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服務金融領域的專家型律師

記上海市協(xié)力律師事務所主任馬晨光律師

2020年第03期    作者:沈棲    閱讀 5,573 次

從今年第2期開始，上海律協(xié)邀請《上海法治報》記者沈棲，對十位第四屆“東方大律師”進行專訪，文章將陸續(xù)刊登在《上海法治報》和《上海律師》上。

馬晨光

上海市協(xié)力律師事務所主任，上海市第五、第六屆浦東新區(qū)人大代表、法制委委員，中國致公黨上海浦東區(qū)委副主委，上海仲裁委員會仲裁員，上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，上海市法學會金融法研究會理事，復旦大學、華東政法大學、上海對外經(jīng)貿(mào)大學校外研究生導師。榮獲第四屆東方大律師，2019年入選“全國千名涉外律師人才”，2015年“上海市三八紅旗手”，上海市第五屆優(yōu)秀青年律師，第三屆“上海市浦東新區(qū)十大杰出青年律師”。

上海將建成國際金融中心，這個城市新坐標無疑給上海的金融法律服務業(yè)帶來了良好的機遇。上海市協(xié)力律師事務所（以下簡稱“協(xié)力所”）在這一領域異軍突起，而領軍人物就是主任馬晨光律師。

倘論資歷，馬晨光從事律師執(zhí)業(yè)18年，為上海新生代律師；倘論實績，她卓爾不群，功力非凡，自2008年專注于金融資管法律領域，實現(xiàn)了法律服務水平的跨越式提升，被公認為服務金融領域的專家型律師。馬晨光擔任的社會職務有上海市法學會金融法研究會理事兼基金委員會主任、上海市律師協(xié)會基金業(yè)務研究委員會主任、上海市仲裁委員會及上海國際仲裁中心仲裁員等，可謂“實至名隨”。

當被問及何以在金融法律服務領域脫穎而出時，馬晨光謙和地說：“我的執(zhí)業(yè)生涯幸運地有三位貴人相助。”

2000年畢業(yè)于大連海事大學法學院后，馬晨光進入一家外資房地產(chǎn)公司做法務工作，遇到的第一位貴人就是這家公司的老板羅海洋。這位既有經(jīng)濟實力又有豐富學識的儒商很信任年僅23歲的馬晨光，并大膽委以重任。馬晨光在這家公司學到了外商投資、地產(chǎn)開發(fā)、并購、管理等方面的知識和操作經(jīng)驗。2002—2003年，馬晨光脫產(chǎn)一年入讀由清華大學與上海對外經(jīng)貿(mào)大學聯(lián)合舉辦的“巨匠班”，遇上了第二位貴人——“巨匠班”組織者兼教師潘躍新。作為全國律協(xié)青年律師培訓部負責人，潘躍新請來了京滬兩地律界大咖任課，從理論到實務兩個層面與學員深度交流，馬晨光提升了站位，開拓了視野。

隨即，馬晨光進入?yún)f(xié)力所，并于2009年入讀復旦大學法學院成為在職研究生，獲得法律碩士學位。在協(xié)力所，她遇到了第三位貴人——游閩鍵?！皩I(yè)化帶動規(guī)?；?，規(guī)?；瘞訃H化”“國際視野，本地智慧”等理念的趨同打下了兩人精誠合作的扎實基礎，馬晨光向游閩鍵學到了如何走專業(yè)化發(fā)展道路。協(xié)力所于2003年成立了由游閩鍵領銜的知識產(chǎn)權專業(yè)團隊，2008年成立了由馬晨光領銜的“金融并購”專業(yè)團隊以及后期引進的“海商海事”專業(yè)團隊。由此，協(xié)力所從1998年創(chuàng)立時僅有4名執(zhí)業(yè)律師的“小作坊”起步，成為如今躋身于中國精英律所30強的400余人大所，為國內(nèi)外客戶提供對標國際一流標準的法律服務。2019年，執(zhí)掌協(xié)力所10多年的游閩鍵舉薦這位后起之秀接任。

在金融法律服務領域聲名鵲起

十多年來，馬晨光主要執(zhí)業(yè)領域是私募基金、風險投資、信托、銀行、保險、融資租賃、金融并購等，辦理的資產(chǎn)管理、投融資非訴訟法律業(yè)務在客戶中廣受認可，并在金融及投資訴訟爭議解決過程中因為專業(yè)精湛、作風精細、服務精到、操作精審而贏得客戶的贊譽和對手的尊重。

馬晨光說：“當下的中國，已經(jīng)不是懂得一些金融術語就能成為金融專家了，知識更新的速度遠遠超過我們的想象。即便掌握了最新的專業(yè)知識，如果不再深入鉆研，恐怕也只能各領風騷三五個月?！倍嗄陙?，馬晨光筆耕不輟，相繼在《民主與法制》《上海律師》《商法》等刊物上發(fā)表文章近百篇，《網(wǎng)絡借貸草根金融的法律命運》《資管行業(yè)各主體的責任邊界亟待厘清》《資管新規(guī)下私募基金的合規(guī)風險》《“上市對賭”法律風險分析與實務建議》《信托公司通道業(yè)務責任承擔問題》等文章就當下金融資管領域的熱點、疑點、難點作出敏銳的分析和精致的論述，彰顯了一名優(yōu)秀律師應具備的睿智和良知。

馬晨光堅信，專業(yè)才是律師和律師事務所安家立命的根本，而專業(yè)必須由載體來呈現(xiàn)。因此，她帶領團隊創(chuàng)辦了《協(xié)力金融法律評論》?？约啊敖鹑诜稍u論與實務”公眾號，持續(xù)跟蹤研究金融資管動態(tài)及法律前沿所面臨的挑戰(zhàn)，以專業(yè)品牌在界內(nèi)產(chǎn)生了廣泛影響。

馬晨光擔任上海市法學會金融法研究會理事及基金委員會主任期間，正是金融資管糾紛頻發(fā)的多事之秋。她多次聯(lián)合上海市法學會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、上海市股權投資協(xié)會、上海證券交易所等單位，邀請行業(yè)領袖、監(jiān)管部門、審判專家及律師同行，先后就監(jiān)管規(guī)則缺乏統(tǒng)一性，管理人責任邊界不清晰、嵌套投資、“明股實債”、保底保收益等突出問題，舉辦了20多場專題研討會，并形成數(shù)十份立法建議、會議專報等研究成果，積極推動資管行業(yè)法律服務水平上一個臺階，為上海金融中心建設出謀劃策。

發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，承擔行業(yè)責任，是馬晨光擔任上海市律師協(xié)會基金業(yè)務研究委員會主任的主導思想。期間，她致力于提升上?；鹇蓭煹娘L險意識和執(zhí)業(yè)水平，連續(xù)四年為律師學院開設“私募基金實務”課程；她主編的《私募基金業(yè)務律師實務》教材被業(yè)界譽為“基金律師執(zhí)業(yè)指南”；她領銜制訂的全國首個《律師辦理私募投資基金法律業(yè)務操作指引》，在無先例可循的情形下，建立了私募基金業(yè)務領域執(zhí)業(yè)參考標準；她還組織各委員共同研討國務院有關私募條例和資管新規(guī)的征求意見稿，形成書面意見上報立法部門，為完善相關立法發(fā)出了上海律師的專業(yè)聲音。

一件不同尋常的跨境并購案

十多年來，馬晨光在為工商銀行、太平洋保險、國泰君安、中遠海運、中國中信、協(xié)鑫集團、豐隆集團、AkzoNobel等眾多國內(nèi)外知名金融機構提供卓越法律服務的同時，還辦理了大量具有一定社會影響的金融大案要案，既為自己的執(zhí)業(yè)生涯增添了亮麗的筆墨，也為我國金融法律實務留下了精彩的篇章。

通過對法律法規(guī)、司法案例、行業(yè)自律規(guī)則的實時追蹤和研判，馬晨光積累了對于金融行業(yè)、金融監(jiān)管和金融裁判的系統(tǒng)性認知和經(jīng)驗。她在案件策略、細節(jié)溝通和解決方案方面以解決問題為目標，從立法監(jiān)管角度理解合同、提出代理意見，為爭議解決增加靈活度，提高勝訴率，還擅長綜合運用調(diào)解、和解等非訴方式推進訴訟進程；在非訴法律服務中，馬晨光以訴訟的思維把控交易中的重大風險點，爭取關鍵節(jié)點，為客戶爭取利益最大化。

在這里，不妨援引一起歷時六年，牽涉中國大陸、香港特區(qū)、加拿大、美國多地的跨境并購案。馬晨光是東方海港國際大廈資產(chǎn)并購項目的操盤人、跨境多國股權爭端的訴訟代理人和訴后成功調(diào)解的推動者。

東方海港國際大廈由港商羅海洋先生作為主要投資人的展鵬實業(yè)開發(fā)建設。這一項目于2011年前后竣工驗收并獲得國家綠色建筑設計標識三星級及LEED-CS金級雙認證。優(yōu)秀的品質(zhì)使得該項目成為郵儲銀行上海分行落子虹口的首選，2012年郵儲銀行與展鵬實業(yè)就收購東方海港大廈展開了并購談判。

正在雙方就境外交割與境內(nèi)交割結(jié)構安排、稅負承擔、銀行數(shù)據(jù)機房要求改造方案等細節(jié)談判正酣之際，一紙訴狀如驚天霹靂在談判桌上炸開了。展鵬實業(yè)在境外間接持股的加拿大籍投資人賈云峰起訴展鵬實業(yè)，主張就東方海港項目分紅人民幣1.6億元。賈云峰隨即要求上海市二中院采取財產(chǎn)保全措施，一旦法院裁定采取財產(chǎn)保全措施查封大廈，并購交易必將胎死腹中，這對交易雙方以及虹口區(qū)政府而言都將是巨大損失。為保障并購交易順利進行，她一方面積極應對訴訟，一方面向法院積極爭取變更保全措施為交易掃除障礙，和交易對手積極溝通消除誤解，經(jīng)過真誠溝通、重新安排以資產(chǎn)并購為核心的交易模式，雙方終于如期完成項目并購并順利交接。

據(jù)賈云峰所述，展鵬實業(yè)董事長暨大股東羅海洋先生通過郵件發(fā)出要約，要求賈將其在境外間接持有的項目公司8%的股權轉(zhuǎn)讓給羅指定的境外公司，作為對價。羅將在境內(nèi)向賈支付項目公司分紅款1.6億；賈回復同意，并按此要約將境外股權全部轉(zhuǎn)讓給羅的公司。當事方展鵬實業(yè)對賈所訴事實完全否認，但原告所示的重要證據(jù)的確是從客戶的郵箱中發(fā)出并經(jīng)過公證，另一份核心證據(jù)換股協(xié)議書所蓋公章又無明顯異常，為何客戶對這些細節(jié)完全不知情呢？馬晨光以對金融投資法律的精深理解仔細分析證據(jù)材料，尋找突破口。初步看來，證據(jù)對客戶嚴重不利，原告看似完美的證據(jù)也讓法官對這位境外小股東產(chǎn)生了同情心。打官司講的是法律事實，即使與客觀事實相反也必須依從證據(jù)斷案，但事實就是事實，歷史無可改變，只是需要用什么樣的方法去還原真相。馬晨光對證據(jù)材料分析后發(fā)現(xiàn)，盡管證據(jù)表面看似完美，但還是有一些不合理處，可能就是撕開真相的口子：原告在美國所學專業(yè)為計算機，其曾幫助客戶公司建立內(nèi)部郵件系統(tǒng)，客戶董事長郵箱密碼是初始密碼，黑入公司郵箱制造偽證并非難事；原告賈云峰的助理曾因幫助原告仿冒他人簽字、私刻展鵬公司及境外股東的印章等行為被追究刑事責任，原告因“雙相情感障礙”診斷被免于刑事起訴；原告擔任展鵬實業(yè)監(jiān)事期間，曾有一批蓋有公章的空白A4紙用于租賃推介。

      經(jīng)過一層層抽絲剝繭，真相逐漸浮出水面，但合理懷疑和有效證明還是兩回事。在合理懷疑的基礎上，馬晨光以證明展鵬實業(yè)真實股權落點為核心、以證明原告證據(jù)的疑點為重點，迅速組織境外取證，制定應訴策略。在境內(nèi)，馬晨光多方訪談內(nèi)部財務及外部會計及審計機構、申請法院進行鑒定以重現(xiàn)真相；同時組織境外律師對展鵬公司的境外股權變更過程展開調(diào)查，并在香港高等法院提起訴訟，請求確認境外股權變更無效；配合境內(nèi)訴訟，完成了境外取證、香港高等法院訴訟、域外送達、境外法院提存等高難度跨法域的工作。訴訟過程中，馬晨光起草了數(shù)十份專項法律意見，幫助主審法官厘清事實。在歷時六年的訴訟過程中，馬晨光律師用大量證據(jù)還原真相，最終取得一審、二審的全面勝訴。

雖然賈云峰在案件中提交的證據(jù)是虛假的，但其在境外實際持有的8%股權享有六千多萬元的投資收益。此時，如將這筆款項購匯后托管在香港高等法院，律師的工作就圓滿完成了。但賈云峰在二審過程中死亡，馬晨光考慮其年邁的父母、三任配偶及未成年子女生活困難，在香港法院恢復股權并取得分紅需要相當?shù)膶I(yè)能力及資金，且曠日持久，遂在分紅程序等方面做出人性化設計。經(jīng)客戶同意，她組織香港、BVI等地區(qū)的律師，就股權恢復、資金托管、外匯和稅收等問題進行論證，最終制定了授權境外律師托管分配的總體方案。后期又因賈的眾多繼承人為繼承份額爭論不休，馬晨光多次幫助協(xié)調(diào)，最終幫助他們達成一致并取得繼承款項，實現(xiàn)了法律效果和社會效果的統(tǒng)一。

服務國家和上海的戰(zhàn)略發(fā)展目標

作為上海市浦東新區(qū)二屆人大代表和法制委委員，馬晨光圍繞上?！拔鍌€中心”建設目標，積極履行代表職責，建言獻策。她通過實地考察、調(diào)研走訪，針對互聯(lián)網(wǎng)金融平臺頻繁“爆雷”困境，提議建立上海互聯(lián)網(wǎng)金融信息平臺，促進有效監(jiān)管；為解決信托財產(chǎn)登記難、信托受益權流轉(zhuǎn)難的問題，她分析落戶上海自貿(mào)區(qū)的各項優(yōu)勢，最終促成信托統(tǒng)一登記平臺落地；針對2018年資管領域爭議蜂起、解決糾紛頻發(fā)的現(xiàn)象，她促成浦東新區(qū)人大常委會與上海金融法院、監(jiān)管部門、金融機構、學界專家座談，為金融風險防控和化解突出矛盾提供有益思路。

馬晨光于2009年加入致公黨，并擔任致公黨浦東新區(qū)區(qū)委副主委。她善于抓住機遇，勇于開拓進取，連續(xù)十年參與策劃組織由致公黨浦東新區(qū)區(qū)委與上海張江高科技園區(qū)共同主辦的“致公·張江”論壇。該論壇旨在發(fā)揮致公黨人才庫、智力庫優(yōu)勢，匯聚和整合社會各界資源，服務張江中小企業(yè)。尤其值得一提的是，2018年，馬晨光負責組織的“致公·張江”第九屆論壇，以助力“一帶一路”為主題，新穎的形式滿載著務實的內(nèi)容，引起海內(nèi)外華人的廣泛關注，成為多黨合作、參政議政的典范。

上海已評選了四屆“東方大律師”，馬晨光是其中比較年輕的獲評者。她說：“一個成功的律師要志存高遠，更要順應大局的發(fā)展，從容做好當下。”這是馬晨光的自勉，也是人們對這位年富力強的“東方大律師”的殷切希冀。