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2023年3月24日，國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布了有關(guān)反壟斷執(zhí)法的四項(xiàng)新規(guī)，包括《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》以及《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定》，四部《規(guī)定》將于2023年4月15日起正式施行。
根據(jù)國家市場監(jiān)督管理總局公布的數(shù)據(jù)，自《中華人民共和國反壟斷法》實(shí)施以來，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)共依法查處濫用市場支配地位案件100件，罰沒金額295.3億元，其中2018年機(jī)構(gòu)改革以來查處47件，罰沒金額226.7億元。截至2022年底，共查辦壟斷協(xié)議案件227件，罰沒款68.08億元。其中，2018年機(jī)構(gòu)改革以來，查辦壟斷協(xié)議案66件，罰沒款27.77億元。
燃?xì)忸I(lǐng)域的壟斷案件行政處罰也越來越多發(fā)，呈現(xiàn)出壟斷行為類型集中、調(diào)查時(shí)間長、處罰金額大等特點(diǎn)。本所對(duì)近年來國家市場監(jiān)督管理總局和省級(jí)市場監(jiān)督管理局針對(duì)燃?xì)夤咀鞒龅男姓幜P決定書進(jìn)行研究和匯總，并出具本數(shù)據(jù)分析報(bào)告。
一、執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定燃?xì)夤緲?gòu)成壟斷的幾種行為類型
縱觀歷年國家市場監(jiān)督管理總局和省級(jí)市場監(jiān)督管理局針對(duì)燃?xì)夤咀鞒龅男姓幜P決定書，燃?xì)夤咀畛Ｒ姷膲艛嘈袨榫褪菫E用市場支配地位和達(dá)成壟斷協(xié)議。其中，濫用市場支配地位的壟斷行為普遍集中在搭售商品、限定氣價(jià)、燃?xì)獍惭b工程中限定施工、材料三個(gè)方面。
（一）歷年燃?xì)夤镜男姓幜P決定書中涉及濫用市場支配地位的壟斷行為
| 《反壟斷法》第二十二條 關(guān)于濫用市場支配地位的行為認(rèn)定 |
歷年燃?xì)夤緸E用市場支配地位的行政處罰決定書中涉及的壟斷行為 |
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| （一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品 |
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| （二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品 |
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| （三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易 |
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| （四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易 |
限定新建住宅小區(qū)管道燃?xì)獍惭b工程只能由燃?xì)夤境薪ā⑾薅üこ趟枋┕げ牧现荒苡扇細(xì)夤咎峁┑刃袨?/span> |
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| （五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件 |
1. 收取“預(yù)付氣費(fèi)款”亂收費(fèi)行為 2. 限制用戶燃?xì)馐褂昧康?/span> 3. 安裝天然氣時(shí)強(qiáng)制搭售燃?xì)庠?、燃?xì)獗趻戾仩t、警器和波紋管等 4. 要求用戶接受以“修正系數(shù)”為基準(zhǔn)的天然氣結(jié)算方式 |
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| （六）沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇 |
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| （七）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為 |
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（二）歷年燃?xì)夤镜男姓幜P決定書中涉及達(dá)成壟斷協(xié)議的壟斷行為
| 《反壟斷法》第十七條 關(guān)于達(dá)成壟斷協(xié)議的行為認(rèn)定 |
歷年燃?xì)夤具_(dá)成壟斷協(xié)議的行政處罰決定書中涉及的壟斷行為 |
| （一）固定或者變更商品價(jià)格 |
達(dá)成瓶裝液化氣銷售行業(yè)分割銷售市場、統(tǒng)一固定和變更價(jià)格經(jīng)營的壟斷協(xié)議 |
| （二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量 |
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| （三）分割銷售市場或者原材料采購市場 |
1. 達(dá)成并實(shí)施劃分瓶裝燃?xì)獬溲b市場壟斷協(xié)議 2. 達(dá)成并實(shí)施液化石油氣市場壟斷協(xié)議 |
| （四）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品 |
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| （五）聯(lián)合抵制交易 |
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| （六）國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議 |
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二、 燃?xì)夤颈粓?zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的案件來源
縱觀歷年國家市場監(jiān)督管理總局和省級(jí)市場監(jiān)督管理局針對(duì)燃?xì)夤咀鞒龅男姓幜P決定書，執(zhí)法機(jī)構(gòu)獲取案件的來源主要包括以下幾個(gè)途徑：
（一） 接到舉報(bào)：最常見的是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)舉報(bào)，其次是用戶舉報(bào)；
（二） 市監(jiān)局在對(duì)燃?xì)庑袠I(yè)展開專項(xiàng)檢查的過程中發(fā)現(xiàn)燃?xì)夤旧嫦訅艛啵?/span>
（三） 電視臺(tái)就對(duì)燃?xì)夤旧嫦訅艛嗟男袨檫M(jìn)行新聞報(bào)道；
（四） 省級(jí)市監(jiān)局依據(jù)國家市監(jiān)總局的要求對(duì)燃?xì)夤具M(jìn)行調(diào)查。
三、 執(zhí)法機(jī)構(gòu)接到線索到正式立案的時(shí)間
執(zhí)法機(jī)構(gòu)通過上述途徑獲取線索后，會(huì)對(duì)燃?xì)夤菊归_初步調(diào)查并要求燃?xì)夤咎峁┫嚓P(guān)材料，而不是第一時(shí)間就正式立案?？v觀歷年國家市場監(jiān)督管理總局和省級(jí)市場監(jiān)督管理局針對(duì)燃?xì)夤咀鞒龅男姓幜P決定書，從接到線索到正式立案，最短用時(shí)23天，最長用時(shí)12個(gè)月。
（一）最新《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》中明確了濫用市場支配地位行為案件的立案條件
| 《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》 【2019年9月1日起施行，2023年4月15日廢止】 |
《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》 【2023年4月15日起施行】 |
| 第二十五條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)過對(duì)涉嫌濫用市場支配地位行為必要的調(diào)查，決定是否立案。 省級(jí)市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起7個(gè)工作日內(nèi)向市場監(jiān)管總局備案。 |
第二十六條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)過對(duì)涉嫌濫用市場支配地位行為的必要調(diào)查，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案： ?。ㄒ唬┯凶C據(jù)初步證明存在濫用市場支配地位行為； ?。ǘ儆诒静块T查處范圍； ?。ㄈ┰诮o予行政處罰的法定期限內(nèi)。 省級(jí)市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起七個(gè)工作日內(nèi)向市場監(jiān)管總局備案。 |
（二）最新《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》中明確了達(dá)成壟斷協(xié)議行為案件的立案條件
| 《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》 【2019年9月1日起施行，2023年4月15日廢止】 |
《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》 【2023年4月15日起施行】 |
| 第十七條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)過對(duì)涉嫌壟斷協(xié)議的必要調(diào)查，決定是否立案。 省級(jí)市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起7個(gè)工作日內(nèi)向市場監(jiān)管總局備案。 |
第二十四條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)過對(duì)涉嫌壟斷協(xié)議的必要調(diào)查，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案： （一）有證據(jù)初步證明經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議； （二）屬于本部門查處范圍； （三）在給予行政處罰的法定期限內(nèi)。 省級(jí)市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起七個(gè)工作日內(nèi)向市場監(jiān)管總局備案。 |
對(duì)于燃?xì)夤緛碚f，應(yīng)當(dāng)牢牢把握這段黃金處理時(shí)間。在正式立案前讓執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定燃?xì)夤静粯?gòu)成壟斷行為，進(jìn)而爭取到不立案的結(jié)果。
四、 執(zhí)法機(jī)構(gòu)正式立案到作出處罰決定的時(shí)間
考慮到壟斷案件涉及的時(shí)間跨度長、內(nèi)容多、證據(jù)材料多、數(shù)據(jù)計(jì)算難度大等因素以及在調(diào)查過程中可能出現(xiàn)中止調(diào)查、恢復(fù)調(diào)查等情形，相關(guān)法律法規(guī)并沒有對(duì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)正式立案到作出處罰決定的時(shí)間作出明確規(guī)定。
縱觀歷年國家市場監(jiān)督管理總局和省級(jí)市場監(jiān)督管理局針對(duì)燃?xì)夤咀鞒龅男姓幜P決定書，從正式立案到作出處罰決定的時(shí)間，最短用時(shí)238天，最長用時(shí)1062天（近三年時(shí)間）。
對(duì)于燃?xì)夤緛碚f，一旦執(zhí)法機(jī)構(gòu)正式立案，公司被認(rèn)定構(gòu)成壟斷的情況下，應(yīng)當(dāng)在這段時(shí)間內(nèi)從爭取終止調(diào)查、變?yōu)閮r(jià)格處罰、降低違法所得、降低銷售額金額、降低處罰比例等角度出發(fā)采取措施以減輕處罰。
五、 燃?xì)夤颈涣P款比例及金額
壟斷案件的罰款金額為上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下。幅度很大。例如在宿遷中石油昆侖燃?xì)庥邢薰緸E用市場支配地位的壟斷案件中，執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)其作出的罰款金額為2015年度經(jīng)營額5%，高達(dá)2505萬元！
縱觀歷年國家市場監(jiān)督管理總局和省級(jí)市場監(jiān)督管理局針對(duì)燃?xì)夤咀鞒龅男姓幜P決定書，有的燃?xì)夤緺幦〉搅松弦荒甓蠕N售額1%的罰款金額，而有的燃?xì)夤玖P款金額高達(dá)上一年度銷售額5%。
最新《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》中增加了懲罰性罰款，對(duì)于情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場監(jiān)管總局可以在既定（上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下）罰款數(shù)二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。
| 《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》 【2019年9月1日起施行，2023年4月15日廢止】 |
《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》 【2023年4月15日起施行】 |
| 第三十七條 經(jīng)營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)時(shí)間等因素。 經(jīng)營者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而濫用市場支配地位的，按照前款規(guī)定處理。經(jīng)營者能夠證明其從事的濫用市場支配地位行為是被動(dòng)遵守行政命令所導(dǎo)致的，可以依法從輕或者減輕處罰。 |
第四十一條 經(jīng)營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素。 違反本規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場監(jiān)管總局可以在第一款規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。 經(jīng)營者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而濫用市場支配地位的，按照第一款規(guī)定處理。經(jīng)營者能夠證明其受行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制濫用市場支配地位的，可以依法從輕或者減輕處罰。 |
依據(jù)最新的《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》，罰款數(shù)額最高可達(dá)上一年度銷售額的50%！對(duì)于燃?xì)夤緛碚f，如何采取措施降低罰款數(shù)額，爭取最低罰款數(shù)額，是反壟斷執(zhí)法應(yīng)對(duì)中一項(xiàng)重要的工作。
六、 燃?xì)夤颈粵]收違法所得的情況
沒收違法所得與罰款存在很大區(qū)別，并非每個(gè)燃?xì)夤緣艛喟讣卸紩?huì)被沒收違法所得。執(zhí)法機(jī)構(gòu)在認(rèn)定違法所得時(shí)，重點(diǎn)包含以下幾個(gè)方面：是否存在違法所得、違法所得的數(shù)額如何認(rèn)定、燃?xì)夤就诉€違法所得后的數(shù)額認(rèn)定。
縱觀歷年國家市場監(jiān)督管理總局和省級(jí)市場監(jiān)督管理局針對(duì)燃?xì)夤咀鞒龅男姓幜P決定書，有的燃?xì)夤静⑽幢惶幰赃`法所得，有的燃?xì)夤镜倪`法所得認(rèn)定數(shù)額很低，而有的燃?xì)夤具`法所得認(rèn)定多達(dá)500多萬元。
對(duì)于燃?xì)夤緛碚f，應(yīng)該如何做才能降低違法所得，也是反壟斷執(zhí)法應(yīng)對(duì)工作中十分重要的一項(xiàng)內(nèi)容，后續(xù)系列文章中將進(jìn)行詳細(xì)講述。
七、總結(jié)
以上是歷年燃?xì)夤疽驂艛嘈袨楸恍姓幜P的案例數(shù)據(jù)分析，分別選取了六個(gè)維度，包括執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定燃?xì)夤緲?gòu)成壟斷的幾種行為類型、執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定燃?xì)夤緲?gòu)成壟斷的幾種行為類型、執(zhí)法機(jī)構(gòu)接到線索到正式立案的時(shí)間、執(zhí)法機(jī)構(gòu)正式立案到作出處罰決定的時(shí)間、燃?xì)夤颈涣P款比例及金額、燃?xì)夤颈粵]收違法所得的情況進(jìn)行分析。為各位提供燃?xì)忸I(lǐng)域反壟斷執(zhí)法應(yīng)對(duì)思路，供各位參考學(xué)習(xí)。
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