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全球疫情的持續(xù)發(fā)展對(duì)一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)造成了嚴(yán)重沖擊，導(dǎo)致一些經(jīng)濟(jì)受困的國(guó)外收貨人信用急劇惡化，特別是一些南美國(guó)家，收貨人無(wú)正本提單提貨現(xiàn)象頻發(fā)，致使中國(guó)的出口商遭受了嚴(yán)重的損失。
中國(guó)海商法規(guī)定，提單是用以證明海上貨物運(yùn)輸協(xié)議和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。海商法理論屆認(rèn)為，提單除自身代表海上運(yùn)輸合同安排之外，也是貨物所有權(quán)的憑證（記名提單的性質(zhì)在本文不做進(jìn)一步討論），現(xiàn)代進(jìn)行的國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)，很大程度上是在買(mǎi)賣(mài)付運(yùn)單證，同時(shí)對(duì)于銀行而言的國(guó)際融資業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)，提單也是關(guān)鍵的融資擔(dān)保權(quán)證。因此，提單在國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際航運(yùn)中的重要性早已不言而喻，也隨著經(jīng)濟(jì)模式的發(fā)展變得十分復(fù)雜。
無(wú)單放貨又稱(chēng)無(wú)正本提單放貨，是指在無(wú)正本提單的情況下，承運(yùn)人便將提單項(xiàng)下承運(yùn)的貨物交付給提貨人的行為或現(xiàn)象。隨著國(guó)際貿(mào)易與航運(yùn)越發(fā)的繁榮和發(fā)展，無(wú)單放貨產(chǎn)生的糾紛也成為國(guó)內(nèi)海上貨物運(yùn)輸合同糾紛中最常見(jiàn)的二級(jí)訴由，而涉及巴西的無(wú)單放貨糾紛又由于該國(guó)貨物進(jìn)口模式自身特質(zhì)與法律法規(guī)的調(diào)整而頻繁出現(xiàn)。
本文選取巴西作為南美國(guó)家的代表，主要通過(guò)梳理國(guó)際貿(mào)易航運(yùn)領(lǐng)域中有關(guān)巴西無(wú)單放貨糾紛產(chǎn)生的背景與環(huán)境，就涉巴西無(wú)單放貨糾紛中承運(yùn)人的角色與責(zé)任進(jìn)行分析，并對(duì)我國(guó)出口企業(yè)防范此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)措施。
一、 巴西“無(wú)單放貨”糾紛背景
（一）中國(guó)出口巴西狀況
中國(guó)近些年來(lái)始終是巴西最大的進(jìn)口來(lái)源地與出口目的地國(guó)家，盡管從巴西巨大的進(jìn)口額使得中國(guó)對(duì)巴西處于貿(mào)易逆差狀態(tài)，但中國(guó)在2021年出口巴西貿(mào)易額已達(dá)483.4億美元，同比增長(zhǎng)36.7%。從另一視角來(lái)看，也有越來(lái)越多的出口企業(yè)暴露在了涉及巴西的無(wú)單放貨的風(fēng)險(xiǎn)中，這也是涉巴西海商、貿(mào)易糾紛的越發(fā)增多的市場(chǎng)基礎(chǔ)。
（二）巴西無(wú)單放貨新規(guī)的影響
巴西財(cái)政部于2013年5月6日頒布實(shí)施1356號(hào)法令（以下稱(chēng)“新規(guī)”），對(duì)2006年10月2日頒布的規(guī)范貨物進(jìn)口的《巴西聯(lián)邦稅務(wù)局2006年第680號(hào)規(guī)范性指令》（下稱(chēng)“680號(hào)法令”）中部分條款進(jìn)行了修訂。根據(jù)修改后的有關(guān)貨物進(jìn)口規(guī)定，貨物完成清關(guān)手續(xù)后從海關(guān)保稅區(qū)提貨時(shí)，進(jìn)口方無(wú)需再出具正本提單。鑒于巴西海關(guān)執(zhí)行先清關(guān)后提貨的進(jìn)口流程，新規(guī)出臺(tái)之前相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)口方或貨代在清關(guān)過(guò)程中需向海關(guān)提供正本提單、正本發(fā)票、裝箱單等文件。新規(guī)出臺(tái)后，進(jìn)口方（收貨人）或貨代需拿正本提單（MB/L），去船公司換取交貨單（D/O-DELIVERY ORDER）到海關(guān)進(jìn)行清關(guān)，清關(guān)完畢后憑海關(guān)貨物放行證明提貨，無(wú)需再出示正本提單。該法令也在2017年被第1759號(hào)規(guī)范性指令進(jìn)行修改。2020年，巴西也出臺(tái)了一些數(shù)字化清關(guān)的法令，后續(xù)又進(jìn)行了修改。秘魯、智利等南美國(guó)家也發(fā)布了類(lèi)似的法律法規(guī)。
新規(guī)的出臺(tái)影響了巴西貨物進(jìn)口與流轉(zhuǎn)的條件，也促成了巴西大量無(wú)正本提單放貨現(xiàn)象的發(fā)生。
二、 新規(guī)市場(chǎng)解讀及巴西無(wú)單放貨糾紛司法裁判視角
（一）巴西無(wú)單放貨新規(guī)之市場(chǎng)解讀
巴西第1356號(hào)法令新規(guī)出臺(tái)引發(fā)國(guó)了內(nèi)出口企業(yè)、貨代船代等市場(chǎng)參與者的關(guān)注，中國(guó)駐巴西大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)參贊處在對(duì)該新規(guī)咨詢(xún)的回復(fù)中表示，經(jīng)與巴西財(cái)政部海關(guān)管理司核實(shí)，本次條款修改的目的是提高貨物清關(guān)效率，簡(jiǎn)化進(jìn)口程序，不影響正常國(guó)際貿(mào)易的物權(quán)交割。
之后，商務(wù)部進(jìn)出口公平貿(mào)易局發(fā)布《于巴西無(wú)正本提單提貨的新規(guī)說(shuō)明》，對(duì)于巴西有關(guān)新規(guī)出臺(tái)所產(chǎn)生的影響進(jìn)行解讀，其中提示到新政在實(shí)施過(guò)程中銀行、出口企業(yè)、貨代以及船代都面臨不同風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)口商可在以下未結(jié)匯情況下提走貨物：1、船東與進(jìn)口商勾結(jié)；2、報(bào)關(guān)貨物被海關(guān)外貿(mào)系統(tǒng)選擇為綠色通道通關(guān)。
上述新規(guī)說(shuō)明雖然在某些船公司的要求下被撤下，但是仍然可以證明巴西的清關(guān)仍然是需要正本提單。該法令也在2017年被第1759號(hào)規(guī)范性指令進(jìn)行修改，規(guī)定收貨人仍然需要憑正本提單提取貨物。
（二）我國(guó)法院對(duì)巴西無(wú)單放貨訴訟案件的裁判
排除超過(guò)訴訟時(shí)效、貨物還在目的港倉(cāng)庫(kù)等情形，單純涉及卸貨港在巴西的承運(yùn)人未憑正本提單交付貨物而引發(fā)貨物運(yùn)輸合同糾紛數(shù)量在新規(guī)出臺(tái)后有所激增。此類(lèi)案件中對(duì)于在巴西港口是否發(fā)生無(wú)單放貨情形的認(rèn)定通常較為明晰，但不同法院在認(rèn)定承運(yùn)人是否需承擔(dān)無(wú)單放貨責(zé)任方面會(huì)采納不同的意見(jiàn)，得出不同傾向的裁判。
法院認(rèn)定承運(yùn)人不應(yīng)承擔(dān)無(wú)單放貨責(zé)任的糾紛案例中，一般是考量到貨物經(jīng)巴西海關(guān)綠色通道自動(dòng)通關(guān)，承運(yùn)人無(wú)法有效控制貨物及放貨環(huán)節(jié)等不可歸責(zé)于承運(yùn)人之原因，從而導(dǎo)致涉案貨物在目的港未憑正本提單即被收貨人提取。而在法院認(rèn)定承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)無(wú)單放貨責(zé)任的糾紛案例中，法院通常沒(méi)有采納承運(yùn)人援引《最高人民法院關(guān)于審理無(wú)正本提單交付貨物案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條的抗辯。此類(lèi)判決認(rèn)為根據(jù)目前查明的巴西海關(guān)的規(guī)定及解讀，并不能得出在貨運(yùn)目的港可以不憑正本提單放貨的結(jié)論，或者無(wú)法證明巴西存在必須將貨物交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)、港口當(dāng)局的現(xiàn)行有效法律規(guī)定，也無(wú)法證明承運(yùn)人已將貨物交付給巴西海關(guān)或者港口當(dāng)局。
新規(guī)出臺(tái)對(duì)680號(hào)法令相關(guān)法條的修改致使涉巴西無(wú)單放貨案件數(shù)量有了新的高度。類(lèi)似案件在不同法院甚至同一法院的判決結(jié)果也并不一致，這種情況很大程度是因貨物交付的具體情況以及承運(yùn)人舉證或證明程度的差異導(dǎo)致。
但是最高人民法院在2021年12月2日在（2020）最高法民再171號(hào)民事判決書(shū)中再次支持了托運(yùn)人的請(qǐng)求，判決地中海航運(yùn)公司賠償托運(yùn)人的全部貨款損失以及相應(yīng)的利息。
最高人民法院于2022年01月24日發(fā)布的《全國(guó)法院涉外商事海事審判工作座談會(huì)會(huì)議紀(jì)要》第63條規(guī)定，承運(yùn)人援引《最高人民法院關(guān)于審理無(wú)正本提單交付貨物案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條規(guī)定，主張不承擔(dān)無(wú)單放貨的民事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)提供該條規(guī)定的卸貨港所在地法律，并舉證證明其按照卸貨港所在地法律規(guī)定，將承運(yùn)到港的貨物交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或者港口當(dāng)局后已經(jīng)喪失對(duì)貨物的控制權(quán)。
三、 涉巴西“無(wú)單放貨”糾紛之承運(yùn)人責(zé)任分析
貨物到港后承運(yùn)人依照當(dāng)?shù)胤梢?guī)定將貨物移轉(zhuǎn)保稅區(qū)處理是現(xiàn)行通常的操作流程，但無(wú)單放貨的產(chǎn)生是否完全是基于巴西現(xiàn)行的法律法規(guī)產(chǎn)生筆者認(rèn)為仍然有待商榷。
首先，巴西民商事法律體系中確認(rèn)提單不僅是貨物運(yùn)輸合同的憑證，同時(shí)也是證明貨物所有權(quán)的憑證，而根據(jù)巴西2002年出臺(tái)的《民法典》（編號(hào) n° 10.406/2002)規(guī)定，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎保管裝上船的貨物，并且在合理時(shí)間內(nèi)或者根據(jù)約定時(shí)間及時(shí)將貨物在目的港憑正本提單交付。巴西法律就提單屬性和提單在貨物運(yùn)輸流通中作用的界定與國(guó)內(nèi)法律規(guī)定是一致的，也是國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際貨物運(yùn)輸領(lǐng)域通行的認(rèn)識(shí)。因此從貨物運(yùn)輸基本規(guī)則與操作流程上來(lái)看，承運(yùn)人具有憑單交貨的義務(wù)，這種義務(wù)表現(xiàn)為兩個(gè)層面：一是當(dāng)承運(yùn)人準(zhǔn)備交付貨物時(shí)，有義務(wù)對(duì)收貨人的正本提單或同等效力單據(jù)加以證明確認(rèn)；二是當(dāng)持有正本提單或同等效力單據(jù)的收貨人提貨時(shí)，承運(yùn)人有義務(wù)向其交付。
其次，即使承運(yùn)人執(zhí)行2013巴西財(cái)政部頒布的新規(guī)中有關(guān)放貨的程序，承運(yùn)人也并非當(dāng)然地失去對(duì)貨物的控制權(quán)。從海商法以及國(guó)際貿(mào)易的原理上來(lái)看，貨物的進(jìn)/出口、報(bào)關(guān)清關(guān)程序本質(zhì)上是進(jìn)/出進(jìn)口方及其貨代的義務(wù)，具體責(zé)任安排要基于雙方的協(xié)商以及選擇適用的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)。承運(yùn)人在海運(yùn)中的作用與角色是接受委托將貨物妥善運(yùn)輸至目的地交付，雖然巴西海關(guān)執(zhí)行先清關(guān)后提貨的進(jìn)口流程，但作為貨物的承運(yùn)人，進(jìn)口過(guò)程中海關(guān)稅收的監(jiān)管并不能當(dāng)然的排除掉其對(duì)于管理、交付貨物的控制權(quán)。
最后，承運(yùn)人如果認(rèn)為有必要，仍然可以采取措施限制貨物的流轉(zhuǎn)。巴西法律規(guī)定，如果運(yùn)費(fèi)或者共同海損分?jǐn)傎M(fèi)用未付清前，承運(yùn)人有權(quán)暫扣貨物。貿(mào)易實(shí)務(wù)中承運(yùn)人可通過(guò)在巴西綜合外貿(mào)系統(tǒng)（Siscomex）中鎖定該貨物實(shí)現(xiàn)對(duì)貨物的控制。因此，承運(yùn)人如果認(rèn)為有必要，也可以在這一環(huán)節(jié)要求收貨人交還全套正本提單，以滿(mǎn)足法律憑單交貨的要求。
綜上，目前巴西適用的法律法規(guī)仍不能輕率地被視為允許無(wú)單放貨或者是默許的無(wú)單放貨，承運(yùn)人由此也無(wú)法當(dāng)然地使用依照當(dāng)?shù)胤蓪⒇浳锝挥珊ｊP(guān)或港口當(dāng)局保管這一理由免除自身責(zé)任。
四、 出口企業(yè)應(yīng)對(duì)“無(wú)單放貨”風(fēng)險(xiǎn)防范
對(duì)于面對(duì)巴西或其他無(wú)單放貨風(fēng)險(xiǎn)較高國(guó)家的出口企業(yè)，我們建議通過(guò)以下方面的安排與調(diào)整減少商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：
（一）選擇適合的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)
目前我國(guó)出口貿(mào)易中，FOB術(shù)語(yǔ)被國(guó)內(nèi)出口貿(mào)易企業(yè)廣泛使用，根據(jù)目前普遍適用的《2010年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》（INCOTERMS 2010）對(duì)于FOB規(guī)則的定義，買(mǎi)方需進(jìn)行租船訂艙、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、辦理進(jìn)口報(bào)關(guān)清關(guān)手續(xù)，賣(mài)方需負(fù)責(zé)辦理貨物出口清關(guān)手續(xù)并將貨物交給買(mǎi)方安排的承運(yùn)人。FOB條款之所以受出口企業(yè)歡迎，一個(gè)重要原因是作為賣(mài)方義務(wù)較少，既不用勞煩后續(xù)的運(yùn)輸合同安排又能將商品報(bào)以較低價(jià)格（無(wú)需附加運(yùn)輸成本）報(bào)出進(jìn)而具有競(jìng)爭(zhēng)力。但這樣的安排使得出口企業(yè)與承運(yùn)人的聯(lián)系度和粘合度程度較小，在進(jìn)口商與承運(yùn)人串通套取貨物的情況下，進(jìn)口商甚至?xí)鲃?dòng)要求由其安排運(yùn)輸合同或者指定某一船公司或貨代公司，進(jìn)而實(shí)施預(yù)先謀劃的無(wú)單放貨操作。
通過(guò)選擇適合的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)或者運(yùn)輸安排，出口企業(yè)可以協(xié)調(diào)安排負(fù)責(zé)運(yùn)輸?shù)拇?，一方面可以很大程度上減少進(jìn)口商與承運(yùn)人串通勾結(jié)的幾率；另一方面對(duì)于貨物的交付也有更大程度的掌控，即便遇到例如巴西這種因法律政策風(fēng)險(xiǎn)使得無(wú)單放貨出現(xiàn)幾率變大的情形，出口企業(yè)在與承運(yùn)人的溝通協(xié)調(diào)以及對(duì)貨物的控制中也有更多的話語(yǔ)權(quán)。
（二）付款安排
國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中我國(guó)外貿(mào)出口企業(yè)經(jīng)常使用的付款方式是最便捷的電匯匯款，即T/T。國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)操作中，買(mǎi)方通過(guò)電匯預(yù)先支付賣(mài)方部分貨款作為預(yù)付款，該預(yù)付款比例根據(jù)商品種類(lèi)以及貿(mào)易雙方自身?xiàng)l件的不同協(xié)商確定，賣(mài)方收款后根據(jù)合同及船期安排貨交承運(yùn)人，貨物裝船并由承運(yùn)人簽發(fā)提單后買(mǎi)方根據(jù)賣(mài)方發(fā)來(lái)的提單復(fù)印件或者傳真件支付剩余貨款，賣(mài)方收到全部貨款后將全套正本單據(jù)交給買(mǎi)方或者進(jìn)行電放。
從貿(mào)易原理上看，提單作為運(yùn)輸合同憑證與貨物物權(quán)憑證聯(lián)結(jié)著買(mǎi)方、賣(mài)方以及承運(yùn)人，推動(dòng)著賣(mài)方發(fā)出貨物以及買(mǎi)方支付剩余貨款。但是當(dāng)無(wú)正本提單放貨情形出現(xiàn)后，貨物的移轉(zhuǎn)不以需要正本提單為前提，賣(mài)方便沒(méi)有有效的手段來(lái)鉗制買(mǎi)方支付貨款。
為了規(guī)避有關(guān)無(wú)單放貨損失的風(fēng)險(xiǎn)，妥善地安排付款方式是重要的舉措，比如選擇信用證（L/C）方式作為支付條件，該類(lèi)付款方式將銀行信用引入出口貿(mào)易中，進(jìn)而增加貨款收回的保障性。
（三）進(jìn)行買(mǎi)方資信調(diào)查
目前出口企業(yè)因無(wú)單放貨引發(fā)損失的情形主要有兩類(lèi)，一種是進(jìn)口商與船公司或無(wú)船承運(yùn)人勾結(jié)，通過(guò)串謀在未支付全部?jī)r(jià)款取得提單等物權(quán)憑證的情況下便取得貨物；另一種情形是進(jìn)口商本身并無(wú)謀劃，但由于某些客觀的因素和條件在尚未支付全部?jī)r(jià)款取得提單等物權(quán)憑證的情況下便現(xiàn)實(shí)地收到或者控制了貨物，對(duì)于這樣意料之外的“便宜”很多進(jìn)口商求之不得，自然沒(méi)有再去履行買(mǎi)賣(mài)合同付款約定的意愿。
而對(duì)于資質(zhì)好信譽(yù)高的進(jìn)口企業(yè)，往往注重維護(hù)自身的形象與聲譽(yù)，不太可能會(huì)通過(guò)密謀安排惡意騙取貨物，即便出現(xiàn)陰差陽(yáng)錯(cuò)先收取貨物的情況下往往也愿意繼續(xù)履行合同支付剩余貨款。由此，對(duì)于出口企業(yè)因無(wú)單放貨出現(xiàn)而招致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)相應(yīng)降低。
因此國(guó)內(nèi)出口企業(yè)在貿(mào)易往來(lái)中需保持必要的謹(jǐn)慎，對(duì)買(mǎi)方的信息要盡可能了解并對(duì)其資質(zhì)信用等進(jìn)行篩查，雖然此種措施會(huì)在一定程度上排除出口貿(mào)易企業(yè)的潛在客戶(hù)，但同樣也能排除掉不必要的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）通過(guò)保險(xiǎn)移轉(zhuǎn)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
上述幾種措施盡管在不同程度上可以減少無(wú)單放貨情形的發(fā)生以及出口企業(yè)因無(wú)單放貨引發(fā)的損失，但仍有部分潛在風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法排除，此時(shí)保險(xiǎn)，特別出口信用保險(xiǎn)，便可以作為一種有效轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方式。
出口信用保險(xiǎn)是指信用機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)投保的出口貨物、服務(wù)、技術(shù)和資本的出口應(yīng)收賬款提供安全保障機(jī)制。它以出口貿(mào)易中國(guó)外買(mǎi)方信用風(fēng)險(xiǎn)為保險(xiǎn)標(biāo)的，保險(xiǎn)人承保國(guó)內(nèi)出口商在經(jīng)營(yíng)出口業(yè)務(wù)中因進(jìn)口商方面的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)或進(jìn)口國(guó)方面的政治風(fēng)險(xiǎn)而遭受的損失。隨著保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展，可供出口企業(yè)選擇的出口信用保險(xiǎn)也有了更多的選擇。
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