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仲裁申請(qǐng)的撤回及相關(guān)問(wèn)題的分析

2020年第11期    作者:王偉斌 汪曉    閱讀 3,727 次

一、現(xiàn)有法律規(guī)定和仲裁規(guī)則

撤回仲裁申請(qǐng)通常意義上是指，在仲裁機(jī)構(gòu)受理當(dāng)事人的仲裁申請(qǐng)之后，仲裁庭作出仲裁裁決之前，仲裁申請(qǐng)人撤回自己的仲裁申請(qǐng)，不再要求仲裁庭審理爭(zhēng)議案件，從而結(jié)束仲裁程序的行為。

《仲裁法》第四十二條第一款規(guī)定：“申請(qǐng)人經(jīng)書面通知，無(wú)正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以視為撤回仲裁申請(qǐng)。”第四十九條規(guī)定：“當(dāng)事人申請(qǐng)仲裁后，可以自行和解。達(dá)成和解協(xié)議的，可以請(qǐng)求仲裁庭根據(jù)和解協(xié)議作出裁決書，也可以撤回仲裁申請(qǐng)。”

可見，我國(guó)現(xiàn)行的仲裁法僅規(guī)定了兩類撤回仲裁申請(qǐng)的情形：其一是，申請(qǐng)人無(wú)故不到庭或中途退庭視為撤回仲裁申請(qǐng)的情形；其二是，仲裁當(dāng)事人和解后申請(qǐng)人主動(dòng)撤回仲裁申請(qǐng)的情形。在各地仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則中，前者時(shí)常會(huì)被進(jìn)一步擴(kuò)大至申請(qǐng)人未及時(shí)足額繳納仲裁費(fèi)用、未按照要求適時(shí)適當(dāng)提交仲裁申請(qǐng)相關(guān)資料等因當(dāng)事人自身原因致使仲裁程序不能進(jìn)行的情形，仲裁機(jī)構(gòu)將在此類情形下視為申請(qǐng)人撤回仲裁申請(qǐng)，即被動(dòng)撤回仲裁申請(qǐng)；后者則時(shí)常會(huì)被進(jìn)一步擴(kuò)大至仲裁調(diào)解等爭(zhēng)議已獲解決之情形下申請(qǐng)人主動(dòng)撤回仲裁申請(qǐng)的情況。當(dāng)然，除了前述兩類撤回仲裁申請(qǐng)的情形，實(shí)踐中還普遍存在另一類主動(dòng)撤回仲裁申請(qǐng)的情況，即在糾紛未獲解決之情況下申請(qǐng)人主動(dòng)撤回仲裁申請(qǐng)的情形。鑒于此，筆者將撤回仲裁申請(qǐng)的情況進(jìn)行了圖一的分類。

現(xiàn)行的仲裁法中雖然未對(duì)爭(zhēng)議未獲解決的情況下當(dāng)事人主動(dòng)撤回仲裁申請(qǐng)的情形有所涉及，但是實(shí)踐中各仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則中卻普遍對(duì)此立法空白做了補(bǔ)充規(guī)定。這些規(guī)定普遍上比較概括，對(duì)于撤回仲裁申請(qǐng)中涉及到的一些特殊問(wèn)題鮮有涉及，故筆者將在下文中對(duì)此逐一進(jìn)行討論。

二、撤回仲裁申請(qǐng)的條件

撤回仲裁申請(qǐng)是仲裁申請(qǐng)人享有的重要權(quán)利，但由于撤回仲裁申請(qǐng)將對(duì)其他當(dāng)事人及整個(gè)仲裁程序造成重大的影響，因此各仲裁機(jī)構(gòu)一般都會(huì)對(duì)申請(qǐng)人撤回仲裁申請(qǐng)進(jìn)行審查。實(shí)踐中普遍會(huì)規(guī)定仲裁機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)申請(qǐng)人提出的撤回仲裁申請(qǐng)作出決定，其中暗含的意思即仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)于是否準(zhǔn)予撤回有權(quán)進(jìn)行審核。就審核標(biāo)準(zhǔn)而言，筆者認(rèn)為，申請(qǐng)人擬撤回仲裁申請(qǐng)的，一般至少需要符合以下幾方面條件：

首先，在形式上，撤回仲裁申請(qǐng)必須由申請(qǐng)人、法定代理人或有適當(dāng)授權(quán)的委托代理人等有權(quán)提出撤銷仲裁申請(qǐng)的人士向仲裁機(jī)構(gòu)提出。撤回仲裁申請(qǐng)一般應(yīng)采取書面形式，若以口頭方式提出，則應(yīng)由仲裁機(jī)構(gòu)記錄在案并經(jīng)申請(qǐng)人簽字確認(rèn)。

其次，在時(shí)間上，撤回仲裁申請(qǐng)需要在仲裁機(jī)構(gòu)受理當(dāng)事人的仲裁申請(qǐng)之后、仲裁庭作出仲裁裁決之前提出。而在實(shí)踐中通常會(huì)進(jìn)一步將其分為被申請(qǐng)人實(shí)際答辯前與答辯后兩個(gè)階段去考慮。筆者認(rèn)為，若申請(qǐng)人在前一個(gè)階段提出撤回仲裁申請(qǐng)，考慮到此時(shí)被申請(qǐng)人尚未實(shí)際答辯，案件尚未得到實(shí)質(zhì)審理，被申請(qǐng)人對(duì)案件的支出相對(duì)較少，在此階段撤回仲裁申請(qǐng)對(duì)被申請(qǐng)人的不利影響相對(duì)有限，故仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)傾向于尊重申請(qǐng)人處分其權(quán)利之意思，準(zhǔn)予申請(qǐng)人撤回仲裁申請(qǐng)。若申請(qǐng)人在后一個(gè)階段提出撤回仲裁申請(qǐng)，此時(shí)被申請(qǐng)人已經(jīng)進(jìn)行了實(shí)質(zhì)答辯，案件已進(jìn)入實(shí)際審理，被申請(qǐng)人作為被動(dòng)進(jìn)入仲裁程序的一方，已為案件投入了較多有形和無(wú)形成本，且相關(guān)事實(shí)可能已查清、是非已分明，各方對(duì)案件的走向和裁判結(jié)果可能也已有了清晰的預(yù)判。此時(shí)，從被申請(qǐng)人的角度來(lái)看，由仲裁庭以一裁終局的方式最終解決爭(zhēng)議可能恰恰是比較經(jīng)濟(jì)和理想的結(jié)果。若在此階段撤回仲裁申請(qǐng)，則可能損害被申請(qǐng)人的正當(dāng)利益。故筆者認(rèn)為，仲裁庭應(yīng)對(duì)被申請(qǐng)人已進(jìn)行實(shí)質(zhì)答辯之后的撤回仲裁申請(qǐng)持相對(duì)謹(jǐn)慎的態(tài)度，并且應(yīng)給予被申請(qǐng)人提出異議的權(quán)利，確保程序上的公正。

最后，撤回仲裁申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)具備正當(dāng)性，不得損害被申請(qǐng)人的正當(dāng)利益。申請(qǐng)人撤回仲裁申請(qǐng)的目的應(yīng)當(dāng)合法、正當(dāng)，不得規(guī)避法律或是濫用其程序權(quán)利。就這一點(diǎn)實(shí)踐中最典型的情況就是：申請(qǐng)人在案件審理的過(guò)程中根據(jù)庭審情況、自身及對(duì)方舉證和答辯情況或是仲裁庭詢問(wèn)問(wèn)題的導(dǎo)向性等情況，自我判斷仲裁庭的觀點(diǎn)可能對(duì)己方不利，己方敗訴可能性較大，故為了避免被動(dòng)的局面或敗訴的結(jié)果，申請(qǐng)人主動(dòng)撤回仲裁申請(qǐng)。并且，在此類情形中，申請(qǐng)人可能還會(huì)在仲裁庭準(zhǔn)予撤回仲裁申請(qǐng)并結(jié)案之后，就同一爭(zhēng)議事項(xiàng)重新提出仲裁申請(qǐng)。因此，針對(duì)這類情況，仲裁庭應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注被申請(qǐng)人的正當(dāng)利益是否受損，特別是在被申請(qǐng)人對(duì)撤回仲裁申請(qǐng)?zhí)岢龇磳?duì)的情況下，仲裁庭更應(yīng)充分考慮被申請(qǐng)人反對(duì)的理由是否正當(dāng)以及通過(guò)裁決最終解決爭(zhēng)議是否符合被申請(qǐng)人的正當(dāng)利益，從而考慮是否繼續(xù)就申請(qǐng)人的仲裁申請(qǐng)作出裁決。換言之，在被申請(qǐng)人對(duì)撤回仲裁申請(qǐng)?zhí)岢霎愖h的時(shí)候，仲裁機(jī)構(gòu)需要在申請(qǐng)人的處分權(quán)和被申請(qǐng)人的正當(dāng)利益之間做平衡。

三、撤回部分仲裁請(qǐng)求

各仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則通常只規(guī)定了申請(qǐng)人可以撤回全部仲裁請(qǐng)求或仲裁申請(qǐng)，并未明確申請(qǐng)人是否可以撤回部分仲裁請(qǐng)求。而在實(shí)踐中，往往申請(qǐng)人又有撤回部分仲裁請(qǐng)求的需求，故筆者認(rèn)為有必要對(duì)撤回部分仲裁請(qǐng)求的情況單獨(dú)進(jìn)行討論。為了便于分類討論，筆者將撤回部分仲裁請(qǐng)求進(jìn)一步區(qū)分為兩類：一類是不會(huì)導(dǎo)致仲裁當(dāng)事人減少的部分撤回；另一類則是可能導(dǎo)致仲裁當(dāng)事人減少的部分撤回。

第一類撤回部分仲裁請(qǐng)求主要是指，申請(qǐng)人對(duì)被申請(qǐng)人有多項(xiàng)仲裁請(qǐng)求，其在撤回了其中的部分仲裁請(qǐng)求之后，余下未撤回的全部仲裁請(qǐng)求依然可以涵蓋當(dāng)前全體申請(qǐng)人和全體被申請(qǐng)人，不會(huì)導(dǎo)致部分當(dāng)事人的減少。鑒于這種部分撤回不涉及仲裁當(dāng)事人的變化，也不會(huì)導(dǎo)致仲裁程序的終結(jié)，故筆者認(rèn)為，本質(zhì)上應(yīng)將其理解為申請(qǐng)人對(duì)其仲裁請(qǐng)求的變更或放棄。對(duì)于申請(qǐng)人對(duì)仲裁請(qǐng)求的變更或放棄，《仲裁法》第二十七條已有所規(guī)定，并且各仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則中通常也有相應(yīng)規(guī)定，甚至有些仲裁規(guī)則中對(duì)于申請(qǐng)人變更或放棄仲裁請(qǐng)求給出了更為細(xì)化的操作指引，例如對(duì)提出變更或放棄的時(shí)機(jī)有所限制，或是明確仲裁機(jī)構(gòu)有權(quán)決定是否同意該等變更或放棄等。有鑒于此，筆者認(rèn)為，針對(duì)不會(huì)導(dǎo)致仲裁當(dāng)事人減少的撤回部分仲裁請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)適用相關(guān)仲裁規(guī)則中關(guān)于變更或放棄仲裁請(qǐng)求的規(guī)定。實(shí)踐中也有案例對(duì)此種處理方式予以確認(rèn)。

第二類撤回部分仲裁請(qǐng)求主要是指，申請(qǐng)人對(duì)被申請(qǐng)人有多項(xiàng)仲裁請(qǐng)求，其在撤回了其中的部分仲裁請(qǐng)求之后，余下未撤回的全部仲裁請(qǐng)求無(wú)法涵蓋當(dāng)前全部當(dāng)事人。實(shí)踐中常見的情形是指，申請(qǐng)人擬將案件中針對(duì)部分被申請(qǐng)人的仲裁請(qǐng)求全部撤回的情形。

此種情況下的部分撤回有別于法院訴訟中針對(duì)部分被告的撤訴操作。在法院訴訟程序中，原則上原告可以在宣判前的任何時(shí)間撤回對(duì)部分或全部被告的起訴，實(shí)踐中法院通常都會(huì)準(zhǔn)許撤訴。這是因?yàn)椋ㄔ鹤鳛楣珯?quán)力機(jī)關(guān)，其審判權(quán)力來(lái)自于國(guó)家法律賦予，案件的審判人員都是由法院指定的，無(wú)需考慮當(dāng)事人的意思，因此法院撤訴主要涉及的是實(shí)體上問(wèn)題，若實(shí)體上不存在問(wèn)題，法院一般會(huì)充分尊重原告撤訴的意思。而仲裁程序則完全不同，仲裁機(jī)構(gòu)并非公權(quán)力機(jī)關(guān)，其權(quán)力來(lái)自于當(dāng)事人的賦予，需要充分考慮程序正當(dāng)性以及當(dāng)事人的意思自治。而仲裁案件通常由三名仲裁員組成仲裁庭進(jìn)行審理，其中，申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人均有權(quán)各自選定一名仲裁員（即邊裁），而第三名仲裁員（即首裁）在當(dāng)事人無(wú)法共同選定的情況下一般是由仲裁委員會(huì)主任來(lái)指定。而在涉及數(shù)名申請(qǐng)人或數(shù)名被申請(qǐng)人的仲裁案件中，則需要全部申請(qǐng)人或被申請(qǐng)人內(nèi)部達(dá)成一致意見方可選定己方邊裁，若申請(qǐng)人或被申請(qǐng)人內(nèi)部無(wú)法就己方邊裁人選達(dá)成一致意見，則無(wú)法按照其意愿選定邊裁，通常就會(huì)由仲裁機(jī)構(gòu)來(lái)指定該方邊裁。由此不難發(fā)現(xiàn)，申請(qǐng)人或被申請(qǐng)人一方人數(shù)越少就越容易就仲裁員的選任達(dá)成一致意見。因此，若撤回部分仲裁請(qǐng)求將引起仲裁當(dāng)事人的減少，則原本無(wú)法達(dá)成一致意見的，在人數(shù)變少的情況下就有可能達(dá)成。換言之，仲裁當(dāng)事人的減少將可能對(duì)該方當(dāng)事人選定己方邊裁的程序利益造成影響。為了便于討論這種人數(shù)減少所帶來(lái)的程序利益變化及相應(yīng)的處理方式，筆者根據(jù)提出該類部分撤回的程序階段進(jìn)行了如下劃分，分別進(jìn)行討論：

若在組成仲裁庭之前申請(qǐng)人提出了涉及被申請(qǐng)人減少的撤回部分仲裁請(qǐng)求之申請(qǐng)，筆者認(rèn)為，在這種情況下，若能保證余下的被申請(qǐng)人依然有權(quán)選定其己方的邊裁，原則上應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許這種撤回申請(qǐng)。這是因?yàn)椋谏暾?qǐng)人提出撤回部分仲裁請(qǐng)求時(shí)仲裁庭尚未組成，余下的被申請(qǐng)人依然可以行使其選定邊裁的權(quán)利，并且其在后續(xù)程序中參與仲裁程序和充分辯論的權(quán)利也不受到影響，被申請(qǐng)人方的程序利益不會(huì)受到較大不利影響。實(shí)踐中也有案例對(duì)此種處理方式予以確認(rèn)。

若在組成仲裁庭之后申請(qǐng)人提出了涉及被申請(qǐng)人減少的撤回部分仲裁請(qǐng)求之申請(qǐng)，筆者認(rèn)為，在這種情況下應(yīng)當(dāng)充分考慮到余下各方當(dāng)事人（特別是被申請(qǐng)人）的意見及其程序性利益，慎重對(duì)待。這是因?yàn)椋藭r(shí)仲裁庭已經(jīng)組成，被申請(qǐng)人已經(jīng)喪失了選定己方邊裁的時(shí)機(jī)，并且還有可能已經(jīng)根據(jù)最初的仲裁申請(qǐng)進(jìn)行了答辯，此時(shí)再撤回對(duì)部分被申請(qǐng)人的仲裁請(qǐng)求可能會(huì)對(duì)余下被申請(qǐng)人的程序性利益造成較大損害，從而導(dǎo)致對(duì)被申請(qǐng)人不公。有鑒于此，在參考了各仲裁機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則中關(guān)于追加當(dāng)事人的規(guī)定之后，筆者建議，針對(duì)這種情況下的部分撤回，仲裁庭應(yīng)當(dāng)慎之又慎，其不僅應(yīng)充分征得余下全體當(dāng)事人的同意，還應(yīng)獲得余下全體當(dāng)事人關(guān)于由現(xiàn)有仲裁庭繼續(xù)審理的一致同意，如圖二。

四、撤回仲裁申請(qǐng)的法律效果

申請(qǐng)人撤回部分仲裁請(qǐng)求的，對(duì)于未撤回的仲裁請(qǐng)求，仲裁機(jī)構(gòu)仍應(yīng)按照仲裁規(guī)則繼續(xù)審理并作出裁決。申請(qǐng)人撤回全部仲裁請(qǐng)求的，意味著仲裁當(dāng)事人對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)的原有授權(quán)之合意也被全部取消，仲裁機(jī)構(gòu)不應(yīng)再繼續(xù)對(duì)案件進(jìn)行審理，故通常將導(dǎo)致以下法律后果：

1.終結(jié)本案仲裁程序，解除相關(guān)保全措施

撤回全部仲裁請(qǐng)求的直接法律后果是導(dǎo)致本案仲裁程序的終結(jié)，實(shí)踐中仲裁機(jī)構(gòu)通常會(huì)作撤案處理。換言之，仲裁機(jī)構(gòu)無(wú)須再對(duì)案件繼續(xù)進(jìn)行審理和作出裁決，當(dāng)事人亦不得要求仲裁機(jī)構(gòu)繼續(xù)本案的仲裁程序。

鑒于仲裁程序終結(jié)，在該案項(xiàng)下的保全措施也應(yīng)當(dāng)相應(yīng)解除。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在向仲裁機(jī)構(gòu)提出解除保全的申請(qǐng)，并由仲裁機(jī)構(gòu)將該解除保全的申請(qǐng)轉(zhuǎn)遞給保全法院，最終由保全法院作出相應(yīng)的解除保全裁定。

2.仲裁協(xié)議可被重新利用，申請(qǐng)人可以重新申請(qǐng)仲裁

無(wú)論是當(dāng)事人主動(dòng)撤回仲裁申請(qǐng)或被動(dòng)撤回仲裁申請(qǐng)，都只能看作是在特定案件中仲裁機(jī)構(gòu)行使仲裁權(quán)的結(jié)束而非仲裁權(quán)的消滅，其不應(yīng)當(dāng)影響仲裁協(xié)議本身的效力。因此，只要仲裁協(xié)議的當(dāng)事人因?qū)儆谥俨脜f(xié)議范圍內(nèi)的事項(xiàng)發(fā)生糾紛，就當(dāng)然可以根據(jù)仲裁協(xié)議通過(guò)仲裁方式予以解決。并且，由于撤回仲裁申請(qǐng)只是申請(qǐng)人對(duì)其程序性權(quán)利所作的處分，未涉及實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系，申請(qǐng)人在撤回全部仲裁請(qǐng)求后依然有權(quán)根據(jù)仲裁協(xié)議重新申請(qǐng)仲裁。

3.仲裁時(shí)效期間重新開始計(jì)算《仲裁法》第七十四條規(guī)定:“法律對(duì)仲裁時(shí)效有規(guī)定的，適用該規(guī)定。法律對(duì)仲裁時(shí)效沒有規(guī)定的，適用訴訟時(shí)效的規(guī)定。”因此，在一般情況下，仲裁時(shí)效也同樣適用訴訟時(shí)效制度中期間中斷的規(guī)定，也即仲裁時(shí)效因申請(qǐng)仲裁、當(dāng)事人一方提出要求或者同意履行義務(wù)而中斷。故此，在撤回仲裁申請(qǐng)后，仲裁時(shí)效期間應(yīng)當(dāng)重新開始計(jì)算。

王偉斌上海市錦天城律師事務(wù)所合伙人，上海律協(xié)仲裁業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員業(yè)務(wù)方向：商事訴訟與仲裁、破產(chǎn)清算、公司并購(gòu)與融資

汪曉

上海市錦天城律師事務(wù)所律師  

業(yè)務(wù)方向：商事訴訟與仲裁、銀行與金融、并購(gòu)與投融資