行工作底稿、內(nèi)部復核等業(yè)務質(zhì)量控制制度，有效防范執(zhí)業(yè)風險；要加強與監(jiān)管部門、其他中介機構(gòu)的溝通配合，合力推動公司規(guī)范運作。