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       2024年11月20日下午，上海律協(xié)企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會(huì)在上海律協(xié)20樓報(bào)告廳舉辦“合規(guī)體系建設(shè)與認(rèn)證：體系比較與實(shí)務(wù)操作”講座。本場(chǎng)講座由企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會(huì)委員萬(wàn)海軍律師主持，企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會(huì)委員郭青紅律師、楊曉蓉律師擔(dān)任主講嘉賓。本次講座線上、線下同步進(jìn)行，線下約50名律師，線上約100名律師參與了本次講座。

       講座由上海市匯業(yè)律師事務(wù)所的郭青紅律師開(kāi)啟。郭青紅律師講座主題是“合規(guī)管理體系比較”。郭青紅律師首先從合規(guī)管理體系的構(gòu)成與分類(lèi)開(kāi)始切入，并分享了推動(dòng)我國(guó)目前開(kāi)展合規(guī)管理的兩輪驅(qū)動(dòng)力。隨后，郭青紅律師開(kāi)始介紹國(guó)資委合規(guī)管理體系架構(gòu)及其特點(diǎn)，并在其中穿插分享了合規(guī)與內(nèi)部控制、風(fēng)控的區(qū)別。同時(shí)，郭青紅律師進(jìn)一步闡述了企業(yè)建立全面合規(guī)管理體系的步驟及時(shí)間，其中尤其強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理體系建設(shè)非一日之功，是一個(gè)長(zhǎng)達(dá)三年以上的長(zhǎng)效工程。

       緊接著，郭青紅律師就國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布的ISO37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》中關(guān)于合規(guī)管理體系的內(nèi)容及特點(diǎn)做了詳細(xì)介紹。同時(shí)，還就體系認(rèn)證做了簡(jiǎn)單介紹。最后，郭青紅律師就國(guó)資委合規(guī)管理體系架構(gòu)與ISO37301 合規(guī)管理體系的架構(gòu)進(jìn)行了對(duì)比介紹，突出講解了二者的差異性。例如合規(guī)管理組織架構(gòu)、合規(guī)治理的差別、“規(guī)”的范圍的差異性、合規(guī)調(diào)查等。同時(shí)，還就國(guó)資委合規(guī)體系與ISO37301的合規(guī)體系融合提出了建設(shè)性建議。

       楊曉蓉律師開(kāi)始第二場(chǎng)講座。楊曉蓉律師的主題是“合規(guī)管理體系建設(shè)與認(rèn)證-案例實(shí)務(wù)操作”。首先就合規(guī)管理體系建設(shè)整體框架進(jìn)行介紹，并結(jié)合實(shí)例介紹了其合規(guī)實(shí)踐中整個(gè)合規(guī)管理體系建設(shè)的工作環(huán)節(jié)、配備律師人員、時(shí)間進(jìn)度等。隨后，楊曉蓉律師結(jié)合其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)就合規(guī)管理體系建設(shè)路徑進(jìn)行詳細(xì)講解。例如：確定戰(zhàn)略定位、明確運(yùn)作模式、職能優(yōu)化、制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制建設(shè)等。同時(shí)，楊曉蓉律師進(jìn)一步就合規(guī)管理制度體系建設(shè)、合規(guī)管理機(jī)制建立從實(shí)務(wù)角度進(jìn)行了詳細(xì)地闡述。

       最后，楊曉蓉律師亦就合規(guī)管理體系認(rèn)證提供了自己的見(jiàn)解，并提示了企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理體系認(rèn)證的三個(gè)注意事項(xiàng)。比如，合規(guī)管理體系應(yīng)運(yùn)行三個(gè)月以上，并且輔助公司建立合規(guī)管理體系的中介機(jī)構(gòu)應(yīng)予以回避等。

       在講座的問(wèn)答環(huán)節(jié)，參會(huì)人員分別向兩位主講人提出了“三張清單、合規(guī)義務(wù)清單里面顆粒度要做到多細(xì)？“國(guó)央企做體系有國(guó)資委要求，那么民企做合規(guī)體系是否有需求？動(dòng)力在哪？”主講人結(jié)合其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)做了詳細(xì)解答。兩位主講人結(jié)合實(shí)務(wù)爭(zhēng)議熱點(diǎn)問(wèn)題，深入、全面、系統(tǒng)地梳理了合規(guī)體系建設(shè)與認(rèn)證的具體內(nèi)容以及在實(shí)務(wù)中的具體運(yùn)用，為律師系統(tǒng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律問(wèn)題，提升專業(yè)能力水平，以及辦案提供了重要指引。為此，律師應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律規(guī)定并在實(shí)務(wù)中予以充分運(yùn)用。