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摘 要：海事訴訟證據(jù)是指能夠證明海事案件事實的一切真實材料。當(dāng)海事糾紛成訴時，就必須借助于海事訴訟證 據(jù)，還原案件客觀事實。海事證據(jù)調(diào)查人員在調(diào)取海事證據(jù)時， 往往會忽視船舶安全管理體系文件（SMS）以及相 關(guān)記錄的證據(jù)作用。而對于某些特定的海事案件，該 SMS 體系文件及其相關(guān)記錄可能是非常重要的證據(jù)，從而成 為左右案件判決走勢的關(guān)鍵部分。本文提出了船上取證的另類視野，著重分析了船舶 SMS 體系文件作為海事證據(jù) 的意義。
關(guān)鍵詞：SMS 文件；海事證據(jù)；調(diào)查取證
一、前言
證據(jù)是指以法律規(guī)定的形式表現(xiàn)出來的能夠證明案件真 實情況的一切事實，是民事訴訟的核心。民事訴訟證據(jù)是指 民事訴訟中當(dāng)事人向法院提供的或者法院依職權(quán)收集的用以 證明案件事實的各種材料，也是法院認(rèn)定有爭議的案件事實 的根據(jù)。海事訴訟證據(jù)是指能夠證明海事案件事實的一切真 實材料。當(dāng)海事糾紛成訴時，就必須借助于海事訴訟證據(jù)， 還原案件客觀事實。海事事故發(fā)生伊始，有關(guān)方陸續(xù)登船調(diào) 查、取證， 以獲得第一手的證據(jù)材料，這其中包括海事局的 行政調(diào)查，也包括代表保險公司、船東互保協(xié)會等的檢驗人 員、以及各利益方的律師等的調(diào)查取證。依照過去的實踐經(jīng) 驗，海事證據(jù)調(diào)查人員在調(diào)取證據(jù)時， 多集中在調(diào)取航海日 志、輪機(jī)日志、車鐘記錄、報務(wù)日志、航向記錄、海圖、船 舶資料、VDR 數(shù)據(jù)、船舶法定/船級證書等方面材料及信息， 或赴事故現(xiàn)場勘驗并搜集物證，詢問船長、船員等。但是很 多關(guān)鍵信息往往不在上述證據(jù)中，或者上述內(nèi)容會遺漏部分 關(guān)鍵信息，而這些關(guān)鍵信息，或會在深入調(diào)查公司管理體系 文件（SMS）以及相關(guān)記錄之后浮出水面，成為左右案件處 理走勢的重要部分。有鑒于此，大家的視角開始轉(zhuǎn)移到 SMS 文件調(diào)查取證上來。
二、何為 SMS 體系文件
ISM 規(guī)則（全稱《國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī) 則》），于上世紀(jì)九十年代末便已經(jīng)開始生效實施。該規(guī)則作 為 SOLAS 公約第九章內(nèi)容，在締約國之間強(qiáng)制生效。ISM 規(guī)則要求航運企業(yè)建立以安全和防污染為核心的標(biāo)準(zhǔn)化、程 序化、文件化的安全管理體系（SMS），用以加強(qiáng)公司的管 理責(zé)任和船舶安全操作，強(qiáng)調(diào)預(yù)防為主的思想，通過加強(qiáng)和完善安全管理自我約束機(jī)制，創(chuàng)建安全文化，避免和減少人 為因素造成安全和污染事故的發(fā)生。到 2002 年，以 ISM 規(guī) 則為準(zhǔn)則的公司/船舶安全管理體系（SMS）， 正式全面適用 于船舶實踐。依照此規(guī)則，船舶以及船舶管理公司需要建立 SMS 體系（安全管理體系，下稱 SMS 體系），該體系將包 括 SOLAS 公約、STCW78/95 公約、MARPOL73/78 公 約等在內(nèi)的各種公約法規(guī)、技術(shù)規(guī)范系統(tǒng)編纂在其中， 以上 述強(qiáng)制要求為標(biāo)準(zhǔn)制作管理規(guī)范，同時參考了相關(guān)公約、規(guī) 則的指導(dǎo)性意見。
安全管理體系（SMS）是指能使公司人員和船上人員有 效實施公司的安全與環(huán)境保護(hù)方針?biāo)⒌?，并文件化的體 系。SMS 是一個自我約束、自我調(diào)整的安全管理系統(tǒng)。每個 公司只應(yīng)建立并保持一個 SMS，這個體系應(yīng)覆蓋該公司所處 的所有安全行為。它既可滿足公司內(nèi)部安全管理的需要，也 可適應(yīng)外部安全保證的要求，并能滿足 ISM 規(guī)則的要求，達(dá) 到安全、營運和成本的統(tǒng)一。這個體系應(yīng)在實踐中不斷改進(jìn)， 不斷完善。理想狀態(tài)下，若航運公司及其船舶能夠完全貫徹 ISM 規(guī)則的要求，建立良好的 SMS 體系，并按照該體系進(jìn) 行操作和管理，則該公司即可認(rèn)為是一個盡到合理謹(jǐn)慎保證 船舶適航和貨物安全的公司，其船舶則是一艘盡到合理謹(jǐn)慎 義務(wù)的適航適貨的標(biāo)準(zhǔn)船舶。
三、SMS 體系文件的內(nèi)容
SMS 體系文件是一套涵蓋公司管理、船舶運營、保養(yǎng)、 乃至事故處理等方方面面的系統(tǒng)化管理文件，它即是安全管 理體系的表達(dá)形式 又是安全管理活動開展的依據(jù)。是體系 運行的基礎(chǔ)。
SMS 體系文件的基本組成包括：方針、程序、須知、記錄、相關(guān)文件和資料。常見的 SMS 文件主要有：程序手冊、 職責(zé)手冊、船舶操作手冊、船舶維護(hù)手冊、船岸應(yīng)急反應(yīng)手 冊、甲板手冊、輪機(jī)手冊、記錄手冊、貨物操作手冊、船舶 常規(guī)管理手冊、船舶應(yīng)急訓(xùn)練手冊、岸基通用操作手冊等。
這些文件的主要功能，以東方海外貨柜航運有限公司的 SMS 體系文件為例，按照其邏輯順序主要有：
（1）告訴公司管理人員及船上工作人員怎么做，包括： 駕駛臺/甲 板 程序手冊（Bridge & Deck Procedure Manual）、 貨物操作手冊（Cargo Operation Manual）、 機(jī) 艙 維 護(hù) 保 養(yǎng) 手 冊 （ Engine Room Maintenance Manual ）、 機(jī)艙程序手 冊（ Engine Room Procedure Manual）等；
（2）由誰來做，包括：船舶組織手冊（Shipboard Organization Manual），工作說明手冊（Job Description Manual），職責(zé)手冊（Responsibility Manual）等；
（3）做了要記錄，以便實現(xiàn)管理公司、PSC 和相關(guān)檢 驗人員的有效監(jiān)控，包括： 甲板/機(jī)艙日志（Deck/Engine Logbook）、無線電記錄簿（Radio Log）、 到港/離港前檢 查清單（Pre-arrival/Departure Checklist）、交接班記錄 和檢查清單（Handover/takeover record & checklist）、 安 全 委 員 會 會 議 記 錄 （ Safety Committee Meeting Record） 等（僅為諸多表格及記錄中的一小部分）；
（4）沒有做的原因，不符合的風(fēng)險評估以及糾正措施， 以及因無法完成而造成的后果及評價、教訓(xùn)、對應(yīng)措施等等， 包括：內(nèi)/外審核記錄（Internal/external audit record）、 缺陷記錄 （Deficiency record）、風(fēng) 險 評估報告 （Risk assessment report ）、 應(yīng) 急 響 應(yīng) 計 劃 （Emergency response plan）、未遂事故報告（Near-miss accident report）、事故報告（Accident report）等。此部分內(nèi)容往 往會報告公司，由公司保持監(jiān)控船舶以及指導(dǎo)船舶工作。
需要指出的是，如上所述，SMS 體系文件涵蓋范圍非常 廣泛，還包括了船上賬目往來、船員工資管理、船員安全保 障等方方面面，限于篇幅，本文不一一舉例。
四、SMS 體系文件在證據(jù)調(diào)查中的價值體現(xiàn)
在 ISM 規(guī)則強(qiáng)制適用的前提下，離開 SMS 管理體系的 船舶寸步難行。船舶按照 ISM 規(guī)則的要求，全面建立并維持 SMS 管理體系，本身也是獲取安全管理證書（SMC）的前 提。同時， 如前所述，合理履行 SMS 體系文件的管理要求， 藉此提供一艘適航船舶， 已經(jīng)成為船舶管理者不可推卸的法 律義務(wù)。并且 SMS 體系文件通常被要求以紙質(zhì)文檔在船保 存，易于查閱。即便因故不能登輪，也可向其管理公司調(diào)取 （為船舶管理的需要，很多 SMS 文件往往需要送公司備案）。 因此，在調(diào)查取證過程中，從這個角度入手，對調(diào)查人員調(diào) 查事實真相有非常大的幫助。
不妨舉幾個相關(guān)的例子予以說明：
比如，船上工作人員進(jìn)入密閉艙室作業(yè)， 因氧氣不足或 遭遇有毒氣體、易燃易爆氣體造成人員傷亡事故。此類事故 的發(fā)生后，在普通的海事證據(jù)中，如 VDR 數(shù)據(jù)，根本不存在相關(guān)信息，航海日志中也是草草幾筆。除向船員問詢調(diào)查 外，可以根據(jù) SMS 管理文件，要求船方提供的記錄材料， 如下：
（1）進(jìn)入密閉艙室作業(yè)檢查清單和密閉艙室作業(yè)許可證 （Entry into enclosed space checklist， Permit to enclosed space entry）以及相關(guān)記錄。該部分內(nèi)容可以查 找船員進(jìn)密閉艙室前是否按照步驟進(jìn)行通風(fēng)，通風(fēng)時間長短， 是否進(jìn)行測氧、測易燃易爆氣體，氧氣含量以及易燃易爆氣 體含量有，進(jìn)入密閉艙室的人員，有無在密閉空間入口安排 聯(lián)絡(luò)人員，以及進(jìn)入密閉艙室工作的的主管負(fù)責(zé)人等。
（2）未遂事故報告（Near-miss accident report）、 事故報告（Accident report）、以及由公司下發(fā)的船隊簡訊、 互保協(xié)會簡訊和船級社簡訊等。從該部分內(nèi)容可以得知，該 公司及其管理的船舶是否發(fā)生過類似事故，公司是否對此類 事故有所警覺，及是否采取相應(yīng)措施（比如組織培訓(xùn)） 以杜 絕此類事故再次發(fā)生。若此類事故已經(jīng)在該公司發(fā)生過，或 可從相關(guān)簡訊得知此類事故有發(fā)生的可能性，則很難說這類 事故是不可預(yù)見不可避免的意外事故。
（3）安全培訓(xùn)記錄（Safety training record）。此類 文件可以證明船舶已經(jīng)安排了進(jìn)入密閉艙室的訓(xùn)練和演習(xí)， 以及最近一次訓(xùn)練的時間。據(jù)此可以證明船舶針對此類事故 已經(jīng)盡到了必要的合理謹(jǐn)慎的職責(zé)。
（4）測氧測爆儀、無線電通訊、照明設(shè)備等的維修、檢 查及保養(yǎng)記錄?？蓮闹械弥祟愒O(shè)備保養(yǎng)情況，相應(yīng)設(shè)備是 否及時更換電池，相關(guān)設(shè)備讀數(shù)是否有效矯正和測試等。在 船舶密閉艙室作業(yè)前已經(jīng)采取測氧測爆、安裝防爆燈等預(yù)防 措施的情況下，如果上述設(shè)備沒有合理測試和保養(yǎng)，并因此 造事故，則證明船方仍然存在不可推卸其過失。
再如，針對常見的因設(shè)備故障或航海人員操縱、瞭望等 過失造成的船舶碰撞事故，SMS 體系文件也可成為及其重要 的海事證據(jù)，如下：
（1）到港前檢查清單（Pre-arrival checklist）、離港 前檢查清單（Pre-departure checklist）、交班檢查清單 （Takeover/Handover checklist）等。此類文件可證明值 班人員在船舶開航前、到港前和開始機(jī)動航行前，是否對所 有相關(guān)航行儀器、設(shè)備及機(jī)械進(jìn)行了測試和檢查，并處于良 好工作狀態(tài)。此類檢查清單的合理記錄可以和航海日志一起 作為船方已盡到合理謹(jǐn)慎之責(zé)的證據(jù)。
（2 ） 駕駛臺熟悉程序 （Bridge familiarization checklist）/交接班清單（handover checklist）。從中可以 得知涉案船長及船員對駕駛臺設(shè)備是否熟悉并可熟練操作。 如果此類文件沒有得到履行，則可以證明船員不稱職。目前 證明船員適任的表面證據(jù)是船員技術(shù)證書，但是船員技術(shù)證 書僅能表明證書持有船員具有承擔(dān)該等級的船舶職務(wù)的資 格，并不能證明其可以在沒有相應(yīng)培訓(xùn)的情況下，可登輪任 職。諸如駕駛臺熟悉程序之類的文件，可以作為船舶配備適 任船員的證明，當(dāng)然，也是進(jìn)一步證明船東保持船舶適航的材料。
（3）船舶機(jī)器、助航儀器和設(shè)備相關(guān)的維修保養(yǎng)計劃和 記錄（PMS 系統(tǒng)）以及修理記錄（Repair record）。從中可 以得知駕駛臺設(shè)備運行和保養(yǎng)情況，是否按時進(jìn)行測試、保 養(yǎng)；是否出現(xiàn)故障；出現(xiàn)故障后是否及時請修；管理公司是 否及時安排人員進(jìn)行修理等。這些材料都是船東保證船舶適 航與否的證據(jù)材料。在船方已經(jīng)請修，而船東及其管理公司 沒有安排及時維修的情況下，船方很可能因此構(gòu)成明知可能 造成事故而輕率的作為或者不作為的過失。在此情況下，船 東或會因此喪失海事責(zé)任限制的保護(hù)。
（4）工作休息記錄（Work and rest hour record）。 從中可以得知船上值班瞭望人員工作安排是否合理，是否存 在疲勞駕駛等。此種情況較為常見， 尤其是船舶剛剛離港時， 往往個別駕駛員因時間安排不當(dāng)，沒有充足的休息時間，從 而疲勞過度，造成海事事故。
（5）無線電操作記錄（radio log）、雷達(dá)操作記錄（radar operation log），可以證明駕駛臺雷達(dá)及無線通訊設(shè)備使用 情況，是否開啟雷達(dá)，是否合理使用船-船通訊工具甚高頻無 線電話（VHF）等。
（6）安全評估報告（Safety assessment report）。駕 駛臺是否存在影響瞭望和值班安全的其他情況；這些情況發(fā) 現(xiàn)后是否采取安全評估措施；經(jīng)過評估后，采取了何種替代措施等。
可見，對于某些特定海事事故，SMS 體系文件及其相關(guān) 記錄可能是極其重要的證據(jù)，從而成為左右案件判決走勢的關(guān)鍵部分。
五、結(jié)束語
隨著 SMS 體系文件在船舶運營中作用日益突出，現(xiàn)在 船舶管理理念也不斷滲透到船上每個部門和角落。某種意義 上講，船舶操縱以及維修保養(yǎng)在船員日常工作任務(wù)比例中日 益下降，甚至某些公司已經(jīng)開始嘗試將部分船舶維修保養(yǎng)工 作交付岸上維修人員進(jìn)行，而履行 SMS 體系文件的要求， 以及進(jìn)行相應(yīng)的記錄，在保證船舶適航以及避免各種事故中 的重要性占比變大。當(dāng)然，二者是相互交叉促進(jìn)且不可分開 的。相應(yīng)的，作為海事調(diào)查參與者，比如前述的海事局事故 調(diào)查人員、律師、保險/互保協(xié)會的檢驗人員也日益重視對調(diào) 查對象所運行的 SMS 進(jìn)行深入調(diào)查，以期進(jìn)一步查清事實， 并在此基礎(chǔ)上采取相應(yīng)的措施。相信在傳統(tǒng)海事調(diào)查取證實 踐的基礎(chǔ)上，對 SMS 體系文件進(jìn)行的調(diào)查也會越來越成熟， 越來越重要。
參考文獻(xiàn)
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滬公網(wǎng)安備 31010402007129號
