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問(wèn)題的提出：東盟加中日韓澳新于2020年成立RCEP，RCEP包含服務(wù)貿(mào)易章節(jié)，服務(wù)貿(mào)易中有專(zhuān)業(yè)服務(wù)貿(mào)易，管理專(zhuān)業(yè)人員跨境執(zhí)業(yè)（比如注冊(cè)會(huì)計(jì)師的跨境執(zhí)業(yè)）。RCEP框架下專(zhuān)業(yè)服務(wù)貿(mào)易尚無(wú)進(jìn)展，但RCEP中的東盟有一系列專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)協(xié)議，可能會(huì)對(duì)未來(lái)的RCEP專(zhuān)業(yè)服務(wù)產(chǎn)生重要影響，值得研究。東盟的專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)協(xié)議借鑒了其他自由貿(mào)易區(qū)的作法，特別是受到歐盟的幫助。本文將首先介紹專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)的特點(diǎn)，再簡(jiǎn)要介紹其他自由貿(mào)易區(qū)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)，然后重點(diǎn)分析東盟專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)，最后展望一下RCEP專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)。
1. 簡(jiǎn)介
1.1. 廣義的專(zhuān)業(yè)服務(wù)包含范圍廣泛，從會(huì)計(jì)到工程到家政都是提供服務(wù)。國(guó)際貿(mào)易意義的專(zhuān)業(yè)服務(wù)指的是有制度，技能要求高的行業(yè)，這樣的行業(yè)通常跟社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的重要組成部分，受到各國(guó)法律的嚴(yán)格管束，各國(guó)不會(huì)輕易讓其他國(guó)家的專(zhuān)業(yè)人士到本國(guó)執(zhí)業(yè)。專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)就是為重要行業(yè)打破壁壘，促進(jìn)專(zhuān)業(yè)人士在國(guó)家間流動(dòng)執(zhí)業(yè)，發(fā)揮人才作用，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而家政或家庭裝修這樣的低技能服務(wù)行業(yè)，一般被歸類(lèi)到非正規(guī)行業(yè)（informal sector），各國(guó)都沒(méi)多少制度要求，不是專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)的對(duì)象。
1.2. 專(zhuān)業(yè)服務(wù)的重要特點(diǎn)是，各國(guó)都有資格評(píng)定制度，和執(zhí)照發(fā)放制度，比如律師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師，都是由資格和執(zhí)照構(gòu)成壁壘。打破壁壘的手段是互認(rèn)協(xié)議，俗話說(shuō)隔行如隔山，每個(gè)行業(yè)形成專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)各有特色，各個(gè)自由貿(mào)易區(qū)的基本特質(zhì)也不同，比如歐盟和東盟自由貿(mào)易區(qū)社會(huì)形態(tài)不同，同樣是注冊(cè)會(huì)計(jì)師的互認(rèn)，歐盟的互認(rèn)方式與東盟的方式也就不同?；フJ(rèn)的形式可以有不同的分類(lèi)方法，有兩種重要的分類(lèi)方法，第一種是按是否須要以統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)為前提，另一種是自動(dòng)互認(rèn)還是經(jīng)管理的互認(rèn)。
1.3. 專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)通常是在自由貿(mào)易區(qū)中發(fā)揮作用，除了RCEP，主要的自由貿(mào)易區(qū)有歐盟，澳新塔斯馬尼亞協(xié)議，美加墨協(xié)定，和東盟。每個(gè)自由貿(mào)易區(qū)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)都不一樣，同一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)不同行業(yè)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)也不一樣。因?yàn)槲覈?guó)和東盟都是RCEP成員，東盟的專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)最有借鑒價(jià)值。
2. 模式：
2.1. 歐盟模式：
歐盟專(zhuān)業(yè)服務(wù)認(rèn)證的基礎(chǔ)是工作人員的自由流動(dòng)，歐盟公民可以去往任何一個(gè)歐盟國(guó)家找工作，但這不代表他可以作為專(zhuān)業(yè)人員執(zhí)業(yè)。歐盟對(duì)貨物貿(mào)易，通過(guò)歐盟法院的Cassis de Dijon案件，確立成員國(guó)法律不得對(duì)抗歐盟法律的原則，但該原則不適用于服務(wù)領(lǐng)域。該為解決跨境執(zhí)業(yè)問(wèn)題，歐盟經(jīng)過(guò)了三個(gè)階段，第一階段是1970年代，歐盟尋求專(zhuān)業(yè)資格的對(duì)等性，甚至想統(tǒng)一課程，但這須要統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，當(dāng)時(shí)難以做到，各國(guó)的學(xué)歷證書(shū)無(wú)法通過(guò)評(píng)估尋找對(duì)等關(guān)系，這個(gè)途徑對(duì)大部分行業(yè)來(lái)說(shuō)都無(wú)效。第二階段是1980年代，歐盟不再以學(xué)歷證書(shū)為中心，改為正規(guī)教育中加上培訓(xùn)和專(zhuān)業(yè)實(shí)習(xí)，從而可以到其他歐盟國(guó)家從事某個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域工作，申請(qǐng)人以個(gè)案形式，表明自己具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)歷，要根據(jù)目的地國(guó)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)要求填補(bǔ)缺項(xiàng)，達(dá)到注冊(cè)要求。第三階段，也就是現(xiàn)階段，歐盟根據(jù)2007年生效的統(tǒng)一了12個(gè)主要行業(yè)的“資格指導(dǎo)”管理歐盟內(nèi)跨境專(zhuān)業(yè)服務(wù)人員資質(zhì)，超過(guò)八百種須要技能的工作都適用于此文件。這個(gè)指導(dǎo)是超國(guó)家體制，在一個(gè)成員國(guó)取得資質(zhì)很容易受到另一成員國(guó)的認(rèn)可，是有效的經(jīng)管理認(rèn)可體制，醫(yī)藥行業(yè)更是達(dá)到自動(dòng)認(rèn)可的程度，保證了大部分專(zhuān)業(yè)人員在歐盟內(nèi)自由流動(dòng)，只有律師、飛行員等少數(shù)職業(yè)是例外。歐盟各國(guó)均為發(fā)達(dá)國(guó)家，彼此有悠久的歷史淵源，所以才能成就很高的專(zhuān)業(yè)互認(rèn)效果。
2.2. 澳新模式：
1992年澳大利亞和新西蘭簽訂泛塔斯馬尼亞互認(rèn)協(xié)議(Trans-Tasman Mutual Recognition Arrangement,TTMRA)，這個(gè)協(xié)議建立了等價(jià)注冊(cè)機(jī)制，這是典型自動(dòng)認(rèn)可制，不需要建立一個(gè)自貿(mào)區(qū)的專(zhuān)業(yè)認(rèn)證機(jī)制。一位專(zhuān)業(yè)人士獲得澳大利亞專(zhuān)業(yè)資格，就等于拿到新西蘭專(zhuān)業(yè)資格，反之亦然。雖然跨境執(zhí)業(yè)還是須要注冊(cè)手續(xù)的，申請(qǐng)人只要將本國(guó)注冊(cè)機(jī)構(gòu)的文件，轉(zhuǎn)發(fā)給另一國(guó)注冊(cè)機(jī)構(gòu)即可，注冊(cè)機(jī)構(gòu)有一個(gè)月時(shí)間做出決定，如超過(guò)一個(gè)月，該專(zhuān)業(yè)人士自動(dòng)獲得注冊(cè)。
2.3. 美加墨模式：
北美自由貿(mào)易協(xié)議（North American Free Trade Agreement，NAFTA）于1995年生效，互認(rèn)沒(méi)有被包括在主協(xié)議中，國(guó)家不參與，交由一系列機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)人士團(tuán)體操辦。美加墨的專(zhuān)業(yè)互認(rèn)各行業(yè)發(fā)展速度不均衡。在醫(yī)藥行業(yè)，NAFTA之前的美加雙邊協(xié)議仍在作用，墨西哥沒(méi)參加。三國(guó)目前僅在工程服務(wù)、會(huì)計(jì)、建筑三方面取得明顯進(jìn)展，制訂了互認(rèn)協(xié)議，互認(rèn)協(xié)議在加拿大和墨西哥得到施行，美國(guó)成為三方互認(rèn)協(xié)議的主要障礙。在工程服務(wù)方面，雖然三國(guó)的國(guó)家層面的管理機(jī)構(gòu)支持三邊互認(rèn)協(xié)議，但各州和各省卻不一定認(rèn)可，尤其是美國(guó)，以至于加拿大和墨西哥要簽署雙邊互認(rèn)協(xié)議。在會(huì)計(jì)服務(wù)方面，互認(rèn)協(xié)議要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師通過(guò)目的地區(qū)域的檢查，雖不能直接授予執(zhí)照，但可以減少考試負(fù)擔(dān)。在建筑設(shè)計(jì)方面，三邊互認(rèn)機(jī)制建立了區(qū)域資格系統(tǒng)，與各國(guó)的資格系統(tǒng)并行運(yùn)作，專(zhuān)業(yè)人士或者走本國(guó)資質(zhì)途徑，或者走三邊互認(rèn)資格體系。總統(tǒng)來(lái)講，美加墨模式是錯(cuò)綜復(fù)雜進(jìn)展緩慢的，但它能為專(zhuān)業(yè)人士提供臨時(shí)入境許可，共分為普通、醫(yī)藥、科學(xué)家、教師共四類(lèi)臨時(shí)入境專(zhuān)業(yè)類(lèi)型。
2.4. 東盟模式：
東盟的互認(rèn)是在歐盟幫助下建立，綱領(lǐng)性文件是《東盟互認(rèn)協(xié)議大綱》（GUIDELINES FOR THE DEVELOPMENT OF MUTUAL RECOGNITION ARRANGEMENTS）。東盟對(duì)眾多的專(zhuān)業(yè)服務(wù)業(yè)分為三類(lèi)，第一類(lèi)是醫(yī)藥行業(yè)，如執(zhí)業(yè)醫(yī)師，執(zhí)業(yè)護(hù)士，醫(yī)藥行業(yè)的互認(rèn)協(xié)議進(jìn)展緩慢，因?yàn)樯婕叭说纳徒】?，各?guó)都嚴(yán)格規(guī)制，欠缺靈活性。第二類(lèi)是旅游行業(yè)，這是各國(guó)管制最少的，東盟旅游行業(yè)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)，已經(jīng)設(shè)立共同的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，相當(dāng)徹底的打破壁壘，第三類(lèi)是工程服務(wù)、建筑師服務(wù)、和會(huì)計(jì)師服務(wù)，這些行業(yè)都受到政府很多管制，但彼此協(xié)調(diào)的空間也很多，也最值得分析。下文主要以東盟注冊(cè)工程師的認(rèn)證體系為例。
3. 東盟模式詳情：
3.1. 教育水平參照系統(tǒng)：
專(zhuān)業(yè)人員的資格來(lái)源于教育，既有基礎(chǔ)教育也有專(zhuān)業(yè)教育，各國(guó)對(duì)教育層級(jí)有不同的劃分，須要一個(gè)參照才能在各國(guó)教育水平間找到對(duì)等關(guān)系，東盟教育參照體系（The ASEAN Qualifications Reference Framework ，AQRF ）共八個(gè)等級(jí)，各國(guó)國(guó)內(nèi)教育等級(jí)數(shù)量各不相同，但A國(guó)和B國(guó)能找到對(duì)應(yīng)等級(jí)，見(jiàn)下圖。
3.2. 成員國(guó)的專(zhuān)業(yè)人員管理機(jī)構(gòu)：
各成員國(guó)對(duì)不同行業(yè)的專(zhuān)業(yè)人員設(shè)置不同的管理機(jī)構(gòu)，比如對(duì)注冊(cè)工程師的管理，不同國(guó)家管理部門(mén)各不相同，東盟將其稱為專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)（Professional Regulatory Authority, PRA），每個(gè)國(guó)家都有很多PRA。想取得東盟執(zhí)業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員向本國(guó)PRA申請(qǐng)。
3.3. 東盟注冊(cè)專(zhuān)業(yè)人員協(xié)調(diào)委員會(huì)：
東盟同樣根據(jù)行業(yè)成立各種注冊(cè)專(zhuān)業(yè)人員協(xié)調(diào)委員會(huì)，以注冊(cè)工程師為例，東盟注冊(cè)工程師協(xié)調(diào)委員會(huì)（The ASEAN Chartered Professional Engineer Coordinating Committee ,ACPECC）接收來(lái)自各國(guó)管理工程師的PRA的申請(qǐng)。根據(jù)以下規(guī)則考察，合格者授予東盟注冊(cè)工程師資格(ASEAN Chartered Professional Engineer ,ACPE ).
*完成工程師學(xué)位教育，不管是在國(guó)籍國(guó)還是在目的地國(guó)，根據(jù)東盟教育評(píng)價(jià)體系，是目的國(guó)對(duì)等的學(xué)位。
*在國(guó)籍國(guó)經(jīng)PRA授予注冊(cè)工程師資格，符合該PRA對(duì)注冊(cè)工程師的執(zhí)業(yè)要求，或者其執(zhí)業(yè)經(jīng)歷已經(jīng)過(guò)相關(guān)東盟國(guó)家監(jiān)督委員會(huì)審查。
*畢業(yè)后從業(yè)七年以上，至少兩年在重要工程上從事管理性工程師工作。
*符合國(guó)籍國(guó)職業(yè)繼續(xù)教育政策，并達(dá)到令人滿意的水平。
*取得國(guó)籍國(guó)無(wú)犯罪證明，無(wú)嚴(yán)重違反職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德的證明。
多年來(lái)，取得東盟注冊(cè)工程師資格的人員數(shù)量不多，其效用有限，但2015年以后數(shù)量在顯著增加。東盟注冊(cè)工程師資格不能在東盟范圍內(nèi)自由執(zhí)業(yè)，資格持有人要到目的國(guó)的管理機(jī)構(gòu)PRA申請(qǐng)作為外國(guó)注冊(cè)工程師執(zhí)業(yè)。
3.4. 注冊(cè)外國(guó)專(zhuān)業(yè)人員：
一旦工程師取得東盟注冊(cè)工程師ACPE資格，他就有權(quán)向任何東盟成員國(guó)的行業(yè)管理機(jī)構(gòu)PRA申請(qǐng)注冊(cè)為外國(guó)注冊(cè)工程師（Registered Foreign Professional Engineer ,RFPE）。即使注冊(cè)成功，東道國(guó)對(duì)外國(guó)注冊(cè)工程師仍有很大的控制力，外國(guó)注冊(cè)工程師也不一定能在東道國(guó)自由執(zhí)業(yè)。首先東道國(guó)可以為外國(guó)注冊(cè)工程師設(shè)定人員數(shù)量配額，限制牌照的發(fā)放數(shù)量；東道國(guó)還可以要求外國(guó)注冊(cè)工程師必須與本國(guó)注冊(cè)工程師搭檔執(zhí)業(yè)，而不能獨(dú)立執(zhí)業(yè)；另外，外國(guó)注冊(cè)工程師要辦理工作許可和移民手續(xù)。雖然東道國(guó)有權(quán)做很多限制，但東盟注冊(cè)工程師協(xié)調(diào)委員會(huì)ACPECC致力于監(jiān)督各國(guó)PRA的控制手段，使得各國(guó)各種PRA的管理手段更規(guī)范。ACPECC有自己的組織機(jī)構(gòu)，也有各國(guó)派駐的監(jiān)督員，能夠通過(guò)協(xié)商減少對(duì)外國(guó)注冊(cè)工程師的限制，東盟注冊(cè)工程師互認(rèn)協(xié)議變得越來(lái)越成功。雖然各國(guó)的各種PRA不能隨意限制外國(guó)注冊(cè)工程師，但出于健康、安全、環(huán)境的目的，可以要求外國(guó)注冊(cè)工程師提供補(bǔ)充評(píng)估資料。
3.5. 小結(jié)：
幾種互認(rèn)模式中，澳新模式是直接認(rèn)可，政府權(quán)利很大，直接認(rèn)可對(duì)方的資質(zhì)，無(wú)需改動(dòng)管理體制。歐盟模式則是建立了超國(guó)家機(jī)制，大部分專(zhuān)業(yè)服務(wù)行業(yè)在歐盟層面實(shí)現(xiàn)資格的統(tǒng)一，再?gòu)纳系较乱蟾鲊?guó)接受。有學(xué)者認(rèn)為東盟體制是輪輻結(jié)構(gòu)，各國(guó)管理機(jī)構(gòu)將一部分權(quán)利授權(quán)給東盟專(zhuān)業(yè)協(xié)調(diào)委員會(huì)，由其發(fā)放東盟專(zhuān)業(yè)服務(wù)資格，但取得該資格還要到東道國(guó)的管理機(jī)構(gòu)去注冊(cè)，成為外國(guó)注冊(cè)專(zhuān)業(yè)服務(wù)人員?？紤]到東盟各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異很大，政府都希望有較大的控制力，這種輪輻結(jié)構(gòu)符合實(shí)際。由于東盟專(zhuān)業(yè)協(xié)調(diào)委員會(huì)有各國(guó)的監(jiān)督員，可以通過(guò)協(xié)商規(guī)范各國(guó)控制外國(guó)專(zhuān)業(yè)服務(wù)人員的手段，使得取得東盟專(zhuān)業(yè)服務(wù)資格的人員獲得越來(lái)越大的好處。東盟各專(zhuān)業(yè)協(xié)調(diào)委員會(huì)還有另一個(gè)作用，就是打破各國(guó)專(zhuān)業(yè)服務(wù)的信息壁壘，能讓好的做法得以推廣，各國(guó)的管理機(jī)構(gòu)的行為更有水平，更能引領(lǐng)技術(shù)進(jìn)步。下圖是來(lái)自Shintaro Hamanaka 和 Sufian Jusoh的2016年9月論文《The Emerging ASEAN Approch to Mutual Recognition》，直觀反映了不同自由貿(mào)易區(qū)專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)協(xié)議的特點(diǎn)。
4. 討論：
專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)協(xié)議既要考慮行業(yè)性質(zhì)，又要考慮所在自貿(mào)區(qū)的特征，每個(gè)專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)協(xié)議都是獨(dú)特的，締結(jié)一系列獨(dú)特的協(xié)議就更難了。歐盟和澳新模式非常成功，美加墨模式很難克服聯(lián)邦體制帶來(lái)的州和省的權(quán)利，成立以來(lái)進(jìn)展不大，但它有一個(gè)成功之處，就是專(zhuān)業(yè)人員一旦取得資格，為了跨境服務(wù)可以短暫的自由出入國(guó)境，不需要因工作辦理移民手續(xù)。東盟的專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)初期無(wú)人問(wèn)津，現(xiàn)在越來(lái)越有價(jià)值，它在東盟范圍內(nèi)，為專(zhuān)業(yè)人員提供了跨境服務(wù)的渠道，同時(shí)又因東盟各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不平衡，為各國(guó)保留控制外國(guó)專(zhuān)業(yè)服務(wù)人員手段，不足之處是取得東盟專(zhuān)業(yè)人員資格，仍不能短期自由出入國(guó)境，不能免除移民手續(xù)，這一點(diǎn)不如美加墨模式。
RCEP也有專(zhuān)業(yè)服務(wù)自由流動(dòng)的愿景，但目前沒(méi)有有效的行動(dòng)，根據(jù)東盟的經(jīng)驗(yàn)，專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)協(xié)議從簽訂到發(fā)揮重要作用，需要相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間才能成熟。與其在RCEP框架下重新建立專(zhuān)業(yè)服務(wù)互認(rèn)體系，中日韓等國(guó)加入東盟現(xiàn)有體系會(huì)更加快捷。
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