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強化知識產權保護 倒逼國內企業(yè)創(chuàng)新

淺談國內企業(yè)在上海自貿區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展新契機

2014年第05期    作者:吳民平    閱讀 6,650 次

　　設立上海自貿區(qū)是中國改革開放新時期的國家戰(zhàn)略，是打造中國經濟升級版的重要戰(zhàn)略舉措。在上海自貿區(qū)的建設和發(fā)展過程中，作為政府有關部門，應當加強知識產權保護力度，創(chuàng)造良好的投資和營商環(huán)境，為促進國家貿易投資便利化，轉變政府監(jiān)管方式等制度創(chuàng)新提供良好的法治保障。作為國內企業(yè)，應當加強對新產品和新技術的研發(fā)及知識產權投入，在政府高效監(jiān)管和市場激烈競爭的雙重機制下倒逼國內企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。用開放倒逼改革，用強化知識產權保護倒逼國內企業(yè)創(chuàng)新。

引子

　　2013年9月底，隨著中國（上海）自由貿易試驗區(qū)（簡稱“上海自貿區(qū)”）的掛牌，自貿區(qū)概念迅速成為國內外媒體和投資貿易領域備受關注的熱門話題。圍繞著對上海自貿區(qū)的開放領域、負面清單管理以及知識產權保護等問題，各界人士展開了熱烈的討論和研究，知識產權界的官員、專家和學者也在積極探討和研究上海自貿區(qū)知識產權法律保護的相關問題。簡單歸納，有關知識產權保護問題，一直圍繞在上海自貿區(qū)應當如何保護知識產權展開，主要是：政府監(jiān)管主體和企業(yè)市場競爭主體在上海自貿區(qū)應當分別如何作為的問題上。

　　早在2011年年初，我國GDP總量已經超越日本，成為僅次于美國的世界上第二大經濟體。不過，根據(jù)2013年年初公布的經濟數(shù)據(jù)顯示，2011年，我國人均GDP位居世界第87位，低于世界平均水平（63位）。2012年，我國人均GDP達到6100美元，但仍低于2011年世界平均水平。照此趨勢，我國人均GDP達到世界平均水平還需要一段時間?？梢姡鳛槭澜缟献畲蟮陌l(fā)展中國家，我國的經濟發(fā)展總體水平與發(fā)達國家相比仍相對偏低。更為重要的是，我國企業(yè)的創(chuàng)新能力普遍比較薄弱。報道顯示，雖然我國已連續(xù)幾年成為全球制造業(yè)產出最高的國家，但由于創(chuàng)新能力薄弱，我國企業(yè)在全球產業(yè)分工體系中大多處于價值鏈中低端，產業(yè)關鍵設備和核心技術對外依存度居高不下。那么，是否因為我國經濟發(fā)展水平以及國內企業(yè)創(chuàng)新能力相對偏低，而因此降低在上海自貿區(qū)內的知識產權保護的力度呢？筆者以為恰好相反。以國內企業(yè)為視角，在上海自貿區(qū)內應當強化知識產權保護，這不但不會導致國內企業(yè)喪失競爭能力，反而可以通過政府監(jiān)管和市場競爭的雙重機制倒逼國內企業(yè)積極創(chuàng)新，培育自主知識產權，并逐步實現(xiàn)在科技創(chuàng)新領域與世界知名企業(yè)抗衡的目標。

　　一、自貿區(qū)制度創(chuàng)新需要強化知識產權法律保護

　　1、制度創(chuàng)新是上海自貿區(qū)開放的精髓

　　上海自貿區(qū)掛牌近兩個月之際，外界對自貿區(qū)的研究和探索興趣越發(fā)濃厚，自貿區(qū)的房產、公司注冊等急劇升溫。包括美國微軟、國家電網，以及諸多國內外上市公司紛紛搶灘上海自貿區(qū)注冊，中小企業(yè)投資者更是趨之若鶩。據(jù)官方資料顯示，除首批25家獲證企業(yè)外，僅10月1日至10月28日，上海自貿區(qū)共有208戶新設企業(yè)獲頒證照，其中內資企業(yè)188戶，外資企業(yè)20戶。截至10月25日統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，上海自貿區(qū)新設企業(yè)的注冊資金總額已超過35億元。

　　自上海自貿區(qū)掛牌以來，有關方面一再強調，上海自貿區(qū)不是要打造優(yōu)惠政策的洼地，而是尋求制度層面的創(chuàng)新。上海市政府參事室主任王新奎表示，此次自貿區(qū)改革的核心原則為可復制、可推廣?！霸谏虾Ｗ再Q區(qū)，沒有特殊政策，沒有優(yōu)惠待遇，要求可復制、可推廣。”上海市市長楊雄在出席“中國經濟50人論壇”上海研討會時透露，國務院總理李克強今年上半年在上海調研時，曾三問上海市的主要領導，上海到底是要政策還是要改革，并強調一定要把改革放在第一位，制度創(chuàng)新放在第一位。

　　可見，未來在上海自貿區(qū)將圍繞制度創(chuàng)新進行試驗乃至試錯，從而總結出可復制、可推廣的改革開放經驗服務全國。在政府大力倡導制度創(chuàng)新的前提下，上海自貿區(qū)的企業(yè)，尤其是國內企業(yè)亦應堅持創(chuàng)新發(fā)展的主線，增強知識產權保護意識，加大企業(yè)研發(fā)和知識產權投入，并以此作為其在自貿區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐。

　　2、強化知識產權保護是自貿區(qū)制度創(chuàng)新的必然要求

　　目前，上海自貿區(qū)根據(jù)國務院及相關政府主管部門的要求，在自貿區(qū)率先探索制度創(chuàng)新的新思路，決策層也已陸續(xù)推出包括總體方案、負面清單等促進貿易投資便利化的相關舉措。據(jù)上海自貿區(qū)官網發(fā)布的《中國(上海)自由貿易試驗區(qū)總體方案》，上海自貿區(qū)將借鑒國際通行規(guī)則，對外商投資試行準入前國民待遇，研究制訂試驗區(qū)外商投資與國民待遇等不符的負面清單，改革外商投資管理模式。簡單地說，就是要對負面清單以外的領域，將外商投資企業(yè)合同章程審批、外商投資項目核準改為備案管理（國務院規(guī)定對國內投資項目保留核準的除外）。將境外投資的一般項目和投資開辦企業(yè)由核準和審批改為備案制管理。這一改革開放舉措，無疑是要將外商投資企業(yè)與國內企業(yè)的競爭置于同一起跑線上，這對國內企業(yè)而言，必將是一個重大的競爭挑戰(zhàn)。為此，國內企業(yè)更應當在制度創(chuàng)新的開放背景下，自覺開發(fā)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的動能，加快自主創(chuàng)新發(fā)展的步伐，以創(chuàng)新的業(yè)務形態(tài)、創(chuàng)新的運營模式以及創(chuàng)新的技術改革和產品改進，在自貿區(qū)這一改革開放的新窗口樹立國際市場品牌形象，確立自主知識產權競爭優(yōu)勢。否則，企業(yè)不但難以適應自貿區(qū)對外商投資的負面清單管理等制度創(chuàng)新模式，也將難以與其他具備知識產權優(yōu)勢的國外知名企業(yè)實現(xiàn)真正意義上的市場競爭。

　　可見，從上海自貿區(qū)的改革和發(fā)展思路來看，無論是在政府監(jiān)管的制度創(chuàng)新設計層面，還是在國內企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展層面，加強知識產權保護都勢在必行。

　　二、知識產權是自貿區(qū)企業(yè)競爭的核心要素

　　有人將中國的成功企業(yè)大致分為三種類型，一類是政策壟斷型企業(yè)，比如，中國銀行、工商銀行；一類是資源壟斷型企業(yè)，比如，中石油、中石化；一類是創(chuàng)新發(fā)展型企業(yè)，比如，華為、聯(lián)想。筆者認為，這種分類方法具有很強的科學性，對面臨著外部競爭壓力及內在創(chuàng)新要求的上海自貿區(qū)國內企業(yè)具有很強的適用性。隨著我國改革開放逐步推進，一方面，市場改革開放將逐步縮小政策壟斷的行業(yè)范圍，實現(xiàn)各類市場主體的公平競爭；另一方面，由于資源具有不可再生性，企業(yè)不可能指望靠資源壟斷永續(xù)發(fā)展。因此，除去政策和資源類壟斷優(yōu)勢之外，國內企業(yè)謀求長期發(fā)展，必須打通華山天險一條路———創(chuàng)新驅動和知識產權保護。

　　1、國內企業(yè)的創(chuàng)新能力和水平亟待提高

　　從上海自貿區(qū)的改革方向去理解，制度創(chuàng)新，一方面是國家決策層對于自貿區(qū)政府監(jiān)管部門的事后監(jiān)管、負面清單監(jiān)管等創(chuàng)新制度設計的要求；另一方面，也是市場經濟對自貿區(qū)企業(yè)摒棄粗放式發(fā)展，轉投科技創(chuàng)新發(fā)展的新要求。不可否認，美歐等西方發(fā)達國家的企業(yè)往往在知識產權保護方面具有先發(fā)優(yōu)勢，就這一點而言，國內企業(yè)存在著起步晚、意識差、投入少等問題。據(jù)國家知識產權局統(tǒng)計，國內有效專利中發(fā)明專利僅占15.3%，而國外有效專利中發(fā)明專利占到79.1%?！皣鴥扔行＠麡嫵山Y構呈明顯不均衡狀態(tài)，創(chuàng)造水平及科技含量較高的發(fā)明專利比重處于較低水平，說明國內創(chuàng)新活動仍主要徘徊在外圍技術領域，缺少核心關鍵技術上的突破?！?

　　即便如此，不等于說國內企業(yè)在與外資同臺競技時毫無出路。據(jù)報道，在去年年底美國科技雜志《IEEE Spectrum》網絡版周三發(fā)布了2012年全球企業(yè)專利實力排行榜上，國內企業(yè)華為、聯(lián)想等均榜上有名。這在一定程度上表明，國內企業(yè)只要能堅持創(chuàng)新發(fā)展的思路，以自我優(yōu)勢為基礎，尋求差異化發(fā)展的競爭策略，就能夠在國際市場競爭中分得一杯羹。當然，與國外企業(yè)爭奪市場競爭地位時，積極尋求知識產權法律保護，建立符合國內企業(yè)發(fā)展特點的知識產權競爭優(yōu)勢是不可或缺的競爭手段。這方面，韓國三星電子與美國蘋果公司在智能手機領域的專利爭奪就是最好的印證和啟示。

　　2、強有力的知識產權保護是自貿區(qū)的基本法治保障

　　市場經濟的內核是法治經濟，良好的市場環(huán)境需要以法治加以保障。一直以來，美國等西方發(fā)達國家對我國的知識產權保護頗有微辭。由于外資企業(yè)在技術和管理上的優(yōu)勢通常以版權、專利、商標以及商業(yè)秘密等知識產權形式體現(xiàn)，其在與國內企業(yè)進行合資或獨資過程中往往以知識產權作價入股，或對外進行知識產權授權許可、轉讓，即可實現(xiàn)其占領技術和行業(yè)競爭制高點的目的。

　　相應地，在進入自貿區(qū)投資之前，外資企業(yè)必然會將知識產權法律保護作為首要的投資考慮因素之一。有美國官員坦言，對于外商尤其是著名跨國公司而言，保護知識產權顯得尤為重要。保護知識產權首先得要完善相應的法律，最重要的是執(zhí)行法律。同樣地，知識產權保護水平的高低，也會直接影響到外商對上海自貿區(qū)的投資決策。缺乏強有力的知識產權保護，上海自貿區(qū)對外商投資的吸引和力度都將會大打折扣。僅國內企業(yè)擁躉的自貿區(qū)必然會失去國際自由貿易的初衷，這與自貿區(qū)制度創(chuàng)新和發(fā)展的改革方向也是背道而馳的。

　　3、知識產權保護是自由貿易的重要規(guī)則

　　由于我國已經加入WTO，必須遵守入世承諾，國內市場對外開放正按照開放承諾逐步推進，在貿易、投資和知識產權保護等重要領域的國際化趨勢已基本形成。我國政府在對外政策和法律制訂等方面正在逐步或已經與國際接軌，各類市場主體的國際化程度日益提高。相應地，國際通行的貿易、投資和知識產權法律保護規(guī)則和慣例必然進一步趨同化。因此，在以TRIPS協(xié)議為基礎的國際知識產權保護領域，也是上海自貿區(qū)建設過程中對相關政策和規(guī)則制訂的研究課題。

　　正如國家知識產權局局長田力普為第七屆中國專利周發(fā)表的書面致辭所言：知識產權制度是市場配置資源的重要方式，能夠引導創(chuàng)新資源要素流動，參與創(chuàng)新資源優(yōu)化配置。專利作為聯(lián)接技術和資本的重要紐帶，是創(chuàng)新成果轉化為現(xiàn)實生產力的關鍵環(huán)節(jié)。當然，除專利之外，包括版權、商標和商業(yè)秘密等形式存在的知識產權都是企業(yè)創(chuàng)新成果轉化為生產力的關鍵環(huán)節(jié)和要素資源，自貿區(qū)內尤其如此，這一點應當引起國內企業(yè)的高度重視。

　　三、強化知識產權保護是倒逼國內企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新契機

　　“大市場，小政府”乃現(xiàn)代市場經濟的應有之義。歷史和實踐已經證明，政府從來都不是資源配置的最佳機構。即使政府短時期內的政策規(guī)劃能夠勝過市場，長遠來看，也會輸給市場。在今年兩會上，李克強總理在回答新加坡《聯(lián)合早報》記者有關國家機構改革和職能轉變方案的問題時亦表示，要把錯裝在政府身上的手換成市場的手，并直言要有壯士斷腕的決心。目前，對于上海自貿區(qū)設立和改革方向，國務院等中央領導決策層已經意識到，中國改革開放已經進入深水區(qū)，必須以開放倒逼改革，從而促進全國范圍經濟改革的重大任務，上海自貿區(qū)正是在這樣的改革背景下被提出和成立的。同樣地，在創(chuàng)新發(fā)展和實施“走出去”戰(zhàn)略層面，自貿區(qū)的國內企業(yè)同樣也需要以創(chuàng)新的思維和勇氣，通過政府監(jiān)管和市場競爭機制引導乃至倒逼國內企業(yè)走上自主創(chuàng)新和知識產權保護之路。

　　1、加強知識產權司法保護將倒逼國內企業(yè)創(chuàng)新

　　除金融、貿易和航運領域之外，知識產權保護工作將是上海自貿區(qū)的重要一環(huán)。那么，上海自貿區(qū)的知識產權保護應如何進行呢？2013年11月5日，上海市浦東新區(qū)人民法院自由貿易區(qū)法庭掛牌成立。據(jù)報道，自貿區(qū)法庭將結合自貿區(qū)創(chuàng)新改革的定位和特點，主要以審理與自貿區(qū)相關的民商事案件為主，其中就包括與自貿區(qū)相關聯(lián)的知識產權案件。隨后，2013年11月20日，中國（上海）自由貿易試驗區(qū)國際商事聯(lián)合調解庭暨上海文化創(chuàng)意產業(yè)法律服務平臺知識產權調解中心在自貿試驗區(qū)揭牌成立，國際商事聯(lián)合調解庭將幫助企業(yè)快捷、高效、經濟、靈活地處理各種商事糾紛以及知識產權糾紛。上述有關知識產權爭端解決機構的相繼設立，表明自貿區(qū)多元化的知識產權爭端解決機制已逐步形成。

　　上海市知識產權局局長呂國強也表示，隨著案件數(shù)量的發(fā)展，未來可以研究是否需要設立專門的知識產權法庭或者知識產權法院，知識產權的刑事、民事案件都由專門機構來審理。在自貿區(qū)外，圍繞商標、專利、版權，行政管理與執(zhí)法分別由三個部門實施。未來設想在自貿區(qū)內，能完成三合一，統(tǒng)一管理，既提高行政效率，又方便企業(yè)及知識產權權利人。有關知識產權保護的司法和行政保護措施的加強，將進一步提高自貿區(qū)知識產權行政執(zhí)法保護的效率，加強知識產權司法保護的力度。

　　可見，在我國現(xiàn)有的知識產權法律保護制度框架下，未來上海自貿區(qū)管轄范圍內的知識產權法律保護無疑將更為規(guī)范和嚴格。這對知識產權保護意識較低、投入較少、起步較晚的國內企業(yè)而言必將是一場嚴峻的考驗。在上海自貿區(qū)這一更規(guī)范、更嚴格的知識產權保護格局，對于知識產權保護意識和水平均有待提高的國內企業(yè)而言，具有倒逼其創(chuàng)新發(fā)展的積極作用。

　　2、強大的知識產權競爭對手倒逼國內企業(yè)創(chuàng)新

　　在更為規(guī)范和嚴格的知識產權保護之下，國內企業(yè)若不能盡快適應自貿區(qū)制度創(chuàng)新的政策導向，積極創(chuàng)造數(shù)量更多、質量更高的知識產權，在未來的自貿區(qū)競爭中毫無優(yōu)勢可言。從首批注冊在自貿區(qū)的25家企業(yè)來看，除銀行等金融機構之外，微軟和保時捷等外資企業(yè)在知識產權的擁有和保護方面都算是佼佼者，這些外資企業(yè)在知識產權保護方面具有長期的積累和先發(fā)優(yōu)勢。此外，有報道稱，28家上市公司斥資20億元投資上海自貿區(qū)和深圳前海。從這些上市公司公開投資狀況顯示，上述投資主要都與技術研發(fā)、游戲及軟件開發(fā)或品牌打造息息相關，這與知識產權保護則密不可分?？梢?，投資上海自貿區(qū)的國內企業(yè)必須具有較強的知識產權競爭優(yōu)勢，或計劃在知識產權競爭領域加大投入。在知識產權領域缺乏競爭意識和競爭優(yōu)勢的國內企業(yè)，未來要在強手林立的自貿區(qū)占領一席之地的難度可想而知。

　　四、堅持創(chuàng)新發(fā)展，打造知識產權競爭優(yōu)勢

　　開弓沒有回頭箭，上海自貿區(qū)改革開放的巨輪已經揚帆起航。促進自由貿易是上海自貿區(qū)建設的應有之義，在知識產權保護領域，上海自貿區(qū)對知識產權創(chuàng)造申請、維護、法律保護以及執(zhí)行力度、效率應率全國之先，真正做到“可推廣、可復制”。隨著上海自貿區(qū)改革逐步推向縱深，國內企業(yè)應力爭成為踐行自貿區(qū)制度創(chuàng)新的主角，在知識產權法律保護領域，順勢而為，迎頭趕上國際科技創(chuàng)新發(fā)展水平。

　　1、國內企業(yè)應當加大知識產權投入

　　早在2012年底，總部設在瑞士日內瓦的世界知識產權組織11日發(fā)布《2012年世界知識產權報告》說，中國專利局在2011年受理了約526412件專利申請，同年美國知識產權部門受理了約503582件。按專利申請受理數(shù)量計算，中國首次超過美國排名世界第一。國內報道稱，2012年國內申請人的發(fā)明專利申請量、授權量分別增長了3.5倍和4.5倍；我國發(fā)明專利申請量居世界第一位；授權量居世界第三位；提出的PCT國際專利申請量居世界第四位。截至今年3月底，我國每萬人口發(fā)明專利擁有量達到3.4件。與此同時，2012年，商標注冊量繼續(xù)保持世界第一；作品著作權和軟件著作權登記量達到歷史新高；植物新品種申請量在國際植物新品種保護聯(lián)盟成員國中居第二位。

　　雖然這些世界第一當中還可能有一些水分，而且還應當考慮到其中很大一部分不屬于國內企業(yè)知識產權申請的成份。但從另一個角度看，面對在知識產權領域中的這些數(shù)據(jù)，國內企業(yè)應當認真思考如何積極創(chuàng)新，以及如何通過專利申請、商標注冊等綜合的知識產權保護手段，創(chuàng)造出更多具有國際競爭力的創(chuàng)意版權、發(fā)明專利以及馳名商標品牌等知識產權。

　　2、積極運用知識產權融資等手段

　　知識產權是無形資產，其價值不但可以通過具體實施和評估等方式予以體現(xiàn)，未來包括以知識產權質押融資等多種渠道將進一步拓寬，企業(yè)不但要創(chuàng)造出知識產權，更要學會保護好、運營好知識產權要素資產，盡可能使其在最大限度范圍發(fā)揮競爭作用。國家知識產權局網站信息顯示：2012年全國知識產權質押融資金額首破百億元，達141億元人民幣。其同比增長56.7%，涉及專利數(shù)量3399件，同比增長74%。自2008年國家知識產權局開展知識產權質押融資工作以來，全國專利權質押合同登記量連續(xù)5年保持高速增長，質押金額年均增長78.8%，質押項目年均增長77.63%，涉及專利數(shù)量年均增長98.71%，全國實現(xiàn)2073項質押貸款項目，涉及7326件專利，質押金額合計385.7億人民幣。截至2013年初，國家知識產權局已在全國28個地區(qū)開展知識產權質押融資試點、投融資服務試點及創(chuàng)建國家知識產權投融資綜合試驗區(qū)，其中24個地區(qū)人民政府相繼制定并出臺了本地區(qū)鼓勵和促進知識產權質押融資管理辦法及實施意見，通過資助擔保、貸款貼息、中介費補貼、風險補償、績效獎勵以及考核評價等多種政策措施，積極探索和推動知識產權質押融資工作，基本建成以實現(xiàn)知識產權價值為目的的多層次、多元化和多渠道的知識產權質押融資體系?？梢?，國內企業(yè)一旦在高科技產品及技術領域確立一定的知識產權競爭優(yōu)勢，則不僅可以通過知識產權壁壘阻止其他競爭對手，還可以通過知識產權質押融資等渠道促進其融資需求，二者形成良性正面互動，有助于企業(yè)建立知識產權法律保護和企業(yè)融資發(fā)展相互促進的長效良性機制。

　　3、用好專業(yè)服務資源，創(chuàng)建自主知識產權

　　“遲做總比不做強?！彪S著上海自貿區(qū)專業(yè)服務領域的開放，包括專業(yè)的知識產權服務機構和知識產權律師在內的相關資源將呈現(xiàn)集聚效應，企業(yè)對該類專業(yè)服務的可獲得性進一步提高，這就要求國內企業(yè)具有長遠發(fā)展眼光，認清知識產權在上海自貿區(qū)競爭當中的核心要素作用?！安环e跬步，無以至千里，”發(fā)展創(chuàng)新不設門檻，但也沒有捷徑可走。以往那種一味地追求發(fā)展規(guī)模、低價競爭等粗放式的產業(yè)，在上海自貿區(qū)將很難有發(fā)展空間。企業(yè)投資者若想在上海自貿區(qū)立足，放眼國際化的大市場以尋求更廣闊的發(fā)展空間，就必須在知識產權方面做足功課、練好知識產權內功，盡快熟悉上海自貿區(qū)的政策和法律規(guī)則，以及國際貿易、投資活動中與知識產權有關的法律規(guī)則。強化知識產權法律保護，不但符合自貿區(qū)的內、外資企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展要求，也與上海自貿區(qū)制度創(chuàng)新的改革要求保持了高度的一致。只有通過政府監(jiān)管和市場競爭的雙重機制倒逼，國內企業(yè)才更有可能走出一條符合國際競爭要求的創(chuàng)新之路，上海自貿區(qū)制度創(chuàng)新試驗的成功率才可能更高?！?