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?2016年2月1日，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”)發(fā)布了最新版的《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指南》。該《指南》主要對(duì)資產(chǎn)證券化掛牌流程與報(bào)送材料清單做了修訂，規(guī)定了以電子化形式報(bào)送掛牌申請(qǐng)材料、并完善了材料清單的要求和相關(guān)附件內(nèi)容。
為進(jìn)一步推動(dòng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的發(fā)展，在證監(jiān)會(huì)頒布《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及配套規(guī)定之后，上交所于2014年11月26日頒布了《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》，對(duì)資產(chǎn)支持證券的掛牌申請(qǐng)與轉(zhuǎn)讓手續(xù)與流程、投資者適當(dāng)性管理、信息披露以及風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)做出了原則性的要求和規(guī)定。
2015年1月，上交所頒布了《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指南》，對(duì)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)操作做出了細(xì)致規(guī)定。該《指南》對(duì)資產(chǎn)支持證券發(fā)行前申請(qǐng)與確認(rèn)需要提交的材料、提交方式；登記與掛牌的要求、所需材料、掛牌轉(zhuǎn)讓流程；信息披露與后期管理業(yè)務(wù)流程及與資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)的表格材料的格式要求都作出了具體要求。此后，該《指南》總共經(jīng)了8次修訂。本次新頒布的《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指南》的最大亮點(diǎn)是將電子化報(bào)送材料的方式引入登記掛牌業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，通過債券業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中的【資產(chǎn)支持證券掛牌】流程，計(jì)劃管理人可將申請(qǐng)掛牌的材料以電子形式通過該系統(tǒng)提交，使得申請(qǐng)流程更加高效、便捷。
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