《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下稱《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》）2002年4月1日施行后，《民事訴訟法》2007年、2012年、2017年經(jīng)歷了三次修改，《最高人民法院關(guān)于適用＜中華人民共和國(guó)民事訴訟法＞的解釋》（以下稱《民事訴訟法解釋》）2015年施行。證據(jù)制度是2012年修改的《民事訴訟法》的重要內(nèi)容，《民事訴訟法解釋》對(duì)證據(jù)在審判實(shí)踐中如何適用作了補(bǔ)充及原則性解釋，十八年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活、民事訴訟和司法審判實(shí)踐都發(fā)生了很大變化。為回應(yīng)新時(shí)代的司法需求，最高人民法院2015年起啟動(dòng)《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》修改工作， 2019年10月14日經(jīng)最高人民法院審判委員會(huì)第1777次會(huì)議討論通過(guò)，《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》于2020年5月1日起施行，新規(guī)保留原條文11條，對(duì)原條文修改的41條，新增條文47條，共100條（原83條），仍然保留了原有的當(dāng)事人舉證（第1-19條）、證據(jù)的調(diào)查收集和保全（第20-48條）、舉證時(shí)限與證據(jù)交換（第49-59條）、質(zhì)證（第60-84條）、證據(jù)的審核認(rèn)定（第85-97條）的結(jié)構(gòu)形式。
證據(jù)制度雖由程序法規(guī)定，體現(xiàn)的是民事訴訟的實(shí)體內(nèi)容，與當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利的保護(hù)和人民法院裁判結(jié)果的客觀公正密切相關(guān)，書(shū)證在證據(jù)制度中尤其重要，《民事訴訟法》第63條列示證據(jù)種類時(shí)書(shū)證僅位列于“當(dāng)事人的陳述”之后，足見(jiàn)其重要性。關(guān)于“書(shū)證提出命令”制度，《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》共有5個(gè)條文，其中：“二、證據(jù)的調(diào)查收集和保全”的第45-48條，共4個(gè)條文；“五、證據(jù)的審核認(rèn)定”的第95條（系對(duì)原第75條的修改）。
一、我國(guó)民事訴訟法上“書(shū)證提出命令”制度的形成
2002年4月1日施行的原《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》并未確立“書(shū)證提出命令”制度，第75條規(guī)定：“有證據(jù)證明一方當(dāng)事人持有證據(jù)無(wú)正當(dāng)理由拒不提供，如果對(duì)方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人，可以推定該主張成立?！痹摋l并未規(guī)定人民法院有責(zé)令持有書(shū)證的一方交出證據(jù)的義務(wù)，其所針對(duì)的對(duì)象也并非僅限于書(shū)證（而是證據(jù)），并非嚴(yán)格意義上的“書(shū)證提出命令”制度，只能理解為一種特別的事實(shí)推定證據(jù)規(guī)則。修改后的《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第95條對(duì)原第75條作了適當(dāng)調(diào)整，將主張成立的認(rèn)定限定在對(duì)待證事實(shí)負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)一方事人，并且將主張成立的認(rèn)定直接與待證事實(shí)相關(guān)聯(lián)，更為科學(xué)。
2015年2月4日施行的《民事訴訟法解釋》第112條對(duì)“書(shū)證提出命令”作出原則性規(guī)定。該條規(guī)定：“書(shū)證在對(duì)方當(dāng)事人控制之下的，承擔(dān)舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人可以在舉證期限屆滿前書(shū)面申請(qǐng)人民法院責(zé)令對(duì)方當(dāng)事人提交。申請(qǐng)理由成立的，人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令對(duì)方當(dāng)事人提交，因提交書(shū)證所產(chǎn)生的費(fèi)用，由申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)。對(duì)方當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提交的，人民法院可以認(rèn)定申請(qǐng)人所主張的書(shū)證內(nèi)容為真實(shí)”；第113條規(guī)定了持有書(shū)證的當(dāng)事人有毀滅書(shū)證等妨礙行為導(dǎo)致不能提供書(shū)證時(shí)，人民法院可以采取罰款、拘留的強(qiáng)制措施。
2017年7月1日實(shí)施的《民事訴訟法》對(duì)“書(shū)證提出命令”制度并未涉及。
二、
《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》規(guī)定了“書(shū)證提出命令”制度的適用前提或條件
《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第45條第一款規(guī)定，當(dāng)事人根據(jù)《民事訴訟法解釋》第112條規(guī)定申請(qǐng)人民法院責(zé)令對(duì)方交出書(shū)證的，應(yīng)提交申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)書(shū)應(yīng)載明書(shū)證的名稱或內(nèi)容，說(shuō)明書(shū)證證明的案件事實(shí)及其重要性，對(duì)方當(dāng)事人控制該書(shū)證的根據(jù)及應(yīng)當(dāng)交出書(shū)證的理由。該條第二款規(guī)定了人民法院判斷書(shū)證是否在對(duì)方當(dāng)事人控制之下時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定、習(xí)慣等因素并結(jié)合案件事實(shí)、證據(jù)綜合判斷。根據(jù)該規(guī)定，申請(qǐng)法院責(zé)令對(duì)方交出書(shū)證，必須提出書(shū)面申請(qǐng)書(shū)（申請(qǐng)書(shū)參考格式附后）并說(shuō)明理由，書(shū)證提出命令申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容主要有：（1）書(shū)證的信息，包括書(shū)證名稱、書(shū)證內(nèi)容、形成時(shí)間、書(shū)證來(lái)源或線索等；（2）書(shū)證為對(duì)方當(dāng)事人控制的事實(shí)及證據(jù)；（3）書(shū)證與待證事實(shí)的關(guān)聯(lián)性或?qū)Π讣幚斫Y(jié)果的重要性。書(shū)證為對(duì)方當(dāng)事人控制之下是適用書(shū)證提出命令的事實(shí)基礎(chǔ)，書(shū)證對(duì)待證事實(shí)的證明力或必要性是法院審查書(shū)證提出命令的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，也是法院最終決定是否責(zé)令對(duì)方交出相應(yīng)書(shū)證的決定性因素。該條雖然沒(méi)有規(guī)定書(shū)證應(yīng)當(dāng)提交給誰(shuí)，我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向作出裁定的法院提交書(shū)證，并非向申請(qǐng)人提交。
三、 《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》規(guī)定了“書(shū)證提出命令”制度的適用程序
《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第46條第一款規(guī)定：（1）人民法院對(duì)于一方當(dāng)事人提出的書(shū)證提出申請(qǐng)，必須聽(tīng)取另一方當(dāng)事人意見(jiàn)。在必要時(shí)，還會(huì)要求當(dāng)事人提交證據(jù)、進(jìn)行辯論。（2）如果責(zé)令一方交出的書(shū)證不明確、不夠重要（具體包括對(duì)待證事實(shí)證明不必要或?qū)Σ门薪Y(jié)果無(wú)實(shí)質(zhì)影響）或者不符合該規(guī)定第47條規(guī)定，則人民法院不予準(zhǔn)許。第46條第二款對(duì)人民法院應(yīng)如何處理一方當(dāng)事人的申請(qǐng)作了規(guī)定。
根據(jù)該規(guī)定，“書(shū)證提出命令”流程是：當(dāng)事人提出申請(qǐng)—法院審查—聽(tīng)取雙方意見(jiàn)（必要時(shí)提供證據(jù)、辯論）—裁定書(shū)證控制人提交書(shū)證（若理由成立）—書(shū)證控制人提交書(shū)證；人民法院不予準(zhǔn)予的，則通知申請(qǐng)人（無(wú)需作出裁定）。值得注意的是：法院對(duì)于當(dāng)事人的書(shū)證提出命令申請(qǐng)準(zhǔn)予的應(yīng)當(dāng)作出裁定，至于裁定是否必須以書(shū)面的形式作出，《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》未予明確，我們認(rèn)為口頭裁定記入筆錄也是可以的，對(duì)于書(shū)證提出命令的裁定是否可以提出復(fù)議或上訴也沒(méi)有規(guī)定，因書(shū)證提出命令的裁定是證據(jù)收集的手段，在沒(méi)有相關(guān)明文規(guī)定的情況下，書(shū)證控制人對(duì)責(zé)令其提出書(shū)證的民事裁定書(shū)提出復(fù)議或上訴的，法院可能不予受理。另外，第46條對(duì)法院責(zé)令書(shū)證控制人提交書(shū)證的期限沒(méi)有規(guī)定，由法院根據(jù)案件具體情況指令一定的合理期限。
關(guān)于當(dāng)事人提出書(shū)證命令申請(qǐng)的期限，《民事訴訟法解釋》第112條規(guī)定在“舉證期限屆滿前”，《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第45條： “當(dāng)事人根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第一百二條的規(guī)定申請(qǐng)人民法院責(zé)令對(duì)方當(dāng)事人提交書(shū)證的，……”，從文字表述上似應(yīng)遵守《民事訴訟法解釋》規(guī)定的期限。我們認(rèn)為：當(dāng)事人提交書(shū)證命令申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆滿前，若因客觀原因超出舉證期限發(fā)現(xiàn)書(shū)證的，則不在此限，以查明客觀事實(shí)。
四、《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》規(guī)定了書(shū)證控制人應(yīng)當(dāng)交出的書(shū)證范圍，將視聽(tīng)資料和電子數(shù)據(jù)納入“書(shū)證提出命令”的適用范圍
《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第47條規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)交出以下書(shū)證：“（一）控制書(shū)證的當(dāng)事人在訴訟中曾經(jīng)引用過(guò)的書(shū)證；（二）為對(duì)方當(dāng)事人的利益制作的書(shū)證；（三）對(duì)方當(dāng)事人依照法律規(guī)定有權(quán)查閱、獲取的書(shū)證；（四）賬簿、記賬原始憑證；（五）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交書(shū)證的其他情形?！币陨系谝豁?xiàng)強(qiáng)調(diào)控制書(shū)證的當(dāng)事人在訴訟中曾經(jīng)引用過(guò)。我們認(rèn)為，此處的“引用”不僅包括書(shū)面文件中的引用，也包括口頭陳述、答辯、質(zhì)證、辯論時(shí)的引用。因此，不論是作為訴訟代理人的律師還是當(dāng)事人，對(duì)于于己不利的書(shū)證，在訴訟前必須進(jìn)行全面細(xì)致的梳理，防止錯(cuò)誤引用于己不利且對(duì)方并不掌握的證據(jù)，自設(shè)圈套。第四項(xiàng)必須提交的書(shū)證為“賬簿、記賬原始憑證”。由于賬簿、原始憑證能夠最直接的反映合同履行情況、當(dāng)事人財(cái)務(wù)狀況、資金走向等交易信息，對(duì)合同履行、查找財(cái)產(chǎn)、確定當(dāng)事人是否存在違約、付款時(shí)間、付款金額等案件事實(shí)非常重要，負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人可以根據(jù)書(shū)證提出命令制度向法院提出申請(qǐng)，持有的一方必須提供財(cái)務(wù)賬簿、記賬原始憑證；若不提供，法院可以直接認(rèn)定提出申請(qǐng)一方當(dāng)事人所主張的內(nèi)容成立，極大地拓寬了證據(jù)收集的渠道。
《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第99條規(guī)定：“…，關(guān)于書(shū)證的規(guī)定適用于視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)，…”。因此，書(shū)證提出命令制度同樣適用于視聽(tīng)資料和電子數(shù)據(jù)（存儲(chǔ)在電子計(jì)算機(jī)等電子介質(zhì)中的視聽(tīng)資料，適用電子數(shù)據(jù)的規(guī)定），強(qiáng)化對(duì)客觀事實(shí)的追尋。
五、《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》細(xì)化并拓寬了拒不履行書(shū)證提出命令義務(wù)的法律責(zé)任，完善了“書(shū)證提出命令”制度的責(zé)任體系
《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第48條規(guī)定，控制書(shū)證的當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提交書(shū)證的，人民法院可認(rèn)定對(duì)方當(dāng)事人所主張的書(shū)證內(nèi)容為真實(shí)。第95條規(guī)定，持有書(shū)證的當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提交，人民法院可以認(rèn)定書(shū)證控制人不利的證明內(nèi)容成立。即拒不交出書(shū)證，不僅直接喪失以該書(shū)證為自己抗辯的權(quán)利，而且會(huì)導(dǎo)致書(shū)證提出申請(qǐng)人主張的對(duì)書(shū)證控制人不利的待證事實(shí)及證明內(nèi)容成立的法律后果。當(dāng)然，第48、95條也不是放之四海而皆準(zhǔn)的“尚方寶劍”，我們認(rèn)為：法院在司法實(shí)踐中仍然會(huì)從嚴(yán)比較把握審判尺度，從書(shū)證是否客觀存在、書(shū)證內(nèi)容、書(shū)證對(duì)待證事實(shí)的關(guān)聯(lián)性或必要性、申請(qǐng)人的舉證能力、書(shū)證是否為被申請(qǐng)人控制、書(shū)證控制人是否拒不提供及不提拱原因、是否有無(wú)正當(dāng)理由等多方面綜合審查判斷，達(dá)到通過(guò)認(rèn)定申請(qǐng)人主張的書(shū)證內(nèi)容成立才能最大程度上還原客觀事實(shí)真相的適用標(biāo)準(zhǔn)。
《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第48條和第95條規(guī)定的均是控制書(shū)證的當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提交書(shū)證的法律后果，二個(gè)條款分別規(guī)定在《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》不同章節(jié)，第48條在“二、證據(jù)的調(diào)查收集和保全”，第95條在“五、證據(jù)的審核認(rèn)定”，那么這二個(gè)條款到底有什么區(qū)別呢。我們認(rèn)為：第48條規(guī)定的書(shū)證內(nèi)容真實(shí)（不同于書(shū)證本身真實(shí)）是一種在書(shū)證無(wú)法取得時(shí)的特別事實(shí)推定，屬于證據(jù)調(diào)查收集的范疇；而第95條規(guī)定負(fù)有舉證責(zé)任的申請(qǐng)人持有的主張?jiān)撟C據(jù)內(nèi)容不利于書(shū)證控制人時(shí)，法院直接認(rèn)定（《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第95條將原75條的“推定”改為“認(rèn)定”）申請(qǐng)人的主張成立是基于書(shū)證內(nèi)容真實(shí)的基礎(chǔ)上對(duì)證據(jù)的擬制審核認(rèn)定。從邏輯關(guān)系上講，第48條和第95條分別針對(duì)書(shū)證內(nèi)容真實(shí)和證明內(nèi)容成立二個(gè)層面，并不重復(fù)。
《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第48條第二款對(duì)《民事訴訟法解釋》第113條規(guī)定的“持有書(shū)證的當(dāng)事人以妨礙對(duì)方當(dāng)事人使用為目的，毀滅有關(guān)書(shū)證或者實(shí)施其他致使書(shū)證不能使用行為”的法律后果進(jìn)行了拓寬，人民法院不僅可以對(duì)拒不提供的書(shū)證控制人處以罰款、拘留，還可以直接認(rèn)定申請(qǐng)人主張的書(shū)證內(nèi)容為真實(shí)。
證據(jù)是訴訟之王，書(shū)證提出命令制度是證據(jù)收集制度的重要組成部分。訴訟律師經(jīng)常會(huì)遇到案件爭(zhēng)議的重要證據(jù)為對(duì)方當(dāng)事人持有，委托人因各種原因不掌握而陷入被動(dòng)的情形，而“書(shū)證提出命令”制度實(shí)際是采用倒逼機(jī)制，逼迫掌握書(shū)證的一方交出書(shū)證，否則直接推定另一方主張真實(shí)，進(jìn)而認(rèn)定負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人主張的不利于書(shū)證控制人的證明內(nèi)容成立。由此可見(jiàn)，對(duì)于有義務(wù)交出書(shū)證的一方而言，拒不交出書(shū)證實(shí)際上等同于承認(rèn)對(duì)方訴訟主張，對(duì)當(dāng)事人訴訟權(quán)利影響巨大，訴訟律師在特定案件中巧用該項(xiàng)制度可能化驗(yàn)為夷，變被動(dòng)為主動(dòng)。
值得注意的是：根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定，書(shū)證提出命令制度是針對(duì)審判程序中書(shū)證控制人持有證據(jù)（不為申請(qǐng)人所持有）的證據(jù)來(lái)源及證明力問(wèn)題，僅適用于審判程序。在執(zhí)行程序，尤其是在執(zhí)行程序的財(cái)產(chǎn)調(diào)查階段若適用“書(shū)證提出命令”制度，申請(qǐng)執(zhí)行人可充分利用責(zé)令被執(zhí)行人交出“賬簿、記賬原始憑證”的規(guī)定，獲取被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況，查找被執(zhí)行人隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的線索。當(dāng)然，最終該制度能否適用或參照適用于執(zhí)行程序，尚有待進(jìn)一步解釋或?qū)嵺`。
附：書(shū)證提出命令申請(qǐng)書(shū)參考樣本
書(shū)證提出命令申請(qǐng)書(shū)
申請(qǐng)人：??……公司（寫明申請(qǐng)人基本信息）
被申請(qǐng)人：……公司（寫明被申請(qǐng)人基本信息）
請(qǐng)求事項(xiàng)：申請(qǐng)法院裁定責(zé)令被申請(qǐng)人?……公司提交……(書(shū)證名稱)。
事實(shí)和理由：申請(qǐng)人……公司因與?……公司……（案由)糾紛一案已由……法院依法受理[案號(hào)：……號(hào)]，因本案涉及的……（書(shū)證名稱）在被申請(qǐng)人……公司控制之下，申請(qǐng)人客觀上并不持有該項(xiàng)書(shū)證，而該書(shū)證對(duì)本案待證事實(shí)有直接或重要的證明作用，能夠證明……（備注：書(shū)證在被申請(qǐng)人的控制之下的事實(shí)以及相關(guān)理由可根據(jù)案件具體情況調(diào)整)，并對(duì)本案裁判結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
為查明事實(shí)真相，保障本案裁判結(jié)果符合法律規(guī)定及申請(qǐng)人實(shí)體權(quán)利的公正，現(xiàn)申請(qǐng)人根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第112條、《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第45條向法院提出申請(qǐng)，申請(qǐng)法院裁定責(zé)令被申請(qǐng)人……公司向法院提交……書(shū)證（書(shū)證名稱）。
請(qǐng)予以準(zhǔn)許。
……人民法院
????????????????????????????????????????????????? 申請(qǐng)人名稱(簽名或者公章）
?……年… 月?…日
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