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2016年10月12日，國務(wù)院法制辦在官網(wǎng)發(fā)布了中國人民銀行關(guān)于《信用評級業(yè)管理暫行辦法（征求意見稿）》（下稱：辦法）公開征求意見的通知，辦法旨在規(guī)范我國的信用評級活動，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)信用評級業(yè)健康發(fā)展。《辦法》對于信用評級行業(yè)的監(jiān)管趨勢有兩個(gè)方面：
一、監(jiān)管主體趨于一致
《辦法》對信用評級機(jī)構(gòu)管理、信用評級從業(yè)人員管理、信用評級程序及業(yè)務(wù)規(guī)則、獨(dú)立性要求、信息披露要求、監(jiān)督管理等方面提出六十七條詳細(xì)要求。
值得注意的是，其中第三條規(guī)定，中國人民銀行是信用評級行業(yè)主管部門。中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會在職責(zé)范圍內(nèi)依法對信用評級業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
這是對監(jiān)管主體的明確，意味著“多頭監(jiān)管”將迎來改變。
二、明確五條政策“紅線”
在信用評級機(jī)構(gòu)的禁止行為中，《辦法》明確了五條“紅線”：（一）篡改相關(guān)資料或者歪曲評級結(jié)果；（二）承諾、保證信用等級；（三）以承諾分享投資收益或者分擔(dān)投資損失、承諾高等級、詆毀同行等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)，進(jìn)行惡性競爭；（四）以掛靠、外包等形式允許其他機(jī)構(gòu)使用其名義開展信用評級業(yè)務(wù)；（五）違反信用評級業(yè)務(wù)規(guī)則，侵犯投資人、評級對象合法權(quán)益，損害信用評級業(yè)聲譽(yù)的其他行為?！?/font>
同時(shí)，為杜絕“以價(jià)定級，以級定價(jià)”的亂象，《辦法》強(qiáng)調(diào)了獨(dú)立性，分別從執(zhí)業(yè)獨(dú)立性、評級機(jī)構(gòu)獨(dú)立性、評級人員獨(dú)立性、部門設(shè)置獨(dú)立性、薪酬獨(dú)立性等方面做了具體規(guī)定?！?/font>
如信用評級機(jī)構(gòu)與受評經(jīng)濟(jì)主體或受評債務(wù)融資工具發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制，或者由同一股東持股均達(dá)到5%以上，不得開展信用評級業(yè)務(wù)；在評級人員獨(dú)立性方面，要求信用評級機(jī)構(gòu)建立回避制度。
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