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強化反壟斷執(zhí)法與企業(yè)合規(guī)

2021年第11期    作者:文字整理：許倩    閱讀 3,139 次

主持人：田小豐 上海律協(xié)競爭與反壟斷業(yè)務研究委員會主任、上海邦信陽中建中匯律師事務所合伙人

嘉賓： 黃凱 上海律協(xié)競爭與反壟斷業(yè)務研究委員會副主任、北京市通商律師事務所上海分所律師

柴志峰 上海律協(xié)競爭與反壟斷業(yè)務研究委員會委員、北京市金杜律師事務所上海分所合伙人

潘志成 上海律協(xié)競爭與反壟斷業(yè)務研究委員會委員、上海市匯業(yè)律師事務所合伙人

田小豐：大家好！歡迎大家來到《上海律師》第十一期法律咖吧，我是本期咖吧的主持人田小豐律師，三位嘉賓分別是柴志峰、黃凱、潘志成律師。從2020年開始，不管是平臺經(jīng)濟反壟斷指南的出臺，還是阿里案件等一些重大案件的查處，都引發(fā)了社會的廣泛關注。特別是中央經(jīng)濟工作會議決議等一系列中央文件，都專門提到加強反壟斷執(zhí)法工作。今天請幾位從律師的角度，就反壟斷機構(gòu)設置、《反壟斷法》修訂，以及當前反壟斷執(zhí)法的重點領域等一起進行探討。首先，目前有一個非常熱門的話題，即2021年11月18日，國家反壟斷局正式掛牌。那么，反壟斷局單獨設立意味著什么？可能會對今后的反壟斷監(jiān)管以及執(zhí)法帶來什么樣的影響？

柴志峰：國家已多次釋放強化反壟斷的信號。例如，2020年和2021年的國家經(jīng)濟工作會議、2021年政府工作報告都明確提到要強化反壟斷。除此之外，國家多個部委也明確表態(tài)要強化反壟斷執(zhí)法，其中包括市場監(jiān)督管理局、交通部、商務部、工信部。近日，我們還從新聞里了解到，央行和銀保監(jiān)會都以正式發(fā)文的形式明確提到要強化反壟斷。上述信息給市場傳遞了很強的信號，即國家正在加強反壟斷執(zhí)法。近期密集的反壟斷執(zhí)法也可以印證這一點。

田小豐：我們知道，上次機構(gòu)改革將反壟斷執(zhí)法三局三合一職能合并，所謂“三駕馬車”合并到一家來執(zhí)法。這次反壟斷局的單獨設立又有什么意義？

黃凱:從實踐角度，我覺得概括起來可能有人、財、權(quán)這三個方面的影響。從人的角度來看，原來的反壟斷局在市監(jiān)總局下面，是局級單位，下設處級單位，人員編制比較有限。就經(jīng)營者集中申報來講，每個處大概是4個人的編制，跟國外某些司法管轄對比，人員相對較少。現(xiàn)在層級提高，第一個解決的就是人員編制的問題，能夠把人力充實起來，這樣就顯出它的執(zhí)法力量、執(zhí)法深度。還有一些工作比如大數(shù)據(jù)，都可以進一步去做。從財?shù)慕嵌葋砜?，因為不同層級單位的預算、能夠調(diào)動的資源是不一樣的，所以單位的層級提升后，其在預算方面顯然會得到更多的傾斜，執(zhí)法能力也會得到加強。最后是權(quán)的角度，即反壟斷局的職權(quán)層級本身，因為局級單位和副部級單位的執(zhí)法力和影響力顯然不同。在對其他部委征詢意見或者進行調(diào)查時要求其配合，或者主動調(diào)查其他單位的情況下，本單位的層級越高，能力就越強。我認為以上三個角度都明確釋放了強化執(zhí)法和提高執(zhí)法能力的信號，對未來的市場應該會有非常正面的影響。

潘志成：我同意剛才柴律師、黃律師的意見。對此，我個人的理解是機構(gòu)設置的變化有其自身的規(guī)律，即不斷朝提高運行效率、增強自身獨立性和公正性等方面發(fā)展。我們可以回顧一下，剛才黃律師也提到反壟斷執(zhí)法機關歷史的沿革，在“三駕馬車”分別執(zhí)法的時候曾出現(xiàn)過一些弊端。例如有些案件的案情和基本事實相同，比較典型的有原料藥領域壟斷銷售權(quán)的案件，但如果由不同的執(zhí)法機關進行執(zhí)法，可能處罰結(jié)果和處罰理由就會不同，發(fā)改委可能作為收取壟斷高價進行處罰，而工商執(zhí)法機關則作為拒絕交易進行處罰。另一方面，從部門立法效率的角度也可以看出，在“三駕馬車”的時候，一些指南的頒布往往需要花費很長時間。而2020年、2021年，部門立法和指南出臺的時間非?？臁Ｒ虼丝梢灶A見，成立反壟斷局機構(gòu)后，執(zhí)法效率、獨立性、公正性等方面會進一步提高。

田小豐：執(zhí)法機構(gòu)的統(tǒng)一確實有利于案件執(zhí)法的一致性，保證效率和公平。近期還有一個非常引人關注的熱點，就是全國人大在2021年10月底對《中華人民共和國反壟斷法（修正草案）》（以下簡稱《修正草案》）進行了審議，這是《反壟斷法》自2008年頒布以來的第一次修訂。這次法律修訂的背景是什么？有哪些亮點？

柴志峰： 《反壟斷法》迎來第一次大修，新的《修正草案》確實引起了各界的關注?！缎拚莅浮返囊淮罅咙c是處罰力度的大幅提升。對于應報未報的案件，根據(jù)現(xiàn)行《反壟斷法》，罰款上限為50萬元。而《修正草案》待審議的條款中，如應報未報的交易有排除、限制競爭效果，罰款金額將可能大幅提升至經(jīng)營者上一年度銷售額的10%；如不具有排除、限制競爭效果，罰款上限也大幅提升至500萬元。另外，《修正草案》對于達成但未實施的壟斷協(xié)議、不配合調(diào)查，以及行業(yè)協(xié)會組織達成壟斷協(xié)議的行為，在罰款幅度上也有所提升。值得關注的是，《修正草案》中提出系數(shù)倍乘原則，對于情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣、造成特別嚴重后果的違法行為，按照上述罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下處以罰款。除了處罰力度的大幅提升，《修正草案》還增加了個人責任。例如，對于企業(yè)達成壟斷協(xié)議負有個人責任的，對個人可處100萬元以下的罰款，可能還會追究其刑事責任。

黃凱：《反壟斷法》已經(jīng)實施了14年，在這個過程中，我們國家的經(jīng)濟環(huán)境和執(zhí)法環(huán)境，包括整個法律體系的變化都是比較快的。目前來看，顯然很有必要對《反壟斷法》進行修訂。2021年能夠看到這一稿修訂征求意見，作為反壟斷共同體的一員，我非常高興。對于這一稿的修改，我的總體印象是改得比較克制。針對之前討論過的諸多問題，這一稿里面應該是選擇最重要的部分做了一些修改，把大家最有共識的地方落實下來。第一點是處罰，特別是經(jīng)營者集中申報的處罰。早在五六年前，我們就已經(jīng)討論過這個問題，是一定要改的。現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)領域這么多案件，基本上都是頂格處罰50萬元，所以這應該是大家非常有共識的部分。這次提出來的系數(shù)倍乘也是非常有威懾力的一個條款，我個人覺得這個條款可能對大企業(yè)的影響會比較大。系數(shù)倍乘現(xiàn)在用得比較多的主要是歐盟的一些國家，如德國。倍乘的系數(shù)判斷標準可能更多地是從企業(yè)規(guī)模的角度來判斷，企業(yè)規(guī)模越大，它的乘數(shù)效應就越大；另外違法時間越長，它的乘數(shù)效應也越大。如果我國的執(zhí)法參考這一做法，對于這些大的互聯(lián)網(wǎng)平臺來說，適用這一條款的影響會更大。另外從壟斷協(xié)議的角度，有幾個方面我覺得也修改得比較集中，同時也很有亮點。比如第十七條提到的縱向協(xié)議，規(guī)定經(jīng)營者能夠證明不具有排除和限制競爭效果的不予禁止。其實縱向協(xié)議在我國的司法和執(zhí)法中一直有不同的路徑，主要是討論要不要判斷排除和限制競爭效果這一點。在海南裕泰案中，最高院表示司法機關和執(zhí)法機關需要證明的力度或者責任是不一樣的。這次的修訂把這個問題統(tǒng)一了。如果涉及這種情況，經(jīng)營者能夠反過來證明自身不具有排除和限制競爭效果，標準就應該一樣。第二點是第十八條的軸幅協(xié)議。我覺得軸輻協(xié)議的問題是肯定要改的，因為之前像湖南婁底案那些案子出來之后能看到，如果不是行業(yè)協(xié)會，涉及軸幅的，可能還沒有明確的處罰依據(jù)，所以大家對于加入這一條都比較認同。第三點是涉及經(jīng)營者集中，我覺得有些點改得不錯。比如除應報未報以外，對于本來不大會構(gòu)成標準但實際上是排除限制競爭效果的，也應進行調(diào)查。這是個老規(guī)定，但是寫入法律是第一次。我覺得對于如互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟等一些新業(yè)態(tài)來講，這一條有實際效果。第四點是涉及停表制度，對我們的實際工作確實有幫助，否則很多案件可能都要重新申報，影響較大。另外還有些條款，我覺得也比較有趣。比如對一些重點行業(yè)要進行關注，后面會不會留著這一條，到時可以再觀察一下?？傮w來說，我覺得《修正草案》對于一些著重要點都改得比較克制，但基本上也都是針對目前大家特別關注或者討論得比較成熟的問題。

潘志成：我同意剛才柴律師、黃律師講的《反壟斷法》的一些修改亮點?！斗磯艛喾ā返男薷模环矫娲_是呼應經(jīng)濟發(fā)展以及執(zhí)法中出現(xiàn)的一些新現(xiàn)象，另一方面是對此前立法或執(zhí)法中的問題作一些總結(jié)和修補。我再稍微補充一點，以壟斷協(xié)議條文修改為例，這次修改實際上也是對之前條文中存在的一些不清楚、容易引起爭議的地方進行修補。比如剛才黃律師提到的，關于縱向壟斷協(xié)議的違法判定標準在民事訴訟和行政執(zhí)法當中存在差異，這其實和修改前條文的第十三條第二款是否能夠被應用到第十四條去判定縱向協(xié)議是否構(gòu)成違法壟斷協(xié)議、是否要考慮排除限制競爭效果有關。其實在這方面，民事訴訟和行政執(zhí)法各自有各自的考量，但發(fā)生分歧很重要的一個原因是條文設置具有比較大的開放性，給不同的解釋提供了空間，因此會出現(xiàn)像海南裕泰案這樣的案件，?？谥性?、海南高院以及最高院分別對第十四條作了不同的解釋。新的征求意見稿把第十三條第二款拿出來直接放到了整個章節(jié)的第一條當中，所以按照現(xiàn)在的體例來看，后續(xù)的條款不管是橫向壟斷協(xié)議第十六條，還是縱向壟斷協(xié)議第十七條，都需要考慮競爭效果。至于具體怎么去考慮、舉證責任安排在哪一方，可以在具體執(zhí)法中去展開，但不能說不考慮排除限制競爭效果。

田小豐：從立法技術(shù)的角度來說，《修正草案》解決了縱向壟斷協(xié)議中行政執(zhí)法和司法實踐一直存在爭議的問題，明確了法律的指引性。剛才幾位主要在談亮點，我覺得從背景的角度來看，一方面是呼應中央加大反壟斷執(zhí)法力度的要求，另一方面也是順應現(xiàn)在新的經(jīng)濟環(huán)境變化。因為2008年的時候，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟監(jiān)管的原則是審慎包容，但現(xiàn)在講“互聯(lián)網(wǎng)不是法外之地”，最近查處的引發(fā)關注的案件，很多都是有關互聯(lián)網(wǎng)平臺的，反壟斷修訂草案系統(tǒng)里也特別提到了有關互聯(lián)網(wǎng)的一些原則和條款。最近以來，包括美團、阿里等一些濫用市場支配地位的互聯(lián)網(wǎng)平臺的案件查處，引發(fā)了社會的廣泛關注；對于一些互聯(lián)網(wǎng)頭部平臺的并購行為，也少有地出現(xiàn)了禁止并購的決定。此外，對于一些申報案件，剛才黃律師提到大量的平臺申報案件都進行了頂格處罰。平臺經(jīng)濟反壟斷指南的出臺以及大量反壟斷執(zhí)法案件的出現(xiàn)，成為社會關注的熱點。我想請教幾位，為什么平臺經(jīng)濟反壟斷指南成了這次執(zhí)法的重點？它的主要表現(xiàn)形式有哪些？

潘志成：首先我覺得對平臺的執(zhí)法，從整個國際社會來看，不管是在美國、歐盟還是中國，都遇到了很大的挑戰(zhàn)，因此這是一個全球性的問題。大家都共同感覺到我們的經(jīng)濟和以往有了非常大的變化，平臺支配了我們生活的方方面面。在這種情況下，執(zhí)法機關也必然需要回應現(xiàn)實呼聲，考慮在平臺經(jīng)濟活動中是否會產(chǎn)生壟斷的問題，因此我們出臺了這樣的平臺指南。這個指南也提到平臺有一些區(qū)別于傳統(tǒng)經(jīng)濟的自身規(guī)律，比如跨邊網(wǎng)絡效應產(chǎn)生了強者恒強的現(xiàn)象，但強者恒強其實是平臺跨邊網(wǎng)絡效應的自然反應。因此，我個人認為執(zhí)法機關要充分考慮平臺經(jīng)濟自身的特點，針對這些特點識別出真正會損害競爭的一些違法行為。

還有一點我覺得可以提出來跟大家討論。仔細觀察美國對平臺領域的執(zhí)法，包括他們的執(zhí)法指南或者報告，會發(fā)現(xiàn)和我們國家的平臺指南、執(zhí)法是有區(qū)別的。比如美國FTC的現(xiàn)任主席Lina Khan，她是促使美國國會針對GAFA（Google/Amazon/Facebook/Apple）調(diào)查的主要推動者之一，有理論界、學界把她看作Neo Brandeis School的一個領軍人物。她在自己的一些著作里表示，Amazon不漲價是對競爭（包括競爭結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新）造成損害。這種觀點更多地是保護參與到平臺經(jīng)濟當中的中小廠商或者競爭者的利益。因為不漲價對消費者是有利的，她認為這些只是短期的消費者福利，Amazon雖然給予消費者短期福利，但有可能損害中長期的消費者福利。這是美國對平臺和數(shù)字經(jīng)濟的關注焦點，但是我們國家關注得更多的可能是“二選一”“殺熟”，所以在關注點上會有一些區(qū)別。

黃凱：我們對平臺經(jīng)濟發(fā)展問題的關注、討論較多，這與2021年的一些標志性事件有關。一些大型互聯(lián)網(wǎng)平臺因為各種原因被調(diào)查，引發(fā)了一系列連鎖反應，無論是在資本市場還是在合規(guī)領域，都引起了非常大的反響。但是平臺經(jīng)濟自身也有一些特性，值得從反壟斷角度去特別關注。

最大的特點就是它跟一般的常規(guī)經(jīng)濟相比，具有很明顯的復雜性和隱蔽性。關于復雜性，平臺經(jīng)濟首先是一個雙邊經(jīng)濟，有多邊效應，會對不同經(jīng)濟主體產(chǎn)生不同的影響。第二，它有明顯的傳導效應，甚至是跨界傳導，所以你可能根本不知道自己的競爭對手是誰，他可能會從某個角度很突然地進入到這個領域里，與你產(chǎn)生競爭關系。這一點在原來傳統(tǒng)的視角下，可能是你預料不到的一種競爭行為，或者反壟斷行為。第三，它的復雜性可能還體現(xiàn)在一些新的經(jīng)濟模式。比如數(shù)字經(jīng)濟會帶來一些以數(shù)據(jù)為目標的并購，對于這些目的隱蔽的收購，你可能都看不出它的經(jīng)濟目的，也沒辦法分析它的橫向重疊、上下游影響，競爭評價難度比較大。

關于隱蔽性，雙邊經(jīng)濟有免費經(jīng)濟的特點。比如它提供給用戶免費服務，甚至是很有趣的服務，讓用戶得到快樂或者得到某些東西，對價則是用戶的數(shù)據(jù)或者他們的關注量，這是免費經(jīng)濟的一個部分。這個部分里如果發(fā)生競爭問題，實際上很難進行判斷。我看到德國最近有個關于Facebook的案件，認為Facebook排除掉了一些對于個人數(shù)據(jù)保護做得更好的企業(yè)，說明它覺得這是一個競爭問題，而不光是個人信息保護的問題。所以，我覺得這種免費經(jīng)濟里面新延伸出來的問題，可能是讓大家熱衷于討論反壟斷問題的一個重要原因，這跟平臺經(jīng)濟的復雜性、隱蔽性是分不開的。

柴志峰：剛才潘律師從不同司法轄區(qū)對比的角度作了分享，黃律師從平臺經(jīng)濟本身特性帶來的監(jiān)管難度方面作了分享。我現(xiàn)在從行為的角度，跟大家作簡單分享。平臺經(jīng)濟領域有哪些值得關注的行為？最近一段時間，反壟斷執(zhí)法機關對于平臺經(jīng)濟領域有幾起處罰案例，主要是針對“二選一”的行為?；诖?，很多公司誤以為“二選一”就等于違法。根據(jù)現(xiàn)行《反壟斷法》，“二選一”是按照限定交易行為來處理的。限定交易行為的違法性有四個構(gòu)成要件：第一，市場支配地位；第二，從事了限定交易的行為，也就是“二選一”的行為；第三，對競爭造成了一些負面影響；第四，沒有任何正當理由。其實在上海市市場監(jiān)督管理局出臺的《上海市經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引》中，雖然提示了排他性銷售（獨家銷售）、排他性購買（獨家購買）的行為（均為“二選一”的表現(xiàn)形式）存在反壟斷違法風險，但是并沒有表明它們本身是違法行為。所以，大家要以理性的態(tài)度看待“二選一”的行為，“二選一”不等于本身違法。

田小豐：我們剛才主要談了一些平臺經(jīng)濟的反壟斷行為，我們知道反壟斷執(zhí)法不僅針對互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟，也不僅針對如“二選一”等壟斷行為。除了上述談到的平臺經(jīng)濟反壟斷以外，反壟斷執(zhí)法還一直在關注哪些領域？將來可能還會關注到哪些領域？這也是我們今天想和大家分享和探討的一個話題。

潘志成：從以往的執(zhí)法來看，我個人覺得反壟斷一直很關注汽車、醫(yī)藥領域。這些領域有一個共同的特點，就是它們的價格很高，有很多投訴。我們再預測一下反壟斷執(zhí)法機關在未來會選擇哪些領域進行執(zhí)法，事實上也是幫助反壟斷執(zhí)法機關作出選擇。很多人評論說現(xiàn)在我國的反壟斷執(zhí)法機關是在選擇性執(zhí)法，其實我從一個相反的角度去理解，合理分析本身就是一種選擇性執(zhí)法，相同的行為有些會產(chǎn)生一種反競爭效果，會損害消費者福利，有些則不會。怎么判斷這個行為是否會產(chǎn)生反競爭效果？通常的表現(xiàn)就是價格上升，供給和消費者的選擇減少。因此，這些因素可以幫助我們的企業(yè)客戶去作一些預測和判斷。假如你在做合規(guī)風險評估的時候，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)有價格持續(xù)上漲的情況，并且有消費者、相應的供應商或采購商的投訴，你就要審慎考慮，因為這在將來有可能會成為執(zhí)法機關執(zhí)法關注的行業(yè)。

黃凱：這次的《修正草案》里面專門提到，如果涉及經(jīng)營者的集中，要特別依法加強民生、金融、科技、媒體等領域的集中審查。說明這幾個行業(yè)正在反壟斷，至少從經(jīng)營者集中的角度肯定是比較看重，這些領域的企業(yè)肯定要予以重點關注。另外，這幾年出現(xiàn)了不少涉及基礎設施建設的反壟斷案件，比如建材、水泥、玻璃等行業(yè)，有些都是比較偏遠的地區(qū)、規(guī)模較小的企業(yè)，但是也會有反壟斷問題。在行業(yè)周期的大背景下，企業(yè)要求生存，有時候自然地就想到要抱團取暖，沒有意識到這里面其實有一把反壟斷的劍懸在頭上。所以對于這些行業(yè)里的企業(yè)，我覺得特別要有合法合規(guī)的意識。如果為了生存而去違法，并且受到比較重的處罰，對于企業(yè)而言是非常得不償失的。但目前的關鍵可能在于，企業(yè)根本沒意識到這里面有合法合規(guī)的問題，或者就算意識到了也選擇性地忽略，為了能夠熬下去度過寒冬。我覺得其實有很多合法合規(guī)的方法來幫助企業(yè)度過困難。在這里也給企業(yè)提個醒：如果遇到這種情況，還是要多關注企業(yè)反壟斷合規(guī)方面的問題。

柴志峰：我再補充一點，除了中央層面的反壟斷局，省和直轄市層面（如北京市、上海市等）的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)也提出了未來執(zhí)法的重點領域，包括平臺經(jīng)濟、互聯(lián)網(wǎng)平臺、醫(yī)藥、公用事業(yè)和建材等領域。另外，一些公司會關心反壟斷執(zhí)法態(tài)勢如何、哪個重點行業(yè)會被關注。從現(xiàn)實角度來看，很多未被點名或關注的行業(yè)也有反壟斷執(zhí)法，這就給企業(yè)一個提醒——不能心存僥幸，各個行業(yè)的企業(yè)都應做到反壟斷合規(guī)。

田小豐：不管是中央還是地方，對于民生都是重點關注。但不管什么行業(yè)，都應該提高反壟斷合規(guī)的意識，一旦違反了《反壟斷法》的規(guī)定、損害了消費者的利益、侵害了競爭秩序，都有可能成為反壟斷執(zhí)法的對象。最后，請三位從我們律師的角度給企業(yè)一些合規(guī)的建議，幫助企業(yè)提高反壟斷合規(guī)意識，同時更好地做好反壟斷合規(guī)工作。

黃凱：對于反壟斷合規(guī)，企業(yè)首先應該要有一套反壟斷合規(guī)體系。特別是反壟斷壓力比較大的行業(yè)，合規(guī)體系是比較重要的。合規(guī)體系主要分成三個部分。第一個是總體的合規(guī)決策，要有對反壟斷風險的意識和決策，企業(yè)領導對這個方面要加強重視。第二個是合規(guī)組織，要建立一個合理的、發(fā)展的合規(guī)機構(gòu)，比如這個機構(gòu)應該放在法務部還是放在合規(guī)部、里面是否有相應的合規(guī)專員、主要負責哪些方面的事項。第三個是一些風險控制的節(jié)點，比如涉及合同的審查，里面應該會有哪些節(jié)點；再比如行業(yè)會議，里面要做哪些合規(guī)的事項；如果發(fā)生并購或者設立合資之類的一些交易行為，要在哪些環(huán)節(jié)上把可能會觸發(fā)的集中風險給控制住。這種流程和節(jié)點方面的事項也要嵌入到業(yè)務體系里面去。

另外，涉及合規(guī)的定期自律自查或者定期培訓也比較重要。從我們律師工作的角度來說，我認為這些恰恰是律師能夠幫到企業(yè)的。我們能夠幫助企業(yè)去理解這些法律法規(guī)，把合規(guī)工作落在實處，律師在這方面大有可為。

潘志成:我認為企業(yè)在反壟斷合規(guī)方面，首先要注意對立法和執(zhí)法的發(fā)展進行觀察，包括對案例的學習，要找到執(zhí)法紅線。第二，要通過自身合規(guī)及時發(fā)現(xiàn)和矯正經(jīng)營行為當中可能存在的違法行為。有一些行為可能會涉嫌違法，但是否真正構(gòu)成違法，可能還需要由律師來作一些更專業(yè)的分析。比如相同的行為是否會產(chǎn)生排除限制競爭效果，同樣的行為不一定是違法的。比如“二選一”，企業(yè)即使有對經(jīng)銷商的限制，但可能沒有相應的構(gòu)成要件，這種限制不一定構(gòu)成違法。第三，我們也建議企業(yè)建立一個比較完善的合規(guī)體系，將來在應對一些行政執(zhí)法、民事訴訟的過程中，能夠為自己爭取到一個比較有利的結(jié)果。例如，因為你有一個比較完善的合規(guī)體系，在一些投訴舉報的調(diào)查過程中，可以爭取到一個不予立案的結(jié)果；或者盡管你有相應的行為，但是并不存在廣泛性，影響比較輕微，可以爭取到一個終止調(diào)查的結(jié)果；再或者即使你的行為比較嚴重，但是因為你已經(jīng)做出了一些自我矯正和改進，可以爭取到從輕減輕處罰的結(jié)果。我們知道反壟斷處罰的金額非常高，只要你在這個方面能提前做一些預防和完善，律師都可以為你爭取到一個很好的結(jié)果。

柴志峰：剛才黃律師和潘律師都提到了企業(yè)的合規(guī)管理體系建設，我再作一點補充。上海市市場監(jiān)督管理局在2021年初公布了一個地方標準性文件——《上海市經(jīng)營者競爭合規(guī)指南》，其中對于企業(yè)如何建立反壟斷合規(guī)制度提供了一些指引。合規(guī)體系建設不能一刀切，需要企業(yè)結(jié)合自身的主營業(yè)務、相關風險點等進行相應的構(gòu)建。比如，對于一些基金類、投資類的企業(yè)，反壟斷重點關注的角度可能在于判斷是否需要申報以及對過往應報未報交易的梳理和篩查；對于生產(chǎn)性企業(yè)，往往是通過經(jīng)銷商銷售商品，風險點可能在于是否對經(jīng)銷商進行價格管控，或提出一些不合理的縱向要求；對于一些市場份額特別高，甚至是一家獨大的龍頭企業(yè)，可能要著重看有沒有涉嫌濫用市場支配地位的問題。因此，各個企業(yè)要根據(jù)自己不同的特點，去建設更加適合自己的合規(guī)管理體系。

田小豐：三位分享得非常好，注重反壟斷合規(guī)體系的建設是每個企業(yè)的必由之路。當然，也要根據(jù)自己企業(yè)的不同情況、所在的行業(yè)，針對可能會面臨的反壟斷風險，把握《反壟斷法》合規(guī)審查的節(jié)點，進行有針對性的反壟斷合規(guī)。當然，我們律師在這里面也能夠起到比較大的作用，這對我們從事反壟斷業(yè)務的律師和有志于從事反壟斷業(yè)務的律師來說，都是一個非常好的消息。更好地發(fā)揮律師的作用，運用我們的專業(yè)特長幫助企業(yè)做好反壟斷合規(guī)、營造更加有序的公平競爭的市場環(huán)境，也是反壟斷律師的職責。非常感謝三位律師參加今天的法律咖吧，其實涉及反壟斷的法律問題還有很多，期待下次有機會再進行討論，謝謝。

（本文內(nèi)容根據(jù)錄音整理，系嘉賓個人觀點，整理時間：2022年1月10日）