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美國(guó)商務(wù)部在北京時(shí)間4月28日晚間發(fā)布公告，稱將加強(qiáng)對(duì)美國(guó)技術(shù)出口的限制以打擊中國(guó)、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的為采取軍事目的而進(jìn)行的規(guī)避措施。美國(guó)認(rèn)為上述國(guó)家中的一些進(jìn)口企業(yè)，為了軍事用途和軍事目的，以民用進(jìn)口方式獲取 可用于發(fā)展武器、軍用飛機(jī)等軍事目的的美國(guó)技術(shù)，規(guī)避美國(guó)出口管制。美國(guó)商務(wù)部擬定的出口管制新規(guī)具體分為三項(xiàng)： 1 、擴(kuò)大對(duì)上述國(guó)家的軍事用戶 / 軍事用途管控； 2 、取消許可例外中的民用許可例外條款； 3 、取消許可例外中的再出口許可例外條款。三項(xiàng)管制措施，其中一項(xiàng)涉及出口許可，兩項(xiàng)涉及許可例外條款修訂，針對(duì)中國(guó)的管制意圖明顯。
美國(guó)人喜歡在EAR中通過(guò)各種英文字母縮寫來(lái)代稱具體的管制措施，如以兩個(gè)字母來(lái)表示物項(xiàng)出口的管控原因，如國(guó)家安全（NS）、地區(qū)穩(wěn)定（RS）、導(dǎo)彈技術(shù)（MT）、核不擴(kuò)散（NP）、反恐（AT）等等；以三個(gè)字母來(lái)表示物項(xiàng)出口可以適用的許可例外條件，如CIV、APR、GOV、GBS等等。此次修訂中涉及的MEU也為縮寫，但絕非許可例外，而是出口許可管理?xiàng)l件。
MEU即為“Military end uses/ Military end user”的縮寫，中文可翻譯為“軍事最終用途/軍事最終用戶”。在本次修訂前，軍事最終用途指利用受美國(guó)軍火清單管控物項(xiàng)（USML）、瓦森納安排管控物項(xiàng)（Wassenaar Arrangement Munitions List）、ECCN代碼“A018”、“9A991”、“600系列”管控物項(xiàng)用于發(fā)展軍事目的。其中“利用”的定義包含操作、安裝、保養(yǎng)、修復(fù)、檢修、翻新；“發(fā)展”的定義包含設(shè)計(jì)、研發(fā)設(shè)計(jì)、分析設(shè)計(jì)、概念設(shè)計(jì)、原型裝配和測(cè)試、試生產(chǎn)計(jì)劃、應(yīng)用試驗(yàn)設(shè)計(jì)等與后續(xù)產(chǎn)品制造相關(guān)的各個(gè)階段步驟；而“制造”的含義包括所有產(chǎn)品生產(chǎn)階段，諸如發(fā)動(dòng)機(jī)制造、整裝制造、裝配安裝、檢測(cè)、品質(zhì)保證等。而軍事用戶指國(guó)家軍事力量（海陸空三軍和海岸警衛(wèi)隊(duì)等）；也包括后備役軍事組織（如國(guó)民警衛(wèi)隊(duì)）和國(guó)家警備部隊(duì)；政府情報(bào)和偵察組織；或任何試圖幫助物項(xiàng)用于軍事用途的個(gè)人或組織。由上述定義可知，EAR中的軍事最終用途和軍事最終用戶的范圍極為寬泛，即便如此美國(guó)商務(wù)部依然試圖再次修訂MEU定義，以圖進(jìn)一步打壓包括中國(guó)在內(nèi)的軍事國(guó)防研發(fā)能力。
EAR針對(duì)MEU的出口管制邏輯是在原有的CCL出口物項(xiàng)管控基礎(chǔ)上的追加許可管制，即BIS限定相關(guān)物項(xiàng)在沒(méi)有得到BIS事先許可的情況下出口、再出口、一國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移給中國(guó)、俄羅斯和委內(nèi)瑞拉的軍事用戶或用于軍事用途。出口方針對(duì)MEU管控物項(xiàng)以是否知道或應(yīng)當(dāng)知道相關(guān)物項(xiàng)會(huì)被利用于軍事用途或被BIS告知相關(guān)物項(xiàng)出口行為存在被利用于軍事目的的危險(xiǎn)，在此情況下，出口、再出口、物項(xiàng)在一國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移均需事先得到BIS書面出口許可。出口商進(jìn)而需要向BSI提出正式的物項(xiàng)出口申請(qǐng)，區(qū)別于其他需要BIS批準(zhǔn)的管控物項(xiàng)，針對(duì)MEU管控物項(xiàng)，申請(qǐng)人需要在申請(qǐng)文件中特別說(shuō)明出口物項(xiàng)申請(qǐng)理由系因MEU原因受到限制并詳細(xì)告知BIS申請(qǐng)人所知道的相關(guān)物項(xiàng)被用于軍事用途的詳細(xì)信息，以便BIS作出是否批準(zhǔn)許可的決定。
針對(duì)MEU的出口許可，BIS沒(méi)有統(tǒng)一的適用條件，完全以個(gè)案進(jìn)行評(píng)估。BIS如認(rèn)為出口相關(guān)物項(xiàng)會(huì)從實(shí)質(zhì)上提升中國(guó)、俄羅斯、委內(nèi)瑞拉的軍事實(shí)力進(jìn)而對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全造成威脅的，則相關(guān)出口許可會(huì)被拒絕。
美國(guó)EAR出口管制尤為關(guān)切出口物項(xiàng)的最終用戶和最終用途。在EAR736章節(jié)下規(guī)定了十大禁止性規(guī)定，其中第五條就是禁止相關(guān)物項(xiàng)在沒(méi)有得到BIS事先許可的情況下出口、再出口、在一國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移給受控最終用戶或最終用途。對(duì)從事美國(guó)物項(xiàng)進(jìn)口行為的中國(guó)企業(yè)而言，如被BIS懷疑物項(xiàng)的最終用戶或最終用途不明，一旦被列入未經(jīng)核實(shí)名單（ unverified list），則意味著今后相關(guān)美國(guó)物項(xiàng)在出口、再出口、一國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移前，被列入名單的個(gè)人或企業(yè)需要向BIS提交申明，申明表示愿意服從美國(guó)出口管制要求并確保不會(huì)從事將進(jìn)口物項(xiàng)出口、再出口或一國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移等違反美國(guó)出口管制禁止性規(guī)定的行為以及承諾會(huì)配合美國(guó)BIS進(jìn)行最終用戶/最終用途核查，包括貨物裝運(yùn)后的驗(yàn)證檢查，檢查代表由BIS授權(quán)實(shí)施且可以追溯五年內(nèi)的所有交易行為。申明還需要滿足諸如詳細(xì)羅列名稱、地址、電話、傳真、電子郵件等通訊方式；以及簽署聲明的個(gè)人的姓名和職位等形式要求。
外國(guó)企業(yè)被列入未經(jīng)核實(shí)名單原因有諸如無(wú)法證明物項(xiàng)的最終用途、核查對(duì)象與管控物項(xiàng)特性不一致、無(wú)法完成BIS主導(dǎo)的最終用途核查、不能對(duì)最終用途核查對(duì)象的存在與否或真實(shí)與否進(jìn)行核實(shí)、缺少東道國(guó)主管機(jī)關(guān)的配合導(dǎo)致最終用途核查無(wú)法完成等。依照中國(guó)商務(wù)部的要求，任何中國(guó)企業(yè)在未經(jīng)中國(guó)商務(wù)部事先批準(zhǔn)同意的情況下，不得擅自接受外國(guó)政府提出的最終用戶和最終用途核查。
企業(yè)一旦被列入BIS未經(jīng)核實(shí)名單，可以隨時(shí)向BIS提出移除名單的請(qǐng)求，請(qǐng)求可以以書面形式向美國(guó)BIS出口執(zhí)法分析辦公室的主管提出，當(dāng)BIS通過(guò)許可前核查（PLC）或裝運(yùn)后核實(shí)（PSV），證明被列入清單的實(shí)體確為出口、再出口或一國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移管控物項(xiàng)的最終用戶、收貨人或其他方的，BIS會(huì)將該實(shí)體從未經(jīng)核實(shí)清單中移除。
比列入未經(jīng)核實(shí)名單更嚴(yán)重的后果系被列入實(shí)體清單（ Entity List）。被列入實(shí)體清單的企業(yè)系被BIS認(rèn)為有理由相信其卷入或從事了對(duì)美國(guó)國(guó)家安全或外交利益造成實(shí)質(zhì)性危險(xiǎn)的行為。企業(yè)一旦被列入實(shí)體清單，與其開展管控物項(xiàng)出口、再出口交易需要得到BIS許可并不得出口適用許可例外措施。根據(jù)查詢EAR774章節(jié)附錄四實(shí)體清單可知，諸如華為目前在實(shí)體清單上的管控要求是所有受EAR管控的物項(xiàng)出口、再出口均需獲得BIS許可，而許可證審核原則是推定拒絕。受華為被列入實(shí)體清單管制政策的影響，包括谷歌在內(nèi)的美國(guó)公司在未得到BIS許可下中斷了與華為的商業(yè)合作，包括谷歌GMS系統(tǒng)無(wú)法在華為最新發(fā)布手機(jī)上下載運(yùn)用，直接導(dǎo)致華為手機(jī)在海外市場(chǎng)的利潤(rùn)下滑損失達(dá)100億美元之巨。而與被列入未經(jīng)核實(shí)名單后申請(qǐng)移除的條件相比較，被列入實(shí)體清單的企業(yè)要申請(qǐng)移除難度極大。因?yàn)?/span>企業(yè)一旦被列入實(shí)體清單，需要向美國(guó)ERC（最終用戶審查委員會(huì)）提交移除申請(qǐng)，ERC委員會(huì)的構(gòu)成人員來(lái)自于商務(wù)部、國(guó)務(wù)院、國(guó)防部、財(cái)政部等美國(guó)政府要害部門，針對(duì)移除實(shí)體清單的申請(qǐng)需要的是委員會(huì)達(dá)成一致意見，而與之對(duì)應(yīng)的添加企業(yè)列入實(shí)體清單僅需多數(shù)決定即可。ERC委員會(huì)的決定通常都是終局決定，即不可上訴。
除以上措施外，BIS還有更嚴(yán)厲的禁止令措施（Denial order）。禁止令包括臨時(shí)禁止令（180天，可以再延期）或長(zhǎng)期禁止令（最長(zhǎng)十年）。受到BIS頒布禁止令的企業(yè)將被禁止從事與EAR管制相關(guān)的一切物項(xiàng)的出口、再出口、一國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移物項(xiàng)的權(quán)利。
中國(guó)企業(yè)一直受到美國(guó)BIS的高度關(guān)注，2019年4月11日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局（BIS）將50家實(shí)體列入未經(jīng)核實(shí)清單（UVL, Unverified List），其中37家為中國(guó)公司及高校；而2019年1月8日，美國(guó)BIS將包括8家中國(guó)科技企業(yè)在內(nèi)的28個(gè)實(shí)體納入出口管制實(shí)體清單，上述企業(yè)被列入清單的理由不盡相同但都會(huì)對(duì)日后從事國(guó)際進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)造成實(shí)質(zhì)性影響。而根據(jù)EAR756章節(jié)規(guī)定，企業(yè)針對(duì)被列入實(shí)體清單或未經(jīng)核實(shí)清單的行為都不能提出上訴(EAR中的上訴實(shí)際為中國(guó)常說(shuō)的行政復(fù)議)，則對(duì)中國(guó)企業(yè)解決相關(guān)爭(zhēng)議無(wú)疑增加了難度和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
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