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《民法典》的原則與勞動(dòng)法原則的異同及適用

2021年第02期    作者:石先廣    閱讀 10,280 次

我國(guó)《民法典》的頒布廢止了九部重量級(jí)的法律，足見《民法典》頒布帶來(lái)的影響，但被廢止的九部法律中并沒(méi)有勞動(dòng)法。因?yàn)椋瑒趧?dòng)法與社會(huì)保障法被認(rèn)為是各國(guó)社會(huì)法的主干和典型代表，不屬于純私法的范疇。雖然《民法典》與勞動(dòng)法分屬兩個(gè)不同的領(lǐng)域，但在法律適用方面，目前主流觀點(diǎn)認(rèn)為，以《民法典》為代表的民法與勞動(dòng)法是一般法和特別法的關(guān)系，勞動(dòng)法沒(méi)有具體規(guī)定的，應(yīng)適用《民法典》的規(guī)定。在這個(gè)主流觀點(diǎn)下，有必要探討《民法典》的原則與勞動(dòng)法原則的異同及適用。

一、《民法典》確立的基本原則

我國(guó)《民法典》第一編第一章確定了從事民事活動(dòng)的基本原則，這些原則可以總結(jié)為以下幾點(diǎn)：

1.平等保護(hù)原則。該原則體現(xiàn)在《民法典》第3條、第4條。

2.意思自治原則。該原則體現(xiàn)在《民法典》第5條。

3.公平合理原則。該原則體現(xiàn)在《民法典》第6條。

4.誠(chéng)實(shí)信用原則。該原則被稱為民法的帝王規(guī)則，體現(xiàn)在《民法典》第7條。除《民法典》總則編有誠(chéng)信原則規(guī)定外，《民法典》的其他編、章也有不少條款涉及誠(chéng)信原則，在《民法典》中出現(xiàn)誠(chéng)信原則的表述有七處。

5.公序良俗原則。所謂公序良俗，是指“公共秩序”和“善良風(fēng)俗”，簡(jiǎn)稱“公序良俗”，該原則體現(xiàn)在《民法典》第8條和第10條。除《民法典》總則編有“公序良俗”規(guī)定外，《民法典》的其他編、章也有不少涉及“公序良俗”的表述。筆者統(tǒng)計(jì)了一下，在《民法典》中出現(xiàn)“公序良俗”的表述有九處。可見我國(guó)《民法典》對(duì)公序良俗原則的重視。

6.綠色原則。該原則體現(xiàn)了我國(guó)《民法典》的時(shí)代精神，回應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出問(wèn)題，即節(jié)約資源和環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，該原則體現(xiàn)在《民法典》第9條。

二、《民法典》確定的原則與勞動(dòng)法的異同

筆者認(rèn)為《民法典》為民事活動(dòng)確立的六大基本原則，這些基本原則，有些是與勞動(dòng)法相同的，有些卻存在不同。

1.相通的原則。有些原則《民法典》與勞動(dòng)法是相通的， 如“公平合理”原則，雖然勞動(dòng)法沒(méi)有這樣明確的規(guī)定，但這是不言自明的基本原則。再如“誠(chéng)信”原則，《勞動(dòng)合同法》也有規(guī)定。

2.有別的原則。如《民法典》強(qiáng)調(diào)私權(quán)“平等保護(hù)”原則，在勞動(dòng)法領(lǐng)域是有別的，勞動(dòng)法屬于社會(huì)法的范疇，社會(huì)法本來(lái)就是因矯正民法的“完全自由平等”而產(chǎn)生的，勞動(dòng)法強(qiáng)調(diào)保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，采取“傾斜立法”。再如《民法典》強(qiáng)調(diào)“意思自治”，勞動(dòng)法強(qiáng)調(diào)“行政管制”，如最低工資、最高工時(shí)、勞務(wù)派遣用工要符合“三性崗位”及不能超過(guò)用工總量的“10%”、不能隨意與勞動(dòng)者約定違約金等，都體現(xiàn)了勞動(dòng)法對(duì)“意思自治”的限制。

3．可引入的原則。筆者認(rèn)為，《民法典》規(guī)定的有些原則可以引入勞動(dòng)法領(lǐng)域，如“公序良俗”和綠色原則。

三、《民法典》的法律原則在勞動(dòng)法中的適用分析

如前所述，《民法典》確立的民事活動(dòng)的基本原則，與勞動(dòng)法并非一致，有的理念差別較大，有的相同（如公平合理原則，就不再進(jìn)行分析），有的可以引入。筆者接下來(lái)結(jié)合實(shí)踐具體分析《民法典》所確立的基本原則在勞動(dòng)法中的適用問(wèn)題。

（一）勞動(dòng)爭(zhēng)議裁判的“傾斜保護(hù)”與 “平等保護(hù)”

前面分析了，勞動(dòng)法屬于社會(huì)法范疇，是以矯正傳統(tǒng)民法的“貫徹徹底的自由平等”為己任的，所以勞動(dòng)立法中強(qiáng)調(diào)“傾斜立法”。如勞資雙方簽訂勞動(dòng)合同后，勞動(dòng)者享有無(wú)因解除權(quán)，用人單位解除勞動(dòng)合同需要滿足條件、程序、對(duì)象限制甚至還有可能要賠付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金……諸如此類不平等的條款，在勞動(dòng)法律中比比皆是。這其實(shí)體現(xiàn)了勞動(dòng)立法傾斜保護(hù)的原則，那么《民法典》規(guī)定的平等保護(hù)原則是否有適用的空間呢？筆者認(rèn)為，平等保護(hù)原則可以適用在勞動(dòng)爭(zhēng)議的裁判中。其實(shí)，在《民法典》頒布前，很多裁判者已經(jīng)開始反思勞動(dòng)爭(zhēng)議裁判的理念是否應(yīng)從“傾斜保護(hù)”（或稱“單保護(hù)”）向“平等保護(hù)”（或稱“雙保護(hù)”）轉(zhuǎn)變。最高人民法院近些年一直在強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)爭(zhēng)議審判應(yīng)堅(jiān)持“雙保護(hù)”的理念。此外，在新冠疫情下，無(wú)論是中央還是地方發(fā)布的勞動(dòng)爭(zhēng)議裁判文件，都重申了平等保護(hù)的理念。筆者認(rèn)為，隨著《民法典》的頒布實(shí)施，平等保護(hù)的原則在勞動(dòng)爭(zhēng)議裁判中會(huì)進(jìn)一步得到貫徹執(zhí)行。

（二）勞動(dòng)關(guān)系運(yùn)行的“行政管制” 與“意思自治”

勞動(dòng)法作為社會(huì)法，體現(xiàn)了對(duì)當(dāng)事人“意思自治”的約束和制約，勞動(dòng)法的行政管制色彩濃烈，如勞動(dòng)基準(zhǔn)法（最低工資、工時(shí)、加班、休假、安全衛(wèi)生等）的規(guī)定都有很強(qiáng)的政府管制因素。我國(guó)勞動(dòng)法的管制強(qiáng)度更為嚴(yán)格，如無(wú)固定期限勞動(dòng)合同成立條件、勞務(wù)派遣用工的一系列限制等。

勞動(dòng)法在行政管制之外，是否允許當(dāng)事人意思自治呢？這顯然也是允許的，在遵守勞動(dòng)基準(zhǔn)的前提下，就是當(dāng)事人可以進(jìn)行意思自治，如薪資待遇的商談、協(xié)商一致的調(diào)崗、協(xié)商解除勞動(dòng)合同等就是意思自治的體現(xiàn)。不過(guò)，在勞動(dòng)關(guān)系運(yùn)行以及勞動(dòng)爭(zhēng)議處理中，意思自治的范圍是存在爭(zhēng)議的。如勞資雙方約定員工辭職應(yīng)提前60天通知單位是否可以？工作日及休息日加班后沒(méi)有支付加班費(fèi)，當(dāng)事人選擇調(diào)休是否可以？……這些在裁判實(shí)踐中都存在兩種截然不同的觀點(diǎn)。爭(zhēng)論背后的核心是勞動(dòng)法律中的行政管制與民事法律中的意思自治的邊界如何把握？是行政管制多一些，還是意思自治多一些？勞動(dòng)法律中的哪些事項(xiàng)是行政管制不允許意思自治的？哪些事項(xiàng)雖有法律規(guī)定，但不排除當(dāng)事人意思自治呢？筆者認(rèn)為，可以將勞動(dòng)法律的規(guī)定分類理解和把握，從中可以總結(jié)出以下原則：

1.如果是法律的強(qiáng)制性規(guī)定，不屬于當(dāng)事人意思自治的范疇。如《勞動(dòng)合同法》規(guī)定的3年以上的勞動(dòng)合同以及無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的試用期最長(zhǎng)不能超過(guò)6個(gè)月、競(jìng)業(yè)限制的期限最長(zhǎng)不能超過(guò)2年等，類似于這樣有“禁止”“不得”等強(qiáng)制性規(guī)定的，當(dāng)事人約定超過(guò)法律規(guī)定的期限，也是無(wú)效的，即不允許當(dāng)事人自由約定。

2.如果是勞動(dòng)基準(zhǔn)法的規(guī)定，也不屬于當(dāng)事人意思自治的范疇。如最低工資的標(biāo)準(zhǔn)、工作時(shí)間的限制、勞動(dòng)保護(hù)的規(guī)定等，當(dāng)事人自由約定如果低于法定標(biāo)準(zhǔn)的，也是無(wú)效的。

3.雖有法律規(guī)定，但既不是強(qiáng)制性規(guī)定，又不是勞動(dòng)基準(zhǔn)范疇的，又不顯失公平的，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人的意思自治。如《勞動(dòng)合同法》雖規(guī)定同一用人單位只能與同一勞動(dòng)者約定一次試用期，但在試用期的法定期限內(nèi)再約定延長(zhǎng)試用期，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人的意思自治；再如，雖然《勞動(dòng)法》第44條規(guī)定日常延長(zhǎng)工作時(shí)間應(yīng)支付150%的加班費(fèi)，但勞動(dòng)者申請(qǐng)了調(diào)休且已經(jīng)休息了，再反過(guò)來(lái)主張加班費(fèi)的，應(yīng)該視為當(dāng)事人意思自治選擇了調(diào)休，不能再主張150%的加班費(fèi)，如果再裁判支付150%的加班費(fèi)，也有違“誠(chéng)信”原則。

（三）誠(chéng)信原則在勞動(dòng)法中的適用范圍

我國(guó)的《勞動(dòng)法》并沒(méi)有誠(chéng)信原則，僅有“勞動(dòng)紀(jì)律”“職業(yè)道德”的規(guī)定，直到2008年1月1日的《勞動(dòng)合同法》才引入了誠(chéng)信原則。需要指出的是，《勞動(dòng)合同法》規(guī)定的誠(chéng)信原則僅規(guī)定在訂立勞動(dòng)合同階段，而《民法典》規(guī)定的誠(chéng)信原則貫穿于民事法律活動(dòng)的全過(guò)程。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，誠(chéng)信原則不應(yīng)僅僅局限于勞動(dòng)合同訂立階段，也應(yīng)貫徹于勞動(dòng)關(guān)系的建立、變更、履行、解除、終止甚至解除、終止之后的全過(guò)程。事實(shí)上，近些年來(lái)，誠(chéng)信原則在勞動(dòng)法律中的適用范圍越來(lái)越廣。如用人單位招聘錄用環(huán)節(jié)，發(fā)了錄用通知書（Offer）后，擅自撤銷的，要承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，而締約過(guò)失責(zé)任背后的依據(jù)就是違反誠(chéng)信原則。在勞動(dòng)合同履行階段適用誠(chéng)信原則的場(chǎng)景更為廣泛，如勞動(dòng)者入職后不愿意繳納社會(huì)保險(xiǎn)，甚至提交了承諾書后，在離職時(shí)又以用人單位未繳納社會(huì)保險(xiǎn)為由要求離職的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，很多地方裁判實(shí)踐都以違反誠(chéng)信為由不再支付勞動(dòng)者主張經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。可見， 誠(chéng)信原則已經(jīng)在勞動(dòng)用工領(lǐng)域的各個(gè)環(huán)節(jié)得到了全面的貫徹執(zhí)行，這里就不再贅述。

（四）公序良俗原則引入勞動(dòng)法中的可行性

如前所述，《民法典》共有九處提到了公序良俗，足見公序良俗的重要性。公序良俗包括公共秩序與善良風(fēng)俗兩個(gè)方面。

1.公序良俗在勞動(dòng)法律中適用的必要性

由于我國(guó)的《勞動(dòng)法》《勞動(dòng)合同法》中都未將公序良俗作為基本原則。那么，作為民事活動(dòng)的基本原則之一的公序良俗能否適用在勞動(dòng)法中呢？對(duì)此，實(shí)踐中存在爭(zhēng)論。筆者認(rèn)為雖然《勞動(dòng)法》《勞動(dòng)合同法》中沒(méi)有公序良俗的規(guī)定，但公序良俗作為民事活動(dòng)的基本原則可以適用在勞動(dòng)用工領(lǐng)域并可以作為勞動(dòng)爭(zhēng)議的裁判依據(jù)，主要理由如下：

第一，勞動(dòng)關(guān)系中的法律行為屬于民事活動(dòng)的一部分。如前所述，主流觀點(diǎn)認(rèn)為《民法》與《勞動(dòng)法》的關(guān)系是一般法和特別法的關(guān)系，勞動(dòng)關(guān)系中的法律行為應(yīng)屬于民事活動(dòng)的一部分，應(yīng)受《民法典》規(guī)定的公序良俗原則的約束。

第二，如果不將公序良俗引入勞動(dòng)用工領(lǐng)域和勞動(dòng)爭(zhēng)議裁判實(shí)踐，會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)法律漏洞無(wú)法填補(bǔ)。以勞動(dòng)合同解除事由為例，我國(guó)實(shí)行解除法定的原則，《勞動(dòng)合同法》明確了解除的具體條款，若勞動(dòng)者有不當(dāng)行為，用人單位解除的依據(jù)是《勞動(dòng)合同法》第39條，其中有一項(xiàng)是“嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度”，如前面分析誠(chéng)信原則適用時(shí)，用人單位的規(guī)章制度不可能對(duì)員工不當(dāng)行為作事無(wú)巨細(xì)的規(guī)定，后來(lái)各地裁判實(shí)踐陸續(xù)引入了“勞動(dòng)紀(jì)律”“職業(yè)道德”“誠(chéng)實(shí)信用”作為勞動(dòng)爭(zhēng)議裁判的依據(jù)。雖然這些年來(lái)勞動(dòng)爭(zhēng)議裁判實(shí)踐引入這么多原則，但仍然有些不當(dāng)行為難以套用以上原則，如2020年3月，拜耳北京公司一澳籍女員工返回北京，拒不按規(guī)定居家隔離，執(zhí)意外出跑步且不戴口罩，視頻經(jīng)網(wǎng)絡(luò)傳播后被解除勞動(dòng)合同；再如2020年4月，阿里巴巴的高級(jí)管理人員蔣凡與網(wǎng)紅張大奕的不正當(dāng)關(guān)系被曝光后，阿里巴巴撤銷了蔣凡的高級(jí)合伙人身份等；2020年5月，綠地集團(tuán)高管陳軍與女下屬保持不正當(dāng)關(guān)系被曝光后，遭綠地集團(tuán)解除勞動(dòng)合同；2020年8月2日，美國(guó)耶魯大學(xué)在讀博士生嚴(yán)某，實(shí)名舉報(bào)妻子侯某紅杏出墻其男下屬，請(qǐng)求公司開除兩人等。從勞動(dòng)法角度來(lái)看，上述實(shí)踐中涉及的員工不當(dāng)行為背后所涉及則是公序良俗問(wèn)題，在公司規(guī)章制度沒(méi)有具體條款可引用的情況下，如果不將公序良俗原則引入，法律規(guī)定的漏洞和用人單位規(guī)章制度的漏洞就無(wú)法填補(bǔ)。

2.公序良俗作為勞動(dòng)爭(zhēng)議裁判規(guī)范的限制

由于公序良俗比較抽象和原則，沒(méi)有具象化的規(guī)則，若裁判者動(dòng)不動(dòng)就引用公序良俗原則判案，會(huì)導(dǎo)致用人單位懲戒權(quán)邊界的逐步擴(kuò)大，進(jìn)而導(dǎo)致公序良俗的濫用和泛化，也值得關(guān)注。筆者認(rèn)為在勞動(dòng)法律領(lǐng)域適用公序良俗應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：

一是要防止將公序良俗取代具體規(guī)定。當(dāng)同時(shí)存在適用法律的原則規(guī)定和用人單位規(guī)章制度的具體規(guī)定獲得同樣裁判效果時(shí)，應(yīng)優(yōu)先適用用人單位規(guī)章制度的具體規(guī)定，而不是優(yōu)先適用諸如誠(chéng)信信用、公序良俗等法律原則，最多是將這些法律原則作為強(qiáng)化裁判理由的因素之一。畢竟，法律原則的作用是彌補(bǔ)漏洞，只有當(dāng)用人單位的規(guī)章制度相關(guān)內(nèi)容缺失時(shí)，才能直接運(yùn)用公序良俗等法律原則進(jìn)行裁判。

二是要注意公序良俗的謙抑性。謙抑性本是刑法中的一項(xiàng)原則，筆者認(rèn)為，可以借喻說(shuō)明公序良俗原則在勞動(dòng)用工領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)貫徹謙抑性要求，尤其是將公序良俗原則作為解除勞動(dòng)合同依據(jù)的補(bǔ)充時(shí)，更應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎使用。畢竟，公序良俗原則具有模糊性、時(shí)代性等特征，難以確定具體內(nèi)容，在勞動(dòng)用工領(lǐng)域涉及公序良俗的事件多是個(gè)人私德領(lǐng)域的事宜，如果隨意使用公序良俗作為懲戒員工的依據(jù)，將導(dǎo)致公序良俗淪為口袋原則，結(jié)果是公序良俗的泛化、濫用。筆者認(rèn)為，只有員工有違公序良俗的行為給用人單位造成一定影響，如被處于行政拘留（影響勞動(dòng)義務(wù)的履行）、被媒體曝光引發(fā)社會(huì)關(guān)注（損害所在公司形象），在用人單位沒(méi)有具體規(guī)定條款可用的情況下，才可以適用公序良俗原則進(jìn)行裁判。

（五）綠色原則引入勞動(dòng)法中的可行性

《民法典》第9條規(guī)定的綠色原則回應(yīng)了這些年我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展暴露出來(lái)的環(huán)境保護(hù)問(wèn)題，有利于引導(dǎo)民事主體在民事活動(dòng)中貫徹環(huán)境保護(hù)的理念。該原則在勞動(dòng)法中的適用場(chǎng)景，筆者認(rèn)為值得關(guān)注。如員工在工作就餐中存在嚴(yán)重的浪費(fèi)現(xiàn)象，以及員工存在嚴(yán)重的破壞生態(tài)環(huán)境的行為，用人單位能否引用綠色原則作為解除勞動(dòng)合同的依據(jù)，也是值得關(guān)注的問(wèn)題。

四、結(jié)語(yǔ)

筆者認(rèn)為《民法典》雖然沒(méi)有收編勞動(dòng)法，但由于“民法是萬(wàn)法之母”，勞動(dòng)法也將受到《民法典》的影響，其中《民法典》所確立的民事活動(dòng)的基本原則對(duì)勞動(dòng)法的影響的廣度和深度是值得我們持續(xù)探討和關(guān)注的問(wèn)題。

石先廣

上海勞達(dá)律師事務(wù)所合伙人，上海律協(xié)勞動(dòng)與社會(huì)保障業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員

業(yè)務(wù)方向：勞動(dòng)與社會(huì)保障法