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證監(jiān)會通報證券公司“老鼠倉“等五起案件

來源：法制網(wǎng)     日期：2011-12-23         閱讀：3,620次

法制日報記者周芬棉

證監(jiān)會今日通報五起案件，其中包括證券公司“老鼠倉”第一案，保薦人涉嫌內(nèi)幕交易第一案，陳杰、大富投資等“搶帽子”操縱市場案，以及惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣股票案。

證券公司首例“老鼠倉”案

2011年4月12日，“景谷林業(yè)”開盤后不久出現(xiàn)較大跌幅，有媒體質(zhì)疑存利益輸送，證監(jiān)會核查發(fā)現(xiàn)，在集合競價階段前后，浙江地區(qū)的“孫某某”等9賬戶以接近跌停價的每股10.37---10.39元的價格區(qū)間申報買入該股71.7萬股，西南證券自營賬戶以每股10.36元申報賣出該股44.98萬股，與“孫某某”賬戶組成交了36.18萬股，占該筆賣出訂單成交量的80%。

證監(jiān)會展開初步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“孫某某”賬戶組與西南證券時任副總裁季敏波存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。季敏波在案發(fā)期間有權(quán)下達西南證券自營賬戶操作指令，并可依據(jù)相關(guān)軟件對該部門投資經(jīng)理的股票交易行為進行實時監(jiān)控。2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人證券賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只，成交金額約5000萬元，獲利約2000萬元。

證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，季敏波身為證券公司從業(yè)人員，知法犯法，涉嫌構(gòu)成證券法第180條規(guī)定的利用未公開信息交易罪。目前案件已移送司法機關(guān)，季敏波已被依法逮捕。據(jù)了解，這是證券公司“老鼠倉”第一案。

保薦代表人內(nèi)幕交易第一案

據(jù)介紹，2010年11月15日，根據(jù)交易所實時監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的可疑情況，證監(jiān)會決定對“蔣某”等賬戶的異常交易行為立案稽查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，同年8月中旬，北大國際醫(yī)院集團和該集團西南合成制藥股份有限公司研究決定，將北醫(yī)集團持有的北醫(yī)醫(yī)藥100%股權(quán)注入西南合成實施重組。對此重大事項，東北證券擔(dān)任獨立財務(wù)顧問，指派具有保薦代表人資格的秦宣擔(dān)任該項目的主辦人、現(xiàn)場工作負(fù)責(zé)人。秦宣知悉此內(nèi)幕信息，將該信息泄露給其朋友周某，在內(nèi)幕信息公開前，周某利用“蔣某”等賬戶買入“西南合成”股票597萬股，10月26日和27日，賣出514萬股，獲利817萬元。

除泄露內(nèi)幕信息外，秦宣還利用“任某某”賬戶在內(nèi)幕信息公開前買入“西南合成”股票9萬股，獲利23萬元

證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，這是保薦人內(nèi)幕交易第一案，秦宣的行為涉嫌刑事犯罪。目前公安機關(guān)已將案件移送檢察機關(guān)審查起訴，周某等人內(nèi)幕交易的違法行為仍在偵查中。

陽光私募“搶帽子”操縱市場案

證監(jiān)會今日除通報了大富投資、新思路投資涉嫌“搶帽子”操縱證券市場案外，還通報了一起陽光私募操縱市場案。

2009年5月，證監(jiān)會對陳杰、湖北國貿(mào)盛乾投資有限公司涉嫌“搶帽子”操縱市場行為立案調(diào)查。經(jīng)查，2008年4月，陳杰、國貿(mào)盛乾合謀，由陳杰以4名自然人名義持有國貿(mào)盛乾一期基金1.2億元份額，約占該基金總額的80%，同年11月，國貿(mào)盛乾將國貿(mào)盛乾一期賬戶交由陳杰操作，陳杰和代飛等人在某證券營業(yè)部，通過ADSL專線交易。2008年11月至2009年4月，陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術(shù)有限公司、北京京楚聯(lián)辦影視傳媒有限公司，一方面收買李某等證券公司研究員以證券分析師的名義在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表薦股文章，另一方面雇傭張某等研究員在兩家電視臺公開薦股，同期 ，陳杰指揮操作國貿(mào)盛乾一期賬戶，在薦股文章發(fā)布前或電視臺播出前先買入或持有相關(guān)股票，在薦股文章發(fā)布、薦股節(jié)目播出當(dāng)日或下一交易日賣出獲利。通過這種“搶帽子”操縱方式，先后交易55只股票，獲利2488萬元。

陳杰、國貿(mào)盛乾的上述行為涉嫌構(gòu)成證券法規(guī)定的操縱證券市場罪。目前案件已移送公安機關(guān)處理，公安機關(guān)已立案并在刑事偵查中。這是陽光私募操縱市場第一案。

法人利用他人賬戶買賣證券案行為

日前，證監(jiān)會對天當(dāng)惠順裝飾工程有限公司法人利用他人賬戶買賣證券行為作出行政處罰。經(jīng)查，2000年7月26日至2007年11月16日，惠順裝飾利用在銀河證券天津大連道營業(yè)部等營業(yè)部開立的惠順裝飾、王某某、張某某及張某等4個資金賬戶下掛的自然人證券賬戶，從事證券交易，最終虧損665萬元。

證監(jiān)會認(rèn)定惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣證券行為違反證券法的相關(guān)規(guī)定，對其作出行政處罰，責(zé)令其改正違法行為，處以10萬元罰款。

證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，很多人不覺得這種行為違法，其實這種行為違背了實名制的要求。證券交易實名制的目的是提高透明度。對于無知犯錯的，證監(jiān)會要處理，但有不少法人是故意的，比如為了收購的需要，利用別人賬戶，規(guī)避應(yīng)當(dāng)申報公開等法律規(guī)定，這種行為將是監(jiān)管部門嚴(yán)打的對象。