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格式條款的司法認定實務(wù)及《民法典》的修改和影響

2021年第01期    作者:張瑩琳    閱讀 4,441 次

一、問題的提出

在我們?yōu)榉慨a(chǎn)企業(yè)提供法律服務(wù)的過程中，經(jīng)常遇到在商品房銷售或者售后階段雙方產(chǎn)生爭議時，購房者以商品房買賣合同中的某條款為免除開發(fā)商責(zé)任、加重購房者責(zé)任、排除購房者主要權(quán)利的格式條款而主張其無效的情形。那么，在司法實踐中，法院認定格式條款的標(biāo)準(zhǔn)究竟為何？最近《民法典》頒布后對格式條款作出了哪些修改？這些修改又會對房產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)生哪些影響？我們將在下文逐一分析供各位參考。

二、格式條款的司法認定

通過查閱和總結(jié)上海地區(qū)法院（主要一中院和二中院）的相關(guān)判例：在司法實踐中，法院主要還是依據(jù)《合同法》第三十九條第二款來認定格式條款，總結(jié)下來主要有以下三個認定標(biāo)準(zhǔn)：

（一）該條款是否為開發(fā)商預(yù)先擬定的。

（二）該條款是否為開發(fā)商在商品房買賣合同中重復(fù)使用的。

（三）該條款是否為開發(fā)商單方提出且在訂立合同時未與購房者協(xié)商的。

其中，第（三）個標(biāo)準(zhǔn)即是否“協(xié)商”是法院認定格式條款最核心的標(biāo)準(zhǔn)，但在審判實踐中，對于是否“協(xié)商”的認定并沒有統(tǒng)一的裁判尺度：

1.若在合同中有諸如“請買受人在購買前務(wù)必了解《商品房預(yù)售合同》及有關(guān)的補充協(xié)議等文件”“出賣人就合同中可能免除或限制出賣人責(zé)任的有關(guān)條款進行了特別提示，并按買受人要求進行了說明”等內(nèi)容，法院傾向于認為雙方已進行協(xié)商，該條款不屬于格式條款。

【案例一】某業(yè)主訴上海通盈置業(yè)有限公司商品房預(yù)售合同糾紛案二審民事判決書，上海市第一中級人民法院（2018）滬01民終13960號

【法院裁判認為】雖然《補充條款一》系通盈公司預(yù)先擬定，但《補充條款一》所涉條款多達14頁，某業(yè)主作為買受人對占《預(yù)售合同》總頁數(shù)三分之一強的《補充條款一》的內(nèi)容沒有注意到，顯然不符合常理?！堆a充條款一》首部明確“請買受人在購買前務(wù)必了解《商品房預(yù)售合同》及有關(guān)的補充協(xié)議等文件”，且《補充條款一》每一條均注明補充、變更或修改的內(nèi)容所對應(yīng)的正文條款，再結(jié)合《補充條款一》第十八條、第三十一條等內(nèi)容，本院有理由相信《補充條款一》是某業(yè)主與通盈公司協(xié)商一致的結(jié)果，某業(yè)主對《補充條款一》的內(nèi)容是明知且接受的，故《補充條款一》應(yīng)屬合法有效，對雙方均有約束力。

2.若購房者主張開發(fā)商未就合同條款與其協(xié)商但又無法提供證據(jù)時，根據(jù)“誰主張誰舉證”的原則，法院傾向于認為雙方已就該條款協(xié)商一致，該條款不屬于格式條款。

【案例二】某業(yè)主訴上海甬申置業(yè)有限公司商品房預(yù)售合同糾紛一案，上海市第一中級人民法院（2018）滬01民終1388號

【法院裁判認為】首先，上訴人作為消費者，在作出選購商品房等重大事項的決定之前，理應(yīng)對所購房屋的基本情況進行合理審查，并認真、慎重地審閱開發(fā)商提供的購房合同文本，確認無異議后再做出是否購買之決定。一旦簽署了合同，就應(yīng)受合同的約定約束。上訴人在本案審理中并沒有提交證據(jù)證明被上訴人存在事先不讓上訴人審閱合同文本以及未就合同文本作告知說明等情形，故可以采信被上訴人陳述的該份合同是在雙方協(xié)商一致以及上訴人在審閱合同文本前提下簽署的。……上訴人上訴主張涉案免除責(zé)任條款為格式條款，以及上訴要求認定該條款無效，因缺乏依據(jù)，故本院不予采信。

3.但也存在法院認為只要是開發(fā)商預(yù)先擬定并提供給購房者簽署的合同條款，就默認雙方未經(jīng)過協(xié)商，該條款屬于格式條款。

【案例一】上海智富茂城置業(yè)有限公司與某業(yè)主商品房預(yù)售合同糾紛上訴案，上海市第二中級人民法院（2016）滬02民終10058號

【法院裁判認為】關(guān)于爭議焦點二，本院認為，預(yù)售合同的相關(guān)具體條款是由智富茂城公司制作并向業(yè)主提供，具有格式條款的屬性，其作為房地產(chǎn)企業(yè)，在制定違約金具體標(biāo)準(zhǔn)時，可視為對違約后果及責(zé)任承擔(dān)上已有充分預(yù)期。

三、《民法典》對格式條款的修改及影響

《民法典》頒布后，對于格式條款的修改及影響主要體現(xiàn)在兩個方面：

（一）格式條款的訂入規(guī)則方面。

（二）格式條款的效力規(guī)則方面。

（一）對格式條款訂入規(guī)則方面的修改及影響（表一）

1.“未履行提示說明義務(wù)”方面，格式條款從“可撤銷”變?yōu)?/span>“不成為合同內(nèi)容”。

對于提供格式條款一方未履行提示和說明義務(wù)，《合同法解釋（二）》規(guī)定對方當(dāng)事人可以申請撤銷該條款，《民法典》則規(guī)定對方可以主張該條款不成為合同的內(nèi)容。

“可撤銷”意味著以合同成立為前提且在被撤銷前系屬有效，撤銷前相對人仍受到該未盡提示說明義務(wù)的格式條款的約束。若不撤銷但又不履行，相對人可能承擔(dān)違約責(zé)任及其他不利后果；而“不成為合同內(nèi)容”意味著該條款直接被排除在合同范圍之外，對當(dāng)事人不產(chǎn)生法律上的拘束力，更無需去評價其效力（該條款自始不可能發(fā)生效力），故而相對人可以不履行該條款而無需承擔(dān)任何責(zé)任。

由此可見，《民法典》對格式條款相對方的利益有了更進一步的保護。

2.“格式條款提供方的提示說明義務(wù)范圍”從“免除或限制其責(zé)任的條款”擴大至“免除或者減輕其責(zé)任等與對方有重大利害關(guān)系的條款”。

《民法典》對于格式條款提供方的提示說明義務(wù)范圍在原有法律規(guī)定的基礎(chǔ)上增加了“與對方有重大利害關(guān)系的條款”這一規(guī)定，由此需要進行提示或說明的格式條款的范圍更廣泛了，且該規(guī)定未明確什么是“有重大利害關(guān)系”，對此法院在審判時有一定的自由裁量權(quán)。

《民法典》的這一變化也是為了加強對格式條款相對方的保護，對實操中一些“曲線減責(zé)”條款（即在格式合同中約定不屬于“免除或限制提供方責(zé)任”而依據(jù)法律無需進行提示說明的條款。如合同相對人需要承擔(dān)天價違約金等諸多違約責(zé)任形式的條款）進行了充分的規(guī)制，若格式條款提供方在合同中設(shè)置了此類與相對方有重大利害關(guān)系的“曲線減責(zé)”條款但未盡提示說明義務(wù)，該條款很可能會面臨未訂入合同而無法約束相對方的法律風(fēng)險。

（二）對格式條款效力規(guī)則方面的修改及影響（表二）

1.以《民法典》總則關(guān)于民事法律行為無效的規(guī)定作為格式條款的無效事由。

如前所述，格式條款的訂立經(jīng)過要約（提供方向相對人提供格式條款并進行提示說明）—承諾（相對方知悉了解該條款后表示接受）這一過程，屬于民事法律行為，所以總則中關(guān)于法律行為效力的相關(guān)規(guī)定同樣適用于判斷格式條款的效力。根據(jù)總則的規(guī)定，格式條款存在以下無效事由：

（1）相對方為無民事行為能力人的，格式條款無效。

（2）雙方以虛假意思表示訂立的格式條款無效。

（3）違反法律法規(guī)強制性規(guī)定、違背公序良俗的格式條款無效。

（4）雙方惡意串通損害他人合法權(quán)益的格式條款無效。

2.格式條款的無效條件變緩，“不合理地”免除或減輕提供方責(zé)任、加重相對方責(zé)任的格式條款才無效。

《合同法》對“免除其責(zé)任、加重對方責(zé)任”的格式條款一律認定為無效，而《民法典》則規(guī)定“不合理地”減免自己責(zé)任、加重對方責(zé)任時，格式條款方為無效。換言之，若是合理地減免格式條款提供方責(zé)任、加重相對方責(zé)任的格式條款是合法有效的，相較于此前“一刀切”的規(guī)定，《民法典》增加了“不合理地”這一條件，在一定程度上緩和了對無效格式條款的認定，賦予了法院根據(jù)個案自由裁量的權(quán)力。

四、我們的建議

通過上述分析，對于房地產(chǎn)企業(yè)在商品房銷售合同中預(yù)先設(shè)置合同條款的風(fēng)險防范，我們有如下建議供參考：

1.鑒于司法實踐中對于格式條款的認定標(biāo)準(zhǔn)沒有完全統(tǒng)一的意見，我們建議在制定合同文本或遇到糾紛處理等具體問題時，對相應(yīng)管轄法院甚至是主管法官的相關(guān)判例進行檢索，了解該法院或法官對于格式條款的認定標(biāo)準(zhǔn)、裁判尺度。

2.在擬定格式條款時，仍應(yīng)遵循公平原則確定雙方的權(quán)利義務(wù)，從源頭上防范該條款被認定無效的風(fēng)險；同時注意準(zhǔn)確表達意思，避免使用似是而非、模棱兩可的語句而引發(fā)歧義。3.對于未進行提示說明的免責(zé)、減責(zé)條款，在《民法典》施行后，購房者排除其適用將更為容易。故我們建議在購房合同中采取加粗、下劃線等方式對相關(guān)條款予以重點標(biāo)注。在簽訂商品房銷售合同時，對于合同中免除或者減輕公司責(zé)任等與購房者有重大利害關(guān)系的條款，應(yīng)特別提示購房者注意并按照對方的要求予以說明，并注意留存向購房者解釋說明該條款的相關(guān)證據(jù)。

張瑩琳

上海市金茂律師事務(wù)所合伙人，上海律協(xié)國資國企業(yè)務(wù)研究委員會委員，中國法學(xué)會會員

業(yè)務(wù)方向：建設(shè)工程、房地產(chǎn)、爭議解決