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2020年9月，習(xí)近平主席在第七十五屆聯(lián)合國大會提出“中國將提高國家自主貢獻力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭于2030年前達到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和”?；凇疤歼_峰”和“碳中和”，即雙碳目標(biāo)，我國碳排放權(quán)交易機制及相關(guān)法律制度不斷完善。目前，碳排放配額和核證自愿減排量（China Certified Emission Reduction，簡稱“碳減排”或“CCER”）是目前全國碳排放權(quán)交易市場的核心產(chǎn)品，部分地方碳交易市場還存在一些碳排放配額的衍生品。除在全國和部分地方交易中心公開交易外，以碳排放配額和核證自愿減排量作為擔(dān)保標(biāo)的，設(shè)立權(quán)利質(zhì)權(quán)以擔(dān)保企業(yè)融資也逐步被國家和市場認可。
一、什么是碳排放權(quán)交易產(chǎn)品？如何交易？
（一）交易產(chǎn)品
根據(jù)國務(wù)院于2024年1月25日公布的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》（以下簡稱“條例”）第六條規(guī)定，交易產(chǎn)品為碳排放配額和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他現(xiàn)貨交易產(chǎn)品。目前我國碳排放權(quán)市場的交易產(chǎn)品以碳排放配額為主，配額由生態(tài)環(huán)境主管部門向重點排放單位進行發(fā)放，重點排放單位獲得配額后即可通過全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進行交易。其他圍繞碳排放權(quán)的現(xiàn)貨交易產(chǎn)品經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后納入到全國碳市場進行集中統(tǒng)一交易。
碳排放配額，簡而言之，就是將碳排放權(quán)轉(zhuǎn)化為一種可交易的標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)的。政府在確定當(dāng)?shù)販p排總量的基礎(chǔ)上，將排放權(quán)以配額的形式分配給企業(yè)等市場主體，同時，允許重點排放機構(gòu)遵照法律法規(guī)和交易規(guī)則，通過交易中心公開交易該等碳排放配額。這種機制使得企業(yè)能夠根據(jù)自身的實際情況，靈活調(diào)整碳排放量，并通過市場交易實現(xiàn)排放權(quán)的優(yōu)化配置。
一種是碳配額，是由主管部門向納入試產(chǎn)的企業(yè)發(fā)放配額，當(dāng)企業(yè)實際排放量超過配額時，需要向有配額富余的企業(yè)購買。另一種是碳減排，符合規(guī)定的減排項目可以申請簽發(fā)國家核證資源減排量，用于出售獲得額外收益。前者是強制減排，后者是自愿減排。
（二）交易主體
《條例》第七條采用“列舉+排除”的方式明確交易主體的范圍為：（1）納入全國碳排放權(quán)交易市場的溫室氣體重點排放單位以及符合國家有關(guān)規(guī)定的其他主體，可以參與碳排放權(quán)交易。（2）生態(tài)環(huán)境主管部門、其他對碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動負有監(jiān)督管理職責(zé)的部門（以下簡稱其他負有監(jiān)督管理職責(zé)的部門）、全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)以及本條例規(guī)定的技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的工作人員，不得參與碳排放權(quán)交易。
（三）交易方式
《條例》第十五條明確了以協(xié)議轉(zhuǎn)讓和單向競價為主的碳排放權(quán)交易方式。其中，協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方協(xié)商達成一致意見并確認成交的交易方式。單向競價是一方提出買賣申請，多個對手方按照規(guī)定報價并成交的交易方式。
二、碳排放權(quán)交易產(chǎn)品的財產(chǎn)屬性
（一）碳排放權(quán)交易產(chǎn)品可作為擔(dān)保標(biāo)的
最高院于2023年2月16日發(fā)布的《關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念 為積極穩(wěn)妥推進碳達峰碳中和提供司法服務(wù)的意見》（以下簡稱《司法服務(wù)碳達峰碳中和意見》）第18條從以下兩個維度肯定了碳排放權(quán)交易產(chǎn)品作為擔(dān)保標(biāo)的的法律效力：
首先，民法典第440條以不完全列舉的方式規(guī)定了一些可設(shè)立質(zhì)權(quán)的權(quán)利，其中未提及包括碳排放配額、CCER在內(nèi)的碳排放權(quán)，因此，以碳排放權(quán)設(shè)立權(quán)利質(zhì)權(quán)的有效性成為這類擔(dān)保合同訴爭中的首個爭議點。《司法服務(wù)碳達峰碳中和意見》第18條規(guī)定“擔(dān)保合同當(dāng)事人或者利害關(guān)系人以碳排放配額、核證自愿減排量不是可以設(shè)立擔(dān)保的財產(chǎn)為由，主張擔(dān)保合同無效的，從嚴(yán)認定合同無效情形，依法最大限度維護合同效力。”也即，認可碳排放配額、核證自愿減排量這種新型財產(chǎn)權(quán)利可作為有效擔(dān)保標(biāo)的，要求審判機構(gòu)要從嚴(yán)認定擔(dān)保合同無效。
其次，明確當(dāng)事人在碳排放權(quán)或者核證自愿減排注冊登記系統(tǒng)等辦理質(zhì)押登記，債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，質(zhì)權(quán)人主張就登記賬戶內(nèi)的碳排放配額或者核證自愿減排量優(yōu)先受償?shù)模婪ㄓ枰灾С?，助力碳交易產(chǎn)品發(fā)揮融資功能，穩(wěn)定市場預(yù)期。根據(jù)民法典第441條指出，沒有權(quán)利憑證的，權(quán)利質(zhì)權(quán)自登記時設(shè)立。我國目前碳排放配額并無權(quán)利憑證，應(yīng)采取登記生效主義，質(zhì)權(quán)應(yīng)自登記時設(shè)立。
（二）碳排放權(quán)交易產(chǎn)品可被執(zhí)行
在司法實踐中，有案例對碳排放權(quán)采取了查封凍結(jié)措施，如上海電氣＊＊＊＊＊＊＊有限公司申請執(zhí)行遼寧＊＊＊＊有限公司案件中（案號：（2019）遼04執(zhí)194號），法院查封了被執(zhí)行人遼寧＊＊＊＊有限公司名下的兩臺20萬千瓦發(fā)電機碳排放指標(biāo)等財產(chǎn)。也有案例對碳排放配額進行了拍賣并獲得回款。福建某化工公司與中國農(nóng)業(yè)銀行某縣支行發(fā)生金融借款合同糾紛一案中，福建某化工公司未履行還款義務(wù)，中國農(nóng)業(yè)銀行某縣支行申請強制執(zhí)行（最高人民法院司法積極穩(wěn)妥推進碳達峰碳中和典型案例之八）。福建省順昌縣人民法院依法凍結(jié)被執(zhí)行人福建某化工公司持有的碳排放配額1萬噸二氧化碳當(dāng)量，最終5054噸二氧化碳當(dāng)量的碳排放配額在福建海峽股權(quán)交易中心交易后用于執(zhí)行。以上案例表明碳排放配額作為企業(yè)的資產(chǎn)，依法可以作為被執(zhí)行的財產(chǎn)。
加之2023年出臺的《司法服務(wù)碳達峰碳中和意見》第20條規(guī)定“依法辦理涉碳排放配額、核證自愿減排量金錢債權(quán)執(zhí)行案件……債務(wù)仍未能得到清償?shù)?，可依法查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人的碳排放配額、核證自愿減排量”?？梢姡M管碳排放配額的法律屬性目前并沒有清晰地界定，但其具備財產(chǎn)屬性、具備融資擔(dān)保的功能，已經(jīng)為多部法律文件及司法實踐所認可。
三、碳排放權(quán)交易糾紛的典型案例分析
碳排放權(quán)交易糾紛是合同糾紛的類型之一，合同效力的判斷是該類案件實體爭議認定的起點。從現(xiàn)有司法實踐看，相關(guān)交易可能因違背公序良俗或違反法律行政法規(guī)的強制性規(guī)定而產(chǎn)生效力爭議。
（一）碳排放配額因未在全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)中進行交易，被法院認為屬于違背公共秩序，進而被認定無效。
基本案情：2021年10月29日，茌平某公司將2019年和2020年碳排放配額（尚未清繳）轉(zhuǎn)讓給聊城某公司。因該交易未在全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)中進行，雙方無法通過全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)確認交易，聊城某公司無法取得茌平某公司轉(zhuǎn)讓的碳排放配額的所有權(quán)，遂提起本案訴訟，請求解除雙方關(guān)于碳排放指標(biāo)轉(zhuǎn)讓的約定，茌平某公司退還收到的碳排放配額款項，賠償損失。
聊城市中級人民法院認為：茌平某公司與聊城某公司均系溫室氣體重點排放單位，違反相關(guān)部門規(guī)章的規(guī)定，在全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)外私下交易，雙方合同中關(guān)于碳排放配額交易的約定違背了公共秩序。遂判決雙方于2021年10月29日簽訂的《指標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中關(guān)于碳排放配額轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容無效，茌平某公司返還聊城某公司碳排放配額轉(zhuǎn)讓款、賠償聊城某公司損失。
該案為山東省首例碳排放權(quán)交易糾紛案件。法院依據(jù)《民法典》第一百五十三條第二款“違背公序良俗的民事法律行為無效”的規(guī)定，認定雙方簽訂的《指標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中關(guān)于碳排放配額轉(zhuǎn)讓的條款無效。另根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉合同編通則若干問題的解釋》第十七條的規(guī)定，合同雖然不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，但是有下列情形之一，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民法典第一百五十三條第二款的規(guī)定認定合同無效：…… （二）合同影響社會穩(wěn)定、公平競爭秩序或者損害社會公共利益等違背社會公共秩序的……人民法院在認定合同是否違背公序良俗時，應(yīng)當(dāng)以社會主義核心價值觀為導(dǎo)向，綜合考慮……政府部門的監(jiān)管強度……等因素，并在裁判文書中充分說理。本案存在違反部門規(guī)章的情形，法院在認定合同無效時明顯考慮了“政府部門的監(jiān)管強度”的因素。
本案判決確認溫室氣體重點排放單位私下進行的碳排放配額交易無效，既有利于引領(lǐng)溫室氣體重點排放單位合規(guī)交易，又有利于充分發(fā)揮碳排放權(quán)交易機制作用，體現(xiàn)了在當(dāng)前我國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)的初創(chuàng)階段，人民法院保障全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)，服務(wù)生態(tài)文明建設(shè)的使命擔(dān)當(dāng)。
（二）即使碳排放權(quán)交易中交易主體一方不是重點排放單位，也可能認定合同有效。
基本案情：2021年12月，四川某發(fā)電公司就采購碳排放配額發(fā)布比選公告，北京某環(huán)保公司進行報價，并承諾如未依約履行，四川該發(fā)電公司可另行購買等量的碳排放配額，如有差價，由北京該環(huán)保公司補足。四川該發(fā)電公司經(jīng)過比選確認北京該環(huán)保公司中標(biāo)，并向北京該環(huán)保公司送達中標(biāo)通知。此后，北京該環(huán)保公司明確表示不再履行合同，在此情況下，四川該發(fā)電公司另行與第三方公司簽訂合同，以高于北京該環(huán)保公司所報交易單價的價格購買了相應(yīng)碳排放配額，由此產(chǎn)生差價，故四川該發(fā)電公司訴至法院，要求北京該環(huán)保公司向其支付差價款289萬余元及相應(yīng)利息。
一審法院認為：兩公司就涉案碳排放配額采購事項成立合同關(guān)系，且該合同合法有效；因北京該環(huán)保公司明確表示不再履行合同義務(wù)，致使四川該發(fā)電公司另行向第三方公司以高價購買碳排放配額，由此給四川該發(fā)電公司造成相應(yīng)差價款損失，故北京該環(huán)保公司應(yīng)依其承諾向四川該發(fā)電公司賠償涉案差價款及利息損失，并最終判決北京該環(huán)保公司向四川該發(fā)電公司支付碳排放配額采購差價款289萬余元及相應(yīng)利息。
一審法院判決后，北京該環(huán)保公司認為雙方之間并未成立合同關(guān)系且合同無效，北京該環(huán)保公司不應(yīng)向四川該發(fā)電公司支付差價款及利息，故據(jù)此向北京三中院提起上訴。
北京三中院認為：針對四川該發(fā)電公司、北京該環(huán)保公司之間碳排放配額交易合同是否有效的問題。四川該發(fā)電公司通過比選的方式采購涉案碳排放配額并確定交易主體，并不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。北京該環(huán)保公司雖不具備全國碳排放權(quán)交易主體資格，但北京該環(huán)保公司有獲取可支配碳排放配額的途徑，如雙方正常履約，北京該環(huán)保公司知曉且準(zhǔn)備通過全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)向四川該發(fā)電公司交割其可支配的碳排放配額，同時四川該發(fā)電公司也具備接受碳排放配額的交易主體資格，故四川該發(fā)電公司最終獲取涉案碳排放配額的交易方式并不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。北京該環(huán)保公司主張雙方之間碳排放配額交易合同無效，缺乏事實和法律依據(jù)，法院對此不予支持。
該案為北京市首例碳排放權(quán)交易糾紛案，交易主體缺乏資質(zhì)的碳排放配額交易合同的效力認定是本案的亮點之一。
該案判決認定交易主體不具有碳排放配額交易資格不當(dāng)然導(dǎo)致碳排放交易合同無效，既貫徹民法典的綠色原則，又不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定。從《條例》第七條關(guān)于交易主體的規(guī)定來看，北京某環(huán)保公司雖不具備全國碳排放權(quán)交易主體資格，但也并非“不得參與”碳排放權(quán)交易的主體。由此，該判決并不違背《條例》的精神。
目前，我國碳排放權(quán)交易市場相對不夠成熟，仍在實踐中探索。預(yù)計隨著碳市場及碳金融的不斷發(fā)展，相關(guān)的法律焦點問題會更加凸顯，因此建議交易主體應(yīng)熟悉交易規(guī)則、裁判規(guī)則并事先防范相關(guān)法律風(fēng)險。
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