關(guān)于“稀土”的含義,工業(yè)和信息化部公開征求對(duì)《稀土管理?xiàng)l例(征求意見稿)》的意見(2021年1月15日發(fā)布)第二十八條作出了規(guī)定:稀土,指鑭(lán)、鈰(shì)、鐠(pǔ)、釹(nǚ)、钷(pǒ)、釤(shān)、銪(yǒu)、釓(gá)、鋱(tè)、鏑(dī)、鈥(huǒ)、鉺(ěr)、銩(diū)、鐿(yì)、镥(lǔ)、鈧(kàng)、釔(yǐ)等17種元素的總稱。稀土是重要的工業(yè)原料,廣泛地運(yùn)用于新能源、新材料、航空航天、軍事等工業(yè)領(lǐng)域。國(guó)務(wù)院2012年發(fā)布的《中國(guó)的稀土狀況與政策》白皮書數(shù)據(jù)顯示,中國(guó)的稀土儲(chǔ)量約占世界總儲(chǔ)量的23%,卻占有90%以上的世界市場(chǎng)份額。我國(guó)稀土的過(guò)量開采、出口帶來(lái)了資源過(guò)度開發(fā)、生態(tài)環(huán)境破壞等問(wèn)題。為此,我國(guó)采取了一系列關(guān)于稀土開采、出口的管制政策。本文主要分析我國(guó)稀土出口管制方面的政策、稀土出口案、提出相關(guān)政策建議等。
一、我國(guó)稀土出口管制的演變流程
改革開放以來(lái),我國(guó)稀土出口管制一般認(rèn)為經(jīng)歷了三個(gè)階段,即從1978年至1998年的自由放任階段、1998年至2014年的嚴(yán)格管制階段,以及2014年至今的全面管制階段。
(一)1978年至1998年的自由放任階段
自1978年改革開放以來(lái),我國(guó)在稀土開采、冶煉以及出口等方面發(fā)展迅速,然而稀土資源所具有的巨大的戰(zhàn)略價(jià)值、社會(huì)價(jià)值等,我們并沒(méi)有認(rèn)識(shí)清楚,稀土行業(yè)也處于粗放型的發(fā)展模式,具體表現(xiàn)為:相關(guān)政策不健全,片面追求經(jīng)濟(jì)效益,忽略生態(tài)、環(huán)保等社會(huì)效益,在國(guó)際稀土定價(jià)權(quán)方面缺乏話語(yǔ)權(quán)等。
在自由放任階段,我國(guó)鼓勵(lì)稀土資源的開采、出口,但是缺乏政府部門的監(jiān)管,相關(guān)管制政策也不健全,也未建立相應(yīng)的行業(yè)協(xié)會(huì),缺乏行業(yè)的指導(dǎo)等。我國(guó)稀土出口量隨著稀土開采、冶煉技術(shù)的不斷進(jìn)步以及國(guó)際稀土市場(chǎng)需求的增加而逐步擴(kuò)增,我國(guó)稀土資源地的中小型企業(yè)紛紛設(shè)立進(jìn)入稀土領(lǐng)域,加劇了行業(yè)的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng),缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益,行業(yè)集中度也比較低,由于我國(guó)稀土企業(yè)當(dāng)時(shí)創(chuàng)新能力不足,缺乏深加工技術(shù),導(dǎo)致我國(guó)稀土儲(chǔ)量?jī)?yōu)勢(shì)并沒(méi)有轉(zhuǎn)化為價(jià)格優(yōu)勢(shì),經(jīng)濟(jì)效益比較低下。
(二)1998年至2014年的嚴(yán)格管制階段
我國(guó)稀土資源在長(zhǎng)期大量地開采、出口過(guò)程中被快速消耗,也產(chǎn)生了一系列的生態(tài)環(huán)境保護(hù)等問(wèn)題。從1998年起,我國(guó)對(duì)稀土出口逐步進(jìn)行嚴(yán)格管制,開始實(shí)施“配額制”。2006年11月1日,商務(wù)部、海關(guān)總署、國(guó)家環(huán)保總局公布《加工貿(mào)易禁止類商品目錄》,將41種稀土金屬、合金、氧化物等產(chǎn)品列入加工貿(mào)易禁止類商品目錄。根據(jù)商務(wù)部下發(fā)的稀土出口配額文件,2010年全年的稀土出口配額總數(shù)比2009年減少了近40%。2011年全年稀土配額總數(shù)繼續(xù)下調(diào),第一批稀土出口配額與2010年同批相比下降了35.2%。自2012年起,商務(wù)部明確通知,對(duì)稀土出口配額實(shí)行按輕稀土和中重稀土分類管理的辦法,全年配額總量與2011年大體持平。
我國(guó)后又陸續(xù)出臺(tái)了部分稀土出口管制政策:如對(duì)部分稀土出口產(chǎn)品進(jìn)行稅收調(diào)控、禁止外商在我國(guó)建立稀土開采企業(yè)、限制稀土等部分原材料的出口等。稀土出口稅收調(diào)控措施包括取消出口退稅、出口征收關(guān)稅。從1985年至2002年,我國(guó)稀土關(guān)稅政策是退稅鼓勵(lì)出口;從2003年至2006年,取消退稅,退稅率逐年下調(diào)直到取消;2006 年之后開始征收關(guān)稅。2006年10月27日,國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)發(fā)出《關(guān)于調(diào)整部分商品進(jìn)出口暫定稅率的通知》,規(guī)定稀土金屬礦、稀土化合物等加征出口暫定關(guān)稅,稅率為10%。2007年起,我國(guó)對(duì)稀土金屬、氧化鏑、氧化鋱加征10%的關(guān)稅,并將稀土金屬礦的出口關(guān)稅稅率提高到15%。2008年、2010年、2011年我國(guó)又對(duì)部分稀土金屬、稀土氧化物、稀土氟化物以及碳酸稀土的出口稅率進(jìn)行適當(dāng)上調(diào)。
隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的發(fā)展變化,“配額制”所帶來(lái)的一些弊端逐漸顯露,這種管制政策也使我國(guó)頻頻受到美國(guó)、歐盟等西方稀土應(yīng)用大國(guó)或者地區(qū)的強(qiáng)烈質(zhì)疑與發(fā)難,并于2012年3月向WTO提起貿(mào)易申訴,裁定我國(guó)出口管制措施違規(guī)。我國(guó)的稀土出口管制政策也成為我國(guó)與西方稀土應(yīng)用大國(guó)或者地區(qū)之間經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)議的焦點(diǎn)之一。
嚴(yán)格的管制政策并沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的管制效果,稀土開采、出口企業(yè)與個(gè)體的法律意識(shí)仍然淡薄,稀土行業(yè)投機(jī)行為積習(xí)難改,違法盜采、掠奪式開挖以及非法走私稀土礦藏等行為屢禁不止,嚴(yán)重?cái)_亂了稀土行業(yè)的正常市場(chǎng)秩序。此外,由于我國(guó)稀土開采、出口企業(yè)創(chuàng)新能力不足,稀土出口產(chǎn)品的資源價(jià)值并未能充分體現(xiàn),以中低端產(chǎn)品為主、高端產(chǎn)品較少,不利于我國(guó)稀土行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。
(三)2014年至今的全面管制階段
隨著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境的發(fā)展變化,稀土資源在我國(guó)乃至國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的地位日益提高,為促進(jìn)我國(guó)稀土資源的合理開發(fā)利用,促進(jìn)稀土行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展,我國(guó)從2014年開始對(duì)稀土資源出口進(jìn)行全面管制,逐步形成國(guó)家管控、市場(chǎng)調(diào)控和社會(huì)監(jiān)督共同形成合力的稀土出口管制體系。
2014年7月31日,我國(guó)正式啟動(dòng)稀土收儲(chǔ)(政府儲(chǔ)備)政策,本次《稀土管理?xiàng)l例(征求意見稿)》第十六條除了對(duì)稀土產(chǎn)品的政府儲(chǔ)備作出確認(rèn)外,還規(guī)定了要實(shí)行政府儲(chǔ)備與企業(yè)儲(chǔ)備相結(jié)合的儲(chǔ)備機(jī)制,這是本次立法意見稿的一大創(chuàng)新,該條文規(guī)定:國(guó)家實(shí)行稀土資源地和稀土產(chǎn)品戰(zhàn)略儲(chǔ)備。稀土戰(zhàn)略儲(chǔ)備資源地由國(guó)務(wù)院自然資源部門劃定并組織實(shí)施。列入國(guó)家戰(zhàn)略儲(chǔ)備的資源地由所在地縣級(jí)以上地方人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管和保護(hù),未經(jīng)國(guó)務(wù)院自然資源部門批準(zhǔn)不得開采。稀土產(chǎn)品戰(zhàn)略儲(chǔ)備實(shí)行政府儲(chǔ)備與企業(yè)儲(chǔ)備相結(jié)合的儲(chǔ)備機(jī)制。稀土產(chǎn)品戰(zhàn)略儲(chǔ)備計(jì)劃由國(guó)務(wù)院發(fā)展改革、財(cái)政部門會(huì)同國(guó)務(wù)院工業(yè)和信息化主管部門提出,納入國(guó)家戰(zhàn)略物資儲(chǔ)備規(guī)劃并組織實(shí)施和監(jiān)督檢查。收儲(chǔ)的稀土產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)納入稀土冶煉分離總量指標(biāo),未經(jīng)批準(zhǔn)不得動(dòng)用。
2014年12月31日,商務(wù)部、海關(guān)總署公布《2015年出口許可證管理貨物目錄》(公告2014年第94號(hào)),包括稀土、鎢及鎢制品、鉬等在內(nèi)的8種貨物,憑出口合同申領(lǐng)出口許可證,無(wú)需提供批準(zhǔn)文件。這一公告的出臺(tái),意味著自1998年開始實(shí)施的我國(guó)稀土出口配額制度正式終結(jié),開始實(shí)施稀土出口許可證管理制度。
伴隨著WTO稀土案敗訴,使得稀土出口配額和關(guān)稅可能被取消,我國(guó)廉價(jià)的稀土戰(zhàn)略資源由此可能流失,為了應(yīng)對(duì)這一問(wèn)題,中國(guó)著手重組稀土六大集團(tuán),這六大集團(tuán)包括北方稀土、廈門鎢業(yè)、中鋁集團(tuán)、中國(guó)五礦、廣東稀土、贛州稀土等。稀土大集團(tuán)的組建, 首先從源頭減少對(duì)環(huán)境負(fù)擔(dān),過(guò)去我國(guó)稀土行業(yè)一直是小亂散,組建六大集團(tuán)后,以集團(tuán)化提高產(chǎn)業(yè)集中度,改變散、亂、小的局面。這些措施將加強(qiáng)地方稀土資源的整合力度,有利于我國(guó)維護(hù)稀土產(chǎn)品定價(jià)權(quán),有利于行業(yè)的整體發(fā)展。
近年來(lái),各級(jí)政府不斷強(qiáng)調(diào)要推動(dòng)我國(guó)稀土行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)盡快完成轉(zhuǎn)型升級(jí),稀土出口問(wèn)題也已被納入稀土全行業(yè)的政策規(guī)劃之中。我國(guó)的稀土行業(yè)協(xié)會(huì)自2012年成立以來(lái),充分發(fā)揮協(xié)會(huì)在政府和企業(yè)之間的橋梁、紐帶作用,在協(xié)助政府制訂有關(guān)稀土行業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃,引導(dǎo)會(huì)員單位加強(qiáng)自律等方面發(fā)揮了重要作用。社會(huì)公眾也可以通過(guò)微博、微信等自媒體渠道監(jiān)督稀土企業(yè)的開采、開發(fā)、出口等環(huán)節(jié)的行為是否符合法律法規(guī)或者國(guó)家的相關(guān)政策。隨著國(guó)內(nèi)外社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況的發(fā)展變化以及政府、公眾對(duì)稀土資源價(jià)值的認(rèn)識(shí)程度不斷加深,我國(guó)的稀土出口政策也在不斷調(diào)整,以更好地維護(hù)國(guó)家資源安全,保障了社會(huì)公眾的利益。
二、我國(guó)稀土出口案及其法律分析
我國(guó)從1998年以來(lái)限制稀土出口的政策遭到了美、日、歐等國(guó)家或者地區(qū)的強(qiáng)烈反對(duì),2012年發(fā)生的我國(guó)稀土出口案仍然值得我們關(guān)注與思考。
(一)案情及裁決
2012年3月13日,日本向WTO提交了“關(guān)于中國(guó)違規(guī)限制3種原材料出口”報(bào)告,認(rèn)為中國(guó)對(duì)稀土、鉬、鎢三種原材料實(shí)施的加收出口稅、限制出口數(shù)量、設(shè)定最低出口價(jià)格等措施不符合WTO規(guī)定。2012年4月25日,日、美、歐與中國(guó)進(jìn)行磋商,但未達(dá)成協(xié)議。2012年5月,日本聯(lián)合美國(guó)、歐盟等成員向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提出了專家組仲裁申請(qǐng)。2012年6月,爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)設(shè)立專家組。2013年2月和6月,舉行專家組聽證會(huì)和口頭辯論會(huì)。2014年3月,WTO公布專家組報(bào)告,裁定中方涉案產(chǎn)品的出口管制措施違規(guī)。
專家組認(rèn)定的爭(zhēng)訟焦點(diǎn)為中國(guó)對(duì)稀土相關(guān)原材料出口采取了以下三種限制措施:一、征收出口關(guān)稅;二、規(guī)定出口配額;三、對(duì)經(jīng)營(yíng)出口貿(mào)易業(yè)務(wù)的企業(yè)主體規(guī)定了資質(zhì)限制。針對(duì)中國(guó)采取的上述三種限制措施,專家組報(bào)告裁決的要點(diǎn)如下:
1. 關(guān)于出口關(guān)稅
原告方訴稱,中國(guó)對(duì)稀土等涉案商品征收出口關(guān)稅,違反了其加入WTO時(shí)承諾的義務(wù)。中國(guó)在加入世貿(mào)組織議定書中承諾,對(duì)除了附件6列明的84種商品外的其他商品出口不征收出口關(guān)稅,而稀土等涉案商品不在此附件范圍內(nèi)。中國(guó)在答辯時(shí)承認(rèn)中國(guó)加入WTO時(shí)承諾的義務(wù),但援引GATT1994第20條一般例外條款中的(b)項(xiàng)關(guān)于保護(hù)人類、動(dòng)植物生命或健康的例外,認(rèn)為對(duì)稀土相關(guān)原材料征收出口關(guān)稅對(duì)保護(hù)人類、動(dòng)植物生命或健康免受開采稀土原材料的污染損害是必要的。然而,原告方認(rèn)為這種必要性是不成立的。專家組一致認(rèn)為,即使援引GATT1994第20條(b)項(xiàng)的規(guī)定來(lái)證明中國(guó)有權(quán)征收稀土相關(guān)原材料的出口關(guān)稅,這一征收對(duì)保護(hù)人類、動(dòng)植物生命或健康也不是必要的。因此,中國(guó)征收的出口關(guān)稅與其WTO義務(wù)是不一致的。
2. 關(guān)于出口配額
中方認(rèn)為,根據(jù)GATT1994第20條一般例外的(g)項(xiàng),對(duì)稀土出口限制屬于對(duì)不可再生自然資源的保護(hù)。然而,專家組認(rèn)為,成員為了可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)保護(hù)自然資源是允許的,但是該條款中的“保護(hù)”并不允許成員采取控制自然資源國(guó)際市場(chǎng)的措施,中國(guó)實(shí)施出口配額不是為了保護(hù)自然資源,而主要是為了實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)。此外,專家組指出,出口配額措施沒(méi)有對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)使用涉案產(chǎn)品起到同等的限制作用,造成的后果是支持了國(guó)內(nèi)企業(yè)享有提取和優(yōu)先使用這些原料的特權(quán)。因此,中國(guó)采取的出口配額限制措施不能被證明是正當(dāng)?shù)摹?/span>
3. 關(guān)于對(duì)出口企業(yè)主體資格的限制
中國(guó)抗辯,根據(jù)GATT1994第20條(g)項(xiàng)規(guī)定,由于稀土屬于不可再生資源,因此,中方對(duì)生產(chǎn)、出口該產(chǎn)品的企業(yè)主體資格做出一定的限制是合理的。然而,專家組認(rèn)為,中國(guó)并無(wú)充分的證據(jù)證明或者作出令人滿意的解釋,為什么對(duì)企業(yè)出口貿(mào)易權(quán)的限制可以適用該條款并且是正當(dāng)?shù)?,因此中?guó)對(duì)出口企業(yè)主體資格的限制違背了其WTO義務(wù)。
三、我國(guó)稀土出口管制存在的問(wèn)題與建議
目前,我國(guó)稀土出口量雖然仍占有世界市場(chǎng)大部分的份額,但我國(guó)并不掌握國(guó)際稀土市場(chǎng)的主導(dǎo)權(quán),國(guó)際稀土定價(jià)權(quán)掌握在美國(guó)、歐盟等西方國(guó)家或者地區(qū)手中。我國(guó)存在稀土出口產(chǎn)品技術(shù)含量低,沒(méi)有轉(zhuǎn)化成高附加值新材料,大部分為直接出口稀土單質(zhì)或稀土化合物,導(dǎo)致稀土出口產(chǎn)品價(jià)格偏低,加上稀土定價(jià)權(quán)不在中國(guó)手中,因此相關(guān)出口管制措施效果不明顯。而且稀土被無(wú)序大量地開采、出口,讓我國(guó)承受了巨大的環(huán)保壓力等問(wèn)題。
為了保護(hù)我國(guó)有限的稀土資源,實(shí)現(xiàn)稀土產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,我們有必要加強(qiáng)和完善出口管制相關(guān)政策,現(xiàn)提出以下建議:
(一)不斷完善我國(guó)稀土資源及其產(chǎn)品出口管制清單
2018年12月26日,商務(wù)部、海關(guān)總署發(fā)布了《關(guān)于公布2019年出口許可證管理貨物目錄的公告》,根據(jù)該公告,我國(guó)將相關(guān)稀土產(chǎn)品列入管制清單,需按規(guī)定申請(qǐng)取得出口許可證,憑“出口許可證”向海關(guān)辦理報(bào)關(guān)驗(yàn)放手續(xù)。2019年12月31日、2020年12月31日,商務(wù)部、海關(guān)總署又分別公布了《出口許可證管理貨物目錄(2020年)》、《出口許可證管理貨物目錄(2021年)》,對(duì)列入目錄中的稀土產(chǎn)品依然做了詳細(xì)規(guī)定。因此,我國(guó)應(yīng)根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況以及國(guó)際市場(chǎng)情況變化等不斷更新、完善我國(guó)稀土資源及其產(chǎn)品出口管制清單。
(二)積極應(yīng)對(duì)國(guó)際壓力,妥善解決貿(mào)易爭(zhēng)端
我國(guó)需要積極應(yīng)對(duì)來(lái)自國(guó)際社會(huì)的各種壓力與挑戰(zhàn),稀土資源出口管制不但關(guān)乎到我國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益,而且關(guān)乎到我國(guó)的戰(zhàn)略安全,因此,我們有必要采取一些措施來(lái)應(yīng)對(duì)這種壓力與挑戰(zhàn)。首先,需做好對(duì)外宣傳工作。我們需要向國(guó)際社會(huì)說(shuō)明,我國(guó)稀土資源出口管制并不是要禁止稀土出口,而是考慮到稀土產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,更充分有效的利用稀土資源滿足我國(guó)以及國(guó)際市場(chǎng)的長(zhǎng)期需求。其次,要認(rèn)真研究、運(yùn)用國(guó)際法維護(hù)我國(guó)的合法權(quán)益。我們需要認(rèn)真深入研究WTO“一般例外”、“安全例外”等條款,在面臨國(guó)際社會(huì)尤其是西方發(fā)達(dá)國(guó)家或者地區(qū)對(duì)我國(guó)的惡意申訴或仲裁等糾紛時(shí),我們需充分運(yùn)用好國(guó)際法律法規(guī),依法維護(hù)我們的合法權(quán)益。
(三)加強(qiáng)稀土應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新,提高核心競(jìng)爭(zhēng)力
我國(guó)稀土出口管制政策效果不明顯的重要原因之一是出口產(chǎn)品技術(shù)含量低,多為低端產(chǎn)品,可替代品多。稀土新材料等應(yīng)用領(lǐng)域幾乎全由發(fā)達(dá)國(guó)家或者地區(qū)所壟斷,核心應(yīng)用技術(shù)并不掌握在我們手中,因此,我國(guó)政府應(yīng)該加大投入,設(shè)立專項(xiàng)研發(fā)資金,建立專業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu),培養(yǎng)相關(guān)的專業(yè)人才,加速研發(fā)成果的應(yīng)用流程和效率,積極促進(jìn)我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。
(四)實(shí)施“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”戰(zhàn)略
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展,以及對(duì)稀土資源的需求也有增無(wú)減,如果只是盯著控制稀土的開采量、出口量,并不能完全解決我國(guó)對(duì)稀土資源的需求問(wèn)題,我們還應(yīng)鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)到全球?qū)で笙⊥临Y源,通過(guò)收購(gòu)等方式控制境外的稀土礦產(chǎn),逐步增加稀土礦的進(jìn)口渠道與進(jìn)口量,加大稀土礦的進(jìn)口占整個(gè)稀土加工行業(yè)原料材料中的比例。這不但可緩解我國(guó)稀土資源的消耗速度,保障了我國(guó)稀土資源安全,也有利于減輕我國(guó)的環(huán)保壓力,有助于推動(dòng)我國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
(五)嚴(yán)厲打擊走私
中國(guó)稀土行業(yè)的“黑市”規(guī)模較大,過(guò)去由于稀土行業(yè)有指令性生產(chǎn)計(jì)劃和出口配額制度,催生了一大批游離在制度外的黑市交易,最高時(shí)黑市的規(guī)模曾經(jīng)接近全部交易的一半。由于我國(guó)對(duì)稀土出口采取許可證制度,因此這些黑市交易還是有一定的市場(chǎng),一些境外企業(yè)與境內(nèi)不法分子勾結(jié),以各種變相形式,以低廉的價(jià)格采購(gòu)國(guó)內(nèi)的稀土產(chǎn)品。相關(guān)政府部門應(yīng)重視這些寶貴資源的流失,嚴(yán)厲打擊走私活動(dòng),嚴(yán)格管控稀土資源。
(六)逐步爭(zhēng)奪稀土產(chǎn)品的定價(jià)權(quán)
由于歷史遺留原因,國(guó)際上的大部分大宗商品定價(jià)權(quán)都不在中國(guó)手中,因此導(dǎo)致在原材料方面“中國(guó)買什么,什么漲”,在稀土等稀有產(chǎn)品領(lǐng)域雖然中國(guó)產(chǎn)品的比例占全球絕大多數(shù),但是仍無(wú)法掌控定價(jià)權(quán),導(dǎo)致寶貴資源大量賤賣。因此,在今后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi),奪回包括稀土在內(nèi)的全球大宗商品定價(jià)權(quán)將是中國(guó)金融行業(yè)的重要任務(wù)之一。