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俄羅斯仲裁法律制度簡介

2016年第04期    作者:上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會商事仲裁研究中心    閱讀 9,243 次

仲裁，在蘇聯(lián)時期就是一項(xiàng)重要的爭議解決制度。但是，蘇聯(lián)時期的仲裁，主要是“國家仲裁”，或稱“行政仲裁”，即由國家扮演仲裁員的角色，仲裁權(quán)與行政權(quán)相互交叉、重疊，并非是現(xiàn)代意義的商事仲裁。當(dāng)然，蘇聯(lián)時期也存在現(xiàn)代意義的商事仲裁，1932年，蘇聯(lián)中央執(zhí)行委員會和人民代表蘇維埃決議通過，在全蘇仲裁委員會下特別設(shè)立全蘇商會對外貿(mào)易仲裁委員會和全蘇商會海事仲裁委員會（現(xiàn)今的俄羅斯聯(lián)邦工商總會及俄羅斯工商總會國際商事仲裁院和海事仲裁院），這兩個仲裁機(jī)構(gòu)的職能是解決蘇聯(lián)和其他國家在國際貿(mào)易中產(chǎn)生的爭議，其運(yùn)行方式也接近現(xiàn)代意義的商事仲裁。相信中國的讀者對上述情況很容易理解，因?yàn)樘K聯(lián)法律體系對中國影響深遠(yuǎn)，中國也曾學(xué)習(xí)蘇聯(lián)建立起了相似的仲裁制度。

蘇聯(lián)解體后，市場經(jīng)濟(jì)的引入促進(jìn)了現(xiàn)代意義的商事仲裁制度在俄羅斯的形成與發(fā)展。目前，俄羅斯已經(jīng)建立了較為完備的仲裁法律制度。其中，調(diào)整國內(nèi)商事仲裁的法律主要是《俄羅斯聯(lián)邦仲裁庭法》，調(diào)整國際商事仲裁的法律主要是《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》。

由于《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》規(guī)定，“在當(dāng)事人同意將爭議提交仲裁時，該法僅適用以下爭議：（1）發(fā)生在國際貿(mào)易和其他形式的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的合同爭議及其他民事法律關(guān)系爭議，只要一方當(dāng)事人的營業(yè)地在俄羅斯境外；以及（2）在俄羅斯聯(lián)邦領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立的從事外國投資的企業(yè)、國際聯(lián)合會與國際組織之間的爭議，這些組織的參與者之間的爭議，以及這些組織和俄羅斯聯(lián)邦其他法律主體之間的爭議。”即《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》的適用范圍不僅包括普遍意義的“國際爭議”，還包括在大多法域中通常被認(rèn)為屬于“國內(nèi)爭議”的爭議（爭議各方當(dāng)事人的營業(yè)地均在俄羅斯聯(lián)邦，但其中至少有一方當(dāng)事人由外國人投資）。因此，對于非俄羅斯籍的商事活動主體而言，需要了解的是俄羅斯的國際商事仲裁制度。所以，下面我們就圍繞“可仲裁事項(xiàng)”、“仲裁協(xié)議”、“仲裁庭組成”、“臨時措施”、“仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行”這五個商事仲裁中最核心的要素對俄羅斯國際商事仲裁制度進(jìn)行簡要的說明，最后再簡單介紹一下俄羅斯仲裁法律制度最新的發(fā)展情況。

一、法律框架

俄羅斯的國際商事仲裁制度是以《聯(lián)合國貿(mào)易法委員會國際商事仲裁示范法》（下稱“《示范法》”）為藍(lán)本建立起來的。前文提到的《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》于1993年頒布實(shí)施，其文本與《示范法》十分接近。除該法之外，2002年頒布實(shí)施的《俄羅斯聯(lián)邦仲裁程序法典》、《俄羅斯聯(lián)邦民事訴訟程序法典》也是俄羅斯國際商事仲裁制度的重要法律淵源。在有關(guān)仲裁的國際條約方面，俄羅斯是《承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決公約》（下稱“《紐約公約》”）、《歐洲國際商事仲裁公約》、《關(guān)于以仲裁方式解決經(jīng)濟(jì)與科技合作關(guān)于中產(chǎn)生的爭議的公約》的締約國。

二、可仲裁事項(xiàng)

無論是《示范法》還是《紐約公約》都將“可仲裁事項(xiàng)”的界定權(quán)交由各國國內(nèi)法律，即規(guī)定“哪些事項(xiàng)可以通過仲裁的方式解決”是一國行使主權(quán)的體現(xiàn)。同時，在國際商事仲裁中，一國法律是否允許某項(xiàng)爭議通過仲裁的方式解決，直接關(guān)系到所涉仲裁裁決能否在相關(guān)國家得到承認(rèn)與執(zhí)行。因此，了解一國法律對“可仲裁事項(xiàng)”的規(guī)定對國際商事仲裁的使用者來說十分重要。

前文已經(jīng)提到，《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》規(guī)定，“（1）發(fā)生在國際貿(mào)易和其他形式的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的合同爭議及其他民事法律關(guān)系爭議，只要一方當(dāng)事人的營業(yè)地在俄羅斯境外；以及（2）在俄羅斯聯(lián)邦領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立的從事外國投資的企業(yè)、國際聯(lián)合會與國際組織之間的爭議，這些組織的參與者之間的爭議，以及這些組織和俄羅斯聯(lián)邦其他法律主體之間的爭議?！本筛鶕?jù)當(dāng)事人之間的協(xié)議提請國際商事仲裁。另外，《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》的附件一《有關(guān)俄羅斯聯(lián)邦工商會國際商事仲裁院的規(guī)定》對“合同爭議或其他民事法律關(guān)系的”進(jìn)行了更具體的規(guī)定，“任何貨物買賣，勞務(wù)服務(wù)，貨物、勞務(wù)交換，貨物、人員運(yùn)輸，商業(yè)代表和代理，租賃，科學(xué)技術(shù)及其他智力成果的交流，工業(yè)及其他工程建設(shè)，許可證業(yè)務(wù)，投資，金融，保險(xiǎn)”均屬于“合同爭議或其他民事法律關(guān)系”。

盡管《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》規(guī)定了較為廣泛的適用范圍，但在俄羅斯法律體系中，一般認(rèn)為，消費(fèi)者爭議，勞動爭議，知識產(chǎn)權(quán)的登記和授予爭議，不動產(chǎn)爭議，法人或其他非法人組織的設(shè)立、登記、解散、清算等爭議，與國有資產(chǎn)有關(guān)的爭議都屬于不可仲裁事項(xiàng)。其中，關(guān)于“不動產(chǎn)爭議”、“法人或其他非法人組織的設(shè)立、登記、解散、清算等爭議”、“與國有資產(chǎn)有關(guān)的爭議”與外國投資者息息相關(guān)，特別值得注意。

三、仲裁協(xié)議

在商事仲裁中，仲裁協(xié)議是排除法院管轄權(quán)，賦予仲裁庭對特定爭議管轄權(quán)的依據(jù)。因此，了解一國法律對于仲裁協(xié)議的要求就十分重要。通常來說，一國法律對于仲裁協(xié)議的要求可以分為形式要求與內(nèi)容要求。

形式上，《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》對仲裁協(xié)議的要求與《示范法》及大多數(shù)國家法律一致，即要求仲裁協(xié)議必須是書面的。同時，對于“書面形式”的認(rèn)定十分寬松，除載于當(dāng)事人各方簽字的文件中的仲裁協(xié)議符合“書面形式”的要求外，載于雙方往來的書信、電傳、電報(bào)或供協(xié)議記錄的其他電訊方式中的仲裁協(xié)議也符合“書面形式”的要求。另外，如果雙方當(dāng)事人在一份書面合同中約定“參照”某項(xiàng)載有仲裁條款的文件，并且該“參照”足以使該文件中的仲裁條款構(gòu)成當(dāng)事人間合同的一部分，那么當(dāng)事人間的該份書面合同也可被認(rèn)定為包含仲裁條款。更進(jìn)一步的是，啟動仲裁程序后，如果在仲裁申請書與仲裁答辯書的交換中，一方當(dāng)事人稱雙方當(dāng)事人間訂有仲裁協(xié)議，而另一方當(dāng)事人對此并不否認(rèn)，則可以據(jù)此認(rèn)定雙方當(dāng)事人間存在書面的仲裁協(xié)議。

內(nèi)容上，《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》并沒有明確規(guī)定仲裁協(xié)議須具備哪些事項(xiàng)，但毋庸置疑，仲裁協(xié)議必須載明當(dāng)事人將現(xiàn)存的或可能發(fā)生的某項(xiàng)爭議提交仲裁解決的意思表示。對于俄羅斯而言，需要格外注意的是，“仲裁法院（Arbitration Court）”與“仲裁庭（Arbitration Tribunal）”這兩個詞匯的區(qū)別。在上世紀(jì)80年代末的社會變革中，俄羅斯的國家仲裁制度演變成了商事法院制度，因此當(dāng)今俄羅斯專門處理商事案件的法院的官方名稱中仍保留了“仲裁”兩字，為“仲裁法院”。“仲裁法院”與“憲法法院”、“普通法院”共同組成了俄羅斯的法院體系。因此，在俄羅斯，仲裁法院是法院，并非是仲裁庭。

四、仲裁庭組成

在商事仲裁中，承擔(dān)爭議裁判者角色的是仲裁庭。因此，選任仲裁員的程序顯然是商事仲裁中十分重要的部分。

與《示范法》一致，俄羅斯不禁止臨時仲裁，也不強(qiáng)制當(dāng)事人選擇仲裁員名冊內(nèi)的仲裁員?！抖砹_斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》規(guī)定，當(dāng)事人可以在仲裁協(xié)議中約定仲裁員的人數(shù)，如果當(dāng)事人對仲裁員的人數(shù)沒有約定，則仲裁庭由三名仲裁員組成。當(dāng)事人還可以在仲裁協(xié)議中對仲裁員的產(chǎn)生方式進(jìn)行約定，如果當(dāng)事人對仲裁員的產(chǎn)生方式?jīng)]有約定，（1）當(dāng)仲裁庭是獨(dú)任仲裁庭時，由雙方當(dāng)事人共同選定獨(dú)任仲裁員，如果雙方當(dāng)事人不能就獨(dú)任仲裁員的人選達(dá)成一致意見，獨(dú)任仲裁員由俄羅斯聯(lián)邦工商總會國際商事仲裁院主席團(tuán)指定；（2）當(dāng)仲裁庭是三人仲裁庭時，由雙方當(dāng)事人各自選定一名仲裁員，如果一方當(dāng)事人在收到另一方當(dāng)事人指定仲裁員的要求后30日內(nèi)沒有選定仲裁員，則由俄羅斯聯(lián)邦工商總會國際商事仲裁院主席團(tuán)為其指定，首席仲裁員由雙方當(dāng)事人各自選定的仲裁員共同指定，如果雙方選定的仲裁員沒有在30日內(nèi)指定出首席仲裁員，首席仲裁員同樣由俄羅斯聯(lián)邦工商總會國際商事仲裁院主席團(tuán)進(jìn)行指定。

對于仲裁員的回避，《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》規(guī)定，當(dāng)事人可以在仲裁協(xié)議中對仲裁員回避程序進(jìn)行約定，如果當(dāng)事人對仲裁員回避程序沒有約定，則擬提出回避申請的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在知悉仲裁庭組成或了解到仲裁員存在任何應(yīng)當(dāng)回避的情形后的15日內(nèi)以書面形式向仲裁庭提出回避申請，仲裁庭應(yīng)就是否回避作出決定，若該回避申請被駁回，提出回避申請的當(dāng)事人可以在收到駁回通知之日起30日內(nèi)，請求俄羅斯聯(lián)邦工商總會國際商事仲裁院主席團(tuán)就是否回避作出終局決定。

另外還需要介紹的是，俄羅斯聯(lián)邦工商總會于2010年參照《國際律師協(xié)會關(guān)于國際仲裁中利益沖突問題指南》制定了新的有關(guān)仲裁員的中立性與獨(dú)立性規(guī)定，由于篇幅限制，此處不再詳細(xì)引述。

五、臨時措施

臨時措施對于國際商事仲裁的重要性不必贅言，在俄羅斯法律體系中，有權(quán)作出臨時措施的主體有三個，第一是仲裁庭，《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》規(guī)定，除非當(dāng)事各方另有協(xié)議，仲裁庭經(jīng)一方當(dāng)事人申請，可以命令任何當(dāng)事人對爭議標(biāo)的采取仲裁庭認(rèn)為必要的臨時保護(hù)措施，仲裁庭可以要求當(dāng)事人任何一方提供有關(guān)此種措施的擔(dān)保；第二是法院，雖然《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》并未對仲裁程序中當(dāng)事人是否有權(quán)向法院申請臨時措施作出規(guī)定，但2002年通過的《仲裁程序法典》明確規(guī)定了仲裁當(dāng)事人既可以在仲裁程序進(jìn)行前也可以在仲裁程序進(jìn)行中向俄羅斯法院提出保全措施申請；第三，也是特別需要介紹的，俄羅斯聯(lián)邦工商總會國際商事仲裁院主席團(tuán)也有權(quán)根據(jù)當(dāng)事人的申請作出臨時措施決定，俄羅斯聯(lián)邦工商總會國際商事仲裁院主席團(tuán)此項(xiàng)權(quán)力來源于俄羅斯聯(lián)邦工商總會國際商事仲裁院的章程，該章程屬于《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》的附件，為該法的一部分。

六、仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

不同于大多數(shù)國家，俄羅斯并沒有對仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行進(jìn)行“外國裁決”、“國內(nèi)裁決”的劃分，而是分為了“國際裁決”與“非國際裁決”，凡是對《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》適用范圍內(nèi)的爭議作出的裁決皆為“國際”裁決，無論該裁決作出地是俄羅斯境內(nèi)還是境外，也即無論是“外國仲裁裁決”還是“本國裁決”，只要裁決所涉爭議屬于《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》規(guī)定的范圍，其承認(rèn)與執(zhí)行都適用相同的規(guī)定。關(guān)于《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》的適用范圍，前文已經(jīng)多次介紹過了，即《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》規(guī)定，“在當(dāng)事人同意將爭議提交仲裁時，該法僅適用以下爭議：（1）發(fā)生在國際貿(mào)易和其他形式的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的合同爭議及其他民事法律關(guān)系爭議，只要一方當(dāng)事人的營業(yè)地在俄羅斯境外；以及（2）在俄羅斯聯(lián)邦領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立的從事外國投資的企業(yè)、國際聯(lián)合會與國際組織之間的爭議，這些組織的參與者之間的爭議，以及這些組織和俄羅斯聯(lián)邦其他法律主體之間的爭議。”

那么，如何在俄羅斯啟動一項(xiàng)“國際裁決”的承認(rèn)與執(zhí)行程序呢？根據(jù)《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》的規(guī)定，第一、時間上，申請承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決的申請應(yīng)當(dāng)在仲裁裁決發(fā)生法律效力的3年內(nèi)提出；第二、管轄上，申請承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決的當(dāng)事人應(yīng)向債務(wù)人營業(yè)地或住所地的俄羅斯聯(lián)邦仲裁法院提出請求，如果地點(diǎn)未知，則應(yīng)向債務(wù)人財(cái)產(chǎn)所在地的俄羅斯聯(lián)邦仲裁法院提出請求。第三、形式上，申請承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決時，應(yīng)向仲裁法院提供仲裁裁決和仲裁協(xié)議的原本或者經(jīng)過有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)證過的副本，如果仲裁裁決和仲裁協(xié)議不是用俄語書寫的，必須提供經(jīng)過有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)證過的俄語翻譯版本。第四、救濟(jì)上，若當(dāng)事人對仲裁法院就承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決申請作出的決定有異議，可以在該決定作出之日起1個月內(nèi)，向有管轄權(quán)的仲裁法院提出上訴，除此上訴外，俄羅斯仲裁法律制度中還提供了一項(xiàng)獨(dú)特的救濟(jì)途徑，即當(dāng)事人在該決定生效之日起3個月內(nèi)，還可以向俄羅斯聯(lián)邦最高仲裁法院申請復(fù)審，也即下級仲裁法院有關(guān)承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決的決定有可能在生效后被俄羅斯聯(lián)邦最高法院更改。

至于拒絕承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決的理由，《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》的規(guī)定與《紐約公約》基本一致，此處不再贅述。值得注意的是，普遍認(rèn)為，俄羅斯仲裁法院在對仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行中存在濫用公共政策的情況，存在著諸多俄羅斯仲裁法院以違反俄羅斯聯(lián)邦公共政策為由拒絕承認(rèn)與執(zhí)行相關(guān)仲裁裁決的案例。通過這些案例，可以發(fā)現(xiàn)俄羅斯仲裁法院對于公共政策的界定缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，令人難以預(yù)測。不過，從相關(guān)案例中也可以看出，越是高級別的仲裁法院，對商事仲裁的態(tài)度越友好、越開放。

七、俄羅斯仲裁法律制度的新發(fā)展

我們注意到，2013年以來，俄羅斯啟動仲裁法律制度的改革，2015年12月29日，俄羅斯總統(tǒng)簽署了《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》修正案等一系列關(guān)于仲裁法律制度的法案。其中，《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》修正案將于2016年9月1日起生效。

俄羅斯仲裁法律制度此次的改革，主要涉及以下幾點(diǎn)。

1、擴(kuò)大了《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》的適用范圍，除適用于目前規(guī)定的“發(fā)生在國際貿(mào)易和其他形式的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的合同爭議及其他民事法律關(guān)系爭議，只要一方當(dāng)事人的營業(yè)地在俄羅斯境外”、“在俄羅斯聯(lián)邦領(lǐng)土內(nèi)設(shè)立的從事外國投資的企業(yè)、國際聯(lián)合會與國際組織之間的爭議，這些組織的參與者之間的爭議，以及這些組織和俄羅斯聯(lián)邦其他法律主體之間的爭議”外，《俄羅斯聯(lián)邦國際商事仲裁法》還將適用于“履行商事關(guān)系的大部分義務(wù)的地點(diǎn)位于俄羅斯聯(lián)邦境外的爭議”、“與爭議事項(xiàng)關(guān)系最密切的地點(diǎn)位于俄羅斯聯(lián)邦境外的爭議”。

2、確定了過去被認(rèn)為在俄羅斯不可通過仲裁解決的“法人或其他非法人組織的設(shè)立、登記、解散、清算等爭議”的可仲裁性。但同時規(guī)定了“該類爭議必須約定機(jī)構(gòu)仲裁進(jìn)行仲裁，禁止通過臨時仲裁解決該類爭議”，規(guī)定了“若該法人為俄羅斯法人，則所涉的該類爭議的仲裁地必須位于俄羅斯境內(nèi)”、規(guī)定了“俄羅斯戰(zhàn)略企業(yè)清單上的主體所涉的該類爭議不可通過仲裁解決”等限制性要求。

3、將前文中“仲裁庭組成”部分介紹的俄羅斯聯(lián)邦工商總會國際商事仲裁院主席團(tuán)協(xié)助當(dāng)事人確定仲裁員人選的權(quán)力與對當(dāng)事人要求仲裁員回避的申請作出決定的權(quán)力交由仲裁法院行使。

4、要求在俄羅斯境內(nèi)從事仲裁活動的仲裁機(jī)構(gòu)向俄羅斯政府申請?jiān)S可，如果在俄羅斯境內(nèi)從事仲裁活動的仲裁機(jī)構(gòu)未通過俄羅斯政府的審批、獲得俄羅斯政府頒發(fā)的許可證書，則其在俄羅斯境內(nèi)作出的仲裁裁決將被視為臨時仲裁裁決。

另外，該次改革還涉及仲裁員的豁免權(quán)、對選擇擔(dān)任仲裁員的退休法官進(jìn)行補(bǔ)貼等事項(xiàng)。總體來看，俄羅斯該次仲裁法律制度的改革，體現(xiàn)出了俄羅斯支持仲裁的態(tài)度。