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國際仲裁中心的特點和形成機制（上）

2017年第05期    作者:上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會商事仲裁研究中心    閱讀 9,158 次

一、作為一種法治形式的國際仲裁

     過去的幾十年，見證了現(xiàn)代國際秩序在世界各國經(jīng)濟日益相互依賴的全球化浪潮中所表現(xiàn)出的重大調(diào)整。其中，伴隨著經(jīng)濟全球化出現(xiàn)的，是國際商貿(mào)的發(fā)展和國際合同數(shù)量的遞增，相應(yīng)的，有待解決的復(fù)雜國際商事糾紛也不斷遞增。因此，是否擁有一套得以適應(yīng)經(jīng)濟全球化下國際商事交易特點的爭議解決機制，已成為影響一國是否可以通過參與國際經(jīng)貿(mào)合作，以謀求經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。

     在經(jīng)濟全球化背景下，各國普遍把仲裁作為解決國際商貿(mào)糾紛的重要方式，而且從趨勢看，國際仲裁正向解決非商貿(mào)糾紛領(lǐng)域擴展。有評論者認為，伴隨著經(jīng)濟全球化而日益增多的商事糾紛，正是國際商事仲裁的用武之地。在當(dāng)今全球化的世界里，傳統(tǒng)的以法院訴訟為代表的糾紛解決方式，難以勝任解決從大量的國際商事合同中產(chǎn)生的復(fù)雜糾紛。這是因為：在性質(zhì)上，傳統(tǒng)的法院管轄依然在很大程度上被限定于民族國家范圍之內(nèi)，法官在地方性的文化背景下工作，適用在此環(huán)境中被接受的程序性規(guī)則；而國際商人則擁有不用的文化背景，懷有對法律以及程序的不同期望。更為重要的是，仲裁作為一種法律制度，其本身所蘊含的以下內(nèi)在屬性也是使得其在經(jīng)濟全球化進程中得以迅速發(fā)展的原因：第一，仲裁的中立性；第二，爭議解決的集中化；第三，仲裁協(xié)議及仲裁裁決的可執(zhí)行性；第四，仲裁裁決的終局性；第五，尊重當(dāng)事人意思自治及程序靈活；第六，高效便捷與成本可控；第七，非公開審理原則。而其中的中立性原則及可執(zhí)行性原則更被視為仲裁作為一種國際糾紛解決機制，最具生命力的兩項屬性。仲裁與法院判決不同，仲裁是當(dāng)事人自主協(xié)商解決糾紛，可以減輕一國司法負擔(dān)，減少公共開支；國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的糾紛不僅涉及法律知識，還都涉及較強的專業(yè)知識，仲裁解決這些糾紛比司法更具優(yōu)勢， 因為仲裁員都是相關(guān)領(lǐng)域的專家；仲裁的整個過程是在協(xié)商中進行，可以充分體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治，更利于執(zhí)行，一般不會再發(fā)生爭議。而且仲裁的程序也比較簡單、便捷，一裁終局，節(jié)省時間，效率高，可以減輕企業(yè)解決糾紛的成本和負擔(dān)。

     可以說，商事仲裁業(yè)的發(fā)展有助于仲裁業(yè)自身經(jīng)濟收益的提升，亦有助于城市經(jīng)濟健康持續(xù)發(fā)展。仲裁業(yè)的發(fā)展能夠改善社會貿(mào)易投資軟環(huán)境，維護市場秩序，促進市場信用體系的完善，進而保障市場經(jīng)濟健康發(fā)展。經(jīng)濟的健康發(fā)展會提供更多的就業(yè)機會，為各行各業(yè)的發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)土壤，又會吸引更多的人力、物力、資源匯聚，包括與仲裁相關(guān)的人才、社會組織，這些要素若進一步融入城市的建設(shè)中，能夠使城市經(jīng)濟建設(shè)進入良性循環(huán)，從而促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展。

二、國際商事仲裁與“仲裁地”

     在選擇仲裁作為國際商事爭議解決機制時，采用何種仲裁形式（form）及在何處進行仲裁（venue）往往至關(guān)重要。仲裁形式的選擇涉及采用臨時仲裁還是機構(gòu)仲裁，而在何處仲裁的選擇則涉及仲裁地的確定。盡管這是兩個相對獨立的問題，但在實踐中經(jīng)常會交織在一起，特別是當(dāng)當(dāng)事人選擇臨時仲裁形式時，仲裁地的選取就顯得更為重要。在國際商事仲裁的理論和實踐中, 仲裁地一詞可以從地理意義和法律意義兩方面來理解。在地理意義上, 仲裁地是指仲裁程序?qū)嶋H發(fā)生的地點。而在法律意義上, 仲裁地是仲裁與特定的法律制度之間建立聯(lián)系的地點?，F(xiàn)代交通、通訊技術(shù)飛速發(fā)展的條件下, 某一仲裁案件的不同程序可能依次在不同國家進行,此時法律意義上的仲裁地與地理意義上的仲裁地開始出現(xiàn)不一致?！爱?dāng)一個人說倫敦、巴黎或日內(nèi)瓦是仲裁地時, 他不僅僅是指向一個地理位置。他的意思是該仲裁應(yīng)在英國、法國或瑞士仲裁法的框架內(nèi)進行, 或用英語術(shù)語表示依據(jù)有關(guān)國家的程序法進行”。概言之, 現(xiàn)代國際商事仲裁法上的仲裁地已經(jīng)不是傳統(tǒng)意義上的“仲裁程序進行地”，其選擇會影響到國際商事仲裁的很多方面。譬如，仲裁協(xié)議效力及仲裁程序準(zhǔn)據(jù)法的確定、仲裁員的選任、實體準(zhǔn)據(jù)法的適用及仲裁裁決的承認和執(zhí)行等。

     另一方面，仲裁業(yè)的發(fā)展離不開人才和制度上的比較優(yōu)勢，仲裁業(yè)本身也是發(fā)展高端服務(wù)業(yè)的重要方面，也是衡量一國投資環(huán)境的重要指標(biāo)。民商事糾紛往往涉及特殊知識領(lǐng)域，解決起來會遇到許多法律、商貿(mào)和其他技術(shù)性問題，所以仲裁服務(wù)是典型的知識和人才密集型高端服務(wù)業(yè)。發(fā)達的仲裁業(yè)不僅能產(chǎn)生良好的經(jīng)濟效益，成為支柱性產(chǎn)業(yè)，還能夠帶動律師、公證、咨詢、旅游等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其發(fā)展除極大地有利于仲裁地的律師業(yè)發(fā)展外，也能為相關(guān)行業(yè)如翻譯、酒店業(yè)等帶來可觀的收入。據(jù)研究顯示，在10年前，倫敦一年能處理的國際仲裁業(yè)務(wù)所涉及的金額就達到400到500億英鎊，而倫敦包括國際仲裁服務(wù)在內(nèi)的法律服務(wù)所帶來的收益也達到150億英鎊，應(yīng)當(dāng)與英國本地生產(chǎn)總值的1.5%。另據(jù)英國《金融時報》報道，2008 年國際金融危機以來，各國金融機構(gòu)、企業(yè)和政府為解決與華爾街金融機構(gòu)的金融衍生品爭議，就向美國的仲裁和司法系統(tǒng)支付了高達1000 多億美元的費用，其中2013 年占一半以上。高水平的仲裁服務(wù)業(yè)也將為一個國家發(fā)展全球性金融、商務(wù)、物流、貿(mào)易中心提供有力的保障。世界銀行集團2010 年發(fā)布的《跨境投資報告》，明確把仲裁作為評價各國和地區(qū)投資環(huán)境的一項重要內(nèi)容。

     基于上述分析，發(fā)展仲裁對于仲裁地的經(jīng)濟環(huán)境有深遠的溢出效應(yīng)。由于仲裁是法律服務(wù)的重要組成部分，良好和完善的仲裁服務(wù)對提升仲裁地的營商環(huán)境和城市競爭力具有重要作用，故仲裁地的吸引力提升后，也會促進當(dāng)?shù)胤煞?wù)業(yè)的繁榮發(fā)展和法治環(huán)境的優(yōu)化，在增加相應(yīng)的政府財稅收入的同時，促使當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展。

     正是基于仲裁地的上述重要意義，在國際商事仲裁迅速發(fā)展的時代背景下，世界各國政府及仲裁機構(gòu)也開始傾力打造成以成為當(dāng)事人首選的國際商事仲裁地，隨之而來的即是“國際仲裁中心”概念的形成。那么對于仲裁當(dāng)事人而言，其在擬定仲裁條款時，會基于何種因素來選擇適當(dāng)?shù)闹俨玫啬?？這涉及一個理想的國際商事仲裁地應(yīng)當(dāng)具備何種要素的問題。根據(jù)上述分析，法治環(huán)境、商事文化、地理位置、基礎(chǔ)設(shè)施以及國際化程度等因素都會成為當(dāng)事人在選擇仲裁地時的考量因素。

三、理想的國際仲裁地

     2015年，倫敦瑪麗女王大學(xué)國際仲裁學(xué)院（the School of International Arbitration at Queen Mary University of London，下稱QMUL）與美國偉凱律師事務(wù)所（White & Case LLP）聯(lián)合作出《2015年國際仲裁調(diào)查報告：國際仲裁的改進與創(chuàng)新》（以下簡稱“《2015國際仲裁調(diào)查報告》”）⁹。作為該兩所機構(gòu)第六次的作出關(guān)于國際仲裁的實證調(diào)查報告，《2015國際仲裁調(diào)查報告》通過調(diào)研包括律師、公司法務(wù)、仲裁員、法官、政府官員、學(xué)者和仲裁機構(gòu)工作人員，歸納總結(jié)了受訪者在選擇仲裁地時首要考慮的相關(guān)因素；同樣在2015年，英國特許仲裁員協(xié)會（Chartered Institute of Arbitrators）發(fā)布了旨在促進國際仲裁地建設(shè)的關(guān)于高效、安全的國際仲裁地應(yīng)具備何種要素的指導(dǎo)意見并列舉了10項基本原則（Principles）（以下簡稱“10原則”）。

（一）受青睞的仲裁地和有進步的仲裁地

      《2015國際仲裁調(diào)查報告》顯示，調(diào)查者首先詢問受訪者關(guān)于最受青睞的也是被使用次數(shù)最多的仲裁地依此是：倫敦、巴黎、香港、新加坡和日內(nèi)瓦。受訪者認為，選擇仲裁地首要考慮的因素是仲裁地的聲譽和認可度。受訪者偏愛某一特定仲裁地的主要依據(jù)是他們對該仲裁地業(yè)已建成的、正式的、法律基礎(chǔ)設(shè)施的評價，其中包括如下要素：法律制度的中立性和公正性；該國家的仲裁法律；該國執(zhí)行仲裁協(xié)議和仲裁裁決的歷史記錄。

     此外，受訪者還認為進步最大的仲裁地（過去五年中）是新加坡，其次是香港。受訪者認為，以下幾個方面的要素最能影響其判斷某一仲裁地是否發(fā)展進步：是否有更先進的庭審設(shè)施；是否可以找到更多熟悉仲裁地法律制度的專家；是否具有更優(yōu)秀的本地仲裁機構(gòu)及本地仲裁法是否得到了更多地改進。

      值得一提的是，《2015國際仲裁調(diào)查報告》還顯示，受青睞的仲裁地和有進步的仲裁地，與受青睞的仲裁機構(gòu)和有進步的仲裁機構(gòu)的總部所在地也基本重合。報告顯示最受青睞的五家仲裁機構(gòu)是：國際商會國際仲裁院（ICC），倫敦國際仲裁中心（LCIA），香港國際仲裁中心（HKIAC），新加坡國際仲裁中心（SIAC）和斯德哥爾摩商會仲裁院（SCC），進步最大的仲裁機構(gòu)（過去五年中）則是HKIAC，然后是SIAC、 ICC和LCIA。受訪者偏愛某一特定仲裁機構(gòu)的主要依據(jù)是他們對該仲裁機構(gòu)管理水平和國際主義水平的評估。聲譽和認可度對于仲裁機構(gòu)的商業(yè)吸引力至關(guān)重要。受訪者將依據(jù)仲裁機構(gòu)的聲譽和他們之前在該機構(gòu)的體驗來選擇仲裁機構(gòu)。

（二）特許仲裁員協(xié)會2015年“十原則”

     特許仲裁員協(xié)會表示，其發(fā)布的指導(dǎo)意見旨在為評判某地是否有條件成為國際仲裁地提供“試金石”，同時也為一些尚在發(fā)展國際仲裁業(yè)務(wù)的法域提供建設(shè)國際仲裁地的參考標(biāo)準(zhǔn)。特許仲裁員協(xié)會發(fā)布的有關(guān)理想仲裁地的十原則包括：

    1.仲裁法律：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)擁有一部清晰、有效且現(xiàn)代化的仲裁法，通過提供足以體現(xiàn)公平正義的法律制度設(shè)計，來保障當(dāng)事人通過仲裁解決糾紛的意愿得到尊重和實現(xiàn)。

    2.法官和司法系統(tǒng)：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)擁有一批諳熟仲裁制度的法官和獨立的司法系統(tǒng)，通過司法保障當(dāng)事人在適用仲裁程序中的意思自治。

    3.專業(yè)人士：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)擁有一支強大的仲裁從業(yè)者隊伍，以保障當(dāng)事人在尋找專業(yè)人士為其代理仲裁案件、通過仲裁解決糾紛時得以擁有充分的選擇。

    4.培訓(xùn)、教育體系：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)擁有一套成熟的仲裁專業(yè)人士培養(yǎng)和教育的體系，進而營造一個理解仲裁、尊重仲裁、熱愛仲裁的法律環(huán)境

    5.代理制度：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)擁有一個開放的仲裁案件代理制度，以保障仲裁當(dāng)事人有權(quán)委托其期望的代理人參與仲裁，無論當(dāng)事人本身處于仲裁地內(nèi)還是仲裁地以外。

    6.便利和安全：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)交通便利，便于國際當(dāng)事人的往來；同時還應(yīng)當(dāng)擁有一個穩(wěn)定、安全的法治環(huán)境。

    7.基礎(chǔ)設(shè)施：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)具備一系列完善、現(xiàn)代化的基礎(chǔ)設(shè)施和硬件設(shè)施，足為大型國際仲裁案件的開庭審理、國際仲裁會議的召開等仲裁服務(wù)提供硬件支持。

    8.職業(yè)倫理：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)有一套尊重法律及文化多元化的仲裁規(guī)范及倫理，以保障仲裁員和仲裁案件代理人在仲裁程序中得以公正行事。

    9.可執(zhí)行性：理想的仲裁地應(yīng)當(dāng)充分尊重國際條約，允許外國仲裁協(xié)議、仲裁裁決甚至仲裁庭決定、命令等在本地得到順利執(zhí)行。

    10.免責(zé)：最后，理想的仲裁地還應(yīng)當(dāng)擁有一套適度的仲裁員免責(zé)制度。（未完待續(xù)）