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2025年5月21日，由上海市律師協(xié)會(huì)主辦、上海律協(xié)證券專業(yè)委員會(huì)承辦的“提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責(zé)邊界”研討會(huì)系列活動(dòng)（第一期）在上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院東方大會(huì)堂隆重舉行。本次研討會(huì)共吸引近200人參加。

上海律協(xié)會(huì)長邵萬權(quán)，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院院長彭誠信、教授、博士生導(dǎo)師沈偉，上海市司法局律師工作處副處長張銘，中小投資者服務(wù)中心研究部總監(jiān)李國俊博士，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師樊健，上海律協(xié)證券專業(yè)委主任范興成、副主任孫林、副主任徐輝、副主任朱銳、委員王肖東等出席本次會(huì)議。

本次研討會(huì)緊密圍繞提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責(zé)邊界的話題，本次研討會(huì)緊密圍繞 “提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責(zé)邊界”這一核心主題，從政策、監(jiān)管、法律等多角度切入展開深入剖析，聚焦證券律師在實(shí)務(wù)中面臨的痛點(diǎn)與難點(diǎn)問題，著力推動(dòng)上海市證券律師服務(wù)向更高水平發(fā)展。

會(huì)議伊始，邵萬權(quán)會(huì)長致開幕詞，對本次研討會(huì)的召開給予高度肯定，強(qiáng)調(diào)其在提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)、厘清勤勉盡責(zé)邊界方面的重要意義，并以誠摯的言辭對各位嘉賓和與會(huì)者的蒞臨表示熱烈歡迎與衷心感謝，為會(huì)議奠定了務(wù)實(shí)而莊重的基調(diào)。

緊接著，彭誠信院長發(fā)表開幕致辭，深情回顧了凱原法學(xué)院的悠久發(fā)展歷程，從深厚的學(xué)術(shù)積淀到卓越的學(xué)科建設(shè)，娓娓道來間彰顯學(xué)院在法學(xué)教育與研究領(lǐng)域的卓越成就。

接著，沈偉教授發(fā)表了題為“注冊制改革背景下中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)責(zé)任研究——‘看門人’理論的中國版本和不足”的主題演講，剖析中介機(jī)構(gòu)責(zé)任體系構(gòu)建路徑。

沈偉教授指出，2020 年《證券法》推行注冊制后，證券中介機(jī)構(gòu)（保薦機(jī)構(gòu)、律所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所）作為 “看門人”責(zé)任顯著增加，但存在注意義務(wù)區(qū)分不明、免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)缺失等問題，如實(shí)踐中曾出現(xiàn)律師與監(jiān)管機(jī)構(gòu)就財(cái)務(wù)問題核查義務(wù)的爭議。對比國際經(jīng)驗(yàn)，美日及香港通過 “區(qū)分責(zé)任”“合理勤勉抗辯”“保薦人制度改革” 等模式厘清職責(zé)。

隨后，李國俊博士發(fā)表了題為“投保機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)踐”的主題演講，強(qiáng)調(diào)中證中小投資者服務(wù)中心是證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公益機(jī)構(gòu)，依《證券法》履行投資者保護(hù)職責(zé)，形成 “投服模式”。截至 2025 年 4 月，其持股行權(quán) 6849 次，提起各類訴訟110 件，支持投資者獲賠近 30 億元，調(diào)解成功 21694 件、獲賠 42.28億元，投教活動(dòng)成效顯著。未來，將推進(jìn)訴訟維權(quán)常態(tài)化、持股行權(quán)專業(yè)化，深化調(diào)解規(guī)范與投教創(chuàng)新，強(qiáng)化投資者保護(hù)。

   研討大會(huì)進(jìn)入圓桌環(huán)節(jié)，范興成主任作為主持人，與張銘副處長、樊建副教授、孫林副主任、徐輝副主任、王肖東律師圍繞“提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責(zé)邊界”展開了精彩紛呈的圓桌討論。各位與談人從自身實(shí)踐經(jīng)歷出發(fā)，交流討論了“法律意見書、工作底稿等存在制作不規(guī)范、歸檔混亂等問題”“律所內(nèi)部制度不完善，風(fēng)控內(nèi)核缺失，青年律師培訓(xùn)不足”“行業(yè)內(nèi)卷與低價(jià)競爭”“律師專業(yè)能力與持續(xù)學(xué)習(xí)不足”等與提升證券律師素質(zhì)息息相關(guān)的問題，獲得與會(huì)者的深度共鳴。

最后，上海律協(xié)證券專業(yè)委員會(huì)主任范興成律師對本次研討會(huì)作閉幕致辭。

至此，“提升證券律師執(zhí)業(yè)素質(zhì)暨厘清證券律師勤勉盡責(zé)邊界”研討會(huì)在熱烈的學(xué)術(shù)氛圍中圓滿結(jié)束。與會(huì)者紛紛表示，此次研討會(huì)聚焦證券律師執(zhí)業(yè)核心問題，深入探討勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與責(zé)任邊界實(shí)務(wù)，為上海證券律師提升專業(yè)能力、明晰履職風(fēng)險(xiǎn)提供了前沿思路與操作指引，是行業(yè)交流與能力提升的重要平臺(tái)。