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2023年3月24日，國家市場監(jiān)督管理總局發(fā)布了有關(guān)反壟斷執(zhí)法的四項新規(guī)，包括《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》以及《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定》，四部《規(guī)定》將于2023年4月15日起正式施行。
根據(jù)國家市場監(jiān)督管理總局公布的數(shù)據(jù)，自《中華人民共和國反壟斷法》實施以來，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)共依法查處濫用市場支配地位案件100件，罰沒金額295.3億元，其中2018年機構(gòu)改革以來查處47件，罰沒金額226.7億元。截至2022年底，共查辦壟斷協(xié)議案件227件，罰沒款68.08億元。其中，2018年機構(gòu)改革以來，查辦壟斷協(xié)議案66件，罰沒款27.77億元。
燃氣領(lǐng)域的壟斷案件行政處罰也越來越多發(fā)，呈現(xiàn)出壟斷行為類型集中、調(diào)查時間長、處罰金額大等特點。本所對反壟斷調(diào)查程序以及執(zhí)法機構(gòu)可能出具的文件進行梳理，并出具本數(shù)據(jù)分析報告。
一、 反壟斷執(zhí)法主體
反壟斷執(zhí)法主體有兩類，一是國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)；二是經(jīng)過國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機構(gòu)。
一般來說，執(zhí)法機構(gòu)是國家市場監(jiān)督管理總局和各省、自治區(qū)、直轄市的市場監(jiān)督管理局。
法律依據(jù)：《中華人民共和國反壟斷法》
第十三條：國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)負責(zé)反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法工作。
國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機構(gòu)，依照本法規(guī)定負責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作。
二、 反壟斷調(diào)查程序
（一） 接到線索開展初步調(diào)查及約談
燃氣領(lǐng)域壟斷案件的調(diào)查多數(shù)是由于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)舉報而產(chǎn)生。執(zhí)法機構(gòu)接到舉報后會開展初步調(diào)查，出具《約談通知書》對企業(yè)相關(guān)人員進行約談，要求相關(guān)人員在規(guī)定時間內(nèi)到規(guī)定地點說明有關(guān)情況并制作《約談筆錄》。
——出具文件：《約談通知書》、《約談筆錄》
法律依據(jù)：《中華人民共和國反壟斷法》
第四十六條：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為進行調(diào)查。
對涉嫌壟斷行為，任何單位和個人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)舉報。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報人保密。
舉報采用書面形式并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行必要的調(diào)查。
（二） 立案
經(jīng)過初步調(diào)查及約談，執(zhí)法機構(gòu)認為被調(diào)查對象滿足：有初步證據(jù)證明存在壟斷行為、屬于本部門查處范圍、在給予行政處罰的法定期限內(nèi)三個條件時會正式立案。
法律依據(jù)：
1.《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》
第二十六條：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)經(jīng)過對涉嫌濫用市場支配地位行為的必要調(diào)查，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案：
?。ㄒ唬┯凶C據(jù)初步證明存在濫用市場支配地位行為；
?。ǘ儆诒静块T查處范圍；
（三）在給予行政處罰的法定期限內(nèi)。
2.《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》
第二十四條：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)經(jīng)過對涉嫌壟斷協(xié)議的必要調(diào)查，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案：
?。ㄒ唬┯凶C據(jù)初步證明經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議；
?。ǘ儆诒静块T查處范圍；
（三）在給予行政處罰的法定期限內(nèi)。
（三） 進駐現(xiàn)場調(diào)查
執(zhí)法機構(gòu)在調(diào)查涉嫌壟斷行為時，往往會進駐現(xiàn)場調(diào)查，并采取以下幾種方式展開調(diào)查活動：
1. 進入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關(guān)場所進行檢查
——出具文件：《壟斷案件調(diào)查通知書》
2. 詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人，要求其說明有關(guān)情況
——出具文件：《約談通知書》、《壟斷案件詢問通知書》
3. 查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人的有關(guān)單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料
——出具文件：《壟斷案件限期提供材料、信息通知書》
4. 查封、扣押相關(guān)證據(jù)，提存計算機數(shù)據(jù)證據(jù)
——出具文件：《壟斷案件計算機數(shù)據(jù)證據(jù)提存筆錄》
5.查詢經(jīng)營者的銀行賬戶，要求相關(guān)金融機構(gòu)配合提供相關(guān)材料和信息
——出具文件：《壟斷案件委托調(diào)查函》、《壟斷案件查詢銀行賬戶函》
法律依據(jù)：《中華人民共和國反壟斷法》
第四十七條：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：
（一）進入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關(guān)場所進行檢查；
（二）詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人，要求其說明有關(guān)情況；
（三）查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人的有關(guān)單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；
（四）查封、扣押相關(guān)證據(jù)；
（五）查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。
采取前款規(guī)定的措施，應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)主要負責(zé)人書面報告，并經(jīng)批準(zhǔn)。
（四） 組織對燃氣公司下游各類燃氣用戶進行外圍調(diào)查取證
執(zhí)法機構(gòu)會組織對燃氣公司下游各類燃氣用戶（工業(yè)用戶、居民用戶）或者房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)進行外圍調(diào)查取證。包括對用戶進行詢問訪談、查閱《供用氣合同》、《天然氣工程施工合同》等文件，從用戶及相對方的角度出發(fā)，判決是否損害了用戶及相對方利益。
例如，在宜興港華燃氣有限公司濫用市場支配地位一案中，執(zhí)法機構(gòu)在進行相關(guān)商品替代性分析，界定本案相關(guān)商品市場時，對宜興港華公司的相關(guān)非居民用戶進行了調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示用戶均表示不愿使用電能代替管道天然氣，執(zhí)法機構(gòu)以此證明電能與管道天然氣不具有緊密替代關(guān)系。
法律依據(jù)：《中華人民共和國反壟斷法》
第二十三條：供水、供電、供氣、供熱、電信、有線電視、郵政、交通運輸?shù)裙檬聵I(yè)領(lǐng)域經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營，不得濫用其市場支配地位損害消費者利益和社會公共利益。
（五） 委托專業(yè)研究機構(gòu)就本案涉及重點問題進行專題研究
調(diào)查過程中會涉及一些技術(shù)、法律、財務(wù)等方面的專業(yè)問題，執(zhí)法機構(gòu)會委托專業(yè)研究機構(gòu)就本案涉及重點問題進行專題研究。
例如，在宜興港華燃氣有限公司濫用市場支配地位一案中，宜興港華公司對管道天然氣相關(guān)市場范圍及管道設(shè)施安裝服務(wù)市場支配力等方面存在異議，執(zhí)法機構(gòu)為回應(yīng)宜興港華公司意見，委托了專業(yè)研究機構(gòu)，從界定相關(guān)市場入手，對市場支配地位的認定進行專門的分析。
（六） 委托第三方工程造價專業(yè)評估機構(gòu)對造價等進行評估
調(diào)查過程中，在認定燃氣公司的收費是否屬于不公平高價行為時，往往需要對價格進行參照對比認定。執(zhí)法機構(gòu)會通過委托第三方工程造價專業(yè)評估機構(gòu)對造價問題進行評估，從而將燃氣公司的價格與相似市場條件下的價格進行比較，以此得出結(jié)論。
法律依據(jù)：《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》
第十四條：禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品。
認定“不公平的高價”或者“不公平的低價”，可以考慮下列因素：
?。ㄒ唬╀N售價格或者購買價格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營者在相同或者相似市場條件下銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價格；
（二）銷售價格或者購買價格是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營者在其他相同或者相似市場條件區(qū)域銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價格；
?。ㄈ┰诔杀净痉€(wěn)定的情況下，是否超過正常幅度提高銷售價格或者降低購買價格；
?。ㄋ模╀N售商品的提價幅度是否明顯高于成本增長幅度，或者購買商品的降價幅度是否明顯高于交易相對人成本降低幅度；
?。ㄎ澹┬枰紤]的其他相關(guān)因素。
涉及平臺經(jīng)濟領(lǐng)域，還可以考慮平臺涉及多邊市場中各相關(guān)市場之間的成本關(guān)聯(lián)情況及其合理性。
認定市場條件相同或者相似，應(yīng)當(dāng)考慮經(jīng)營模式、銷售渠道、供求狀況、監(jiān)管環(huán)境、交易環(huán)節(jié)、成本結(jié)構(gòu)、交易情況、平臺類型等因素。
（七） 召開專家會對本案涉及的主要問題進行論證
調(diào)查過程中，執(zhí)法機構(gòu)對于某些專業(yè)性強的問題會召開專家會，通過召集多位專家對案涉問題進行論證從而得出結(jié)論，為調(diào)查結(jié)論提供理論支撐。
對于燃氣公司來說，在應(yīng)對反壟斷案件調(diào)查程序時，可以提前利用這點獲取對自己有利的證據(jù)。
（八） 多次與當(dāng)事人溝通，聽取陳述意見
執(zhí)法機構(gòu)在作出處罰決定前，會通過向當(dāng)事人送達了《行政處罰告知書》的方式，告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利。
最新的《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》體現(xiàn)出執(zhí)法機構(gòu)充分保障當(dāng)事人權(quán)益，新增了執(zhí)法機構(gòu)作出行政處罰決定前應(yīng)書面告知當(dāng)事人并充分聽取當(dāng)事人意見的條款內(nèi)容。
法律依據(jù)：《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》
第二十九條：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對濫用市場支配地位行為進行行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定之前，書面告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證的權(quán)利。
第三十條：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復(fù)核。
（九） 召開聽證會
召開聽證會并非必經(jīng)程序，如果當(dāng)事人放棄要求舉行聽證的權(quán)利，則執(zhí)法機構(gòu)不會召開聽證會。對于燃氣公司來說，當(dāng)調(diào)查程序已經(jīng)走到召開聽證會這步時，調(diào)查結(jié)論基本已經(jīng)板上釘釘。如果等到這時再提交相關(guān)證據(jù)，發(fā)表意見為時過晚。燃氣公司在開展執(zhí)法應(yīng)對工作時，應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，提前做好一系列工作，與執(zhí)法機構(gòu)充分溝通。等到召開聽證會時，就是雙方“走個過場”，聽證會的結(jié)論體現(xiàn)的是雙方私下溝通博弈后的結(jié)果。
法律依據(jù)：《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》
第四十四條第二款：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)組織行政處罰聽證的，依照《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》執(zhí)行。
（十） 作出處罰決定
這是調(diào)查程序的最后一步，當(dāng)執(zhí)法機構(gòu)認為當(dāng)事人確實存在壟斷行為且需要作出行政處罰時，就會出具《行政處罰決定書》。
——出具文件：《行政處罰決定書》
法律依據(jù)：《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》
第三十一條：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對濫用市場支配地位行為作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)依法制作行政處罰決定書，并加蓋本部門印章。
行政處罰決定書的內(nèi)容包括：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；
（二）案件來源及調(diào)查經(jīng)過；
（三）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；
（四）當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況及理由；
（五）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；
（六）行政處罰的履行方式和期限；
（七）申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；
（八）作出行政處罰決定的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的名稱和作出決定的日期。
三、 執(zhí)法機構(gòu)終止反壟斷調(diào)查的程序
反壟斷案件正式立案后，當(dāng)事人還有機會可以爭取中止調(diào)查并進行整改，經(jīng)執(zhí)法機構(gòu)監(jiān)督檢查后認為當(dāng)事人已經(jīng)積極履行落實了整改措施的，當(dāng)事人有機會爭取到終止調(diào)查的結(jié)果。
下一篇文章中將重點講述燃氣公司如何應(yīng)對反壟斷調(diào)查程序及如何利用中止調(diào)查和終止調(diào)查程序，以爭取到滿意的結(jié)果。
【中止調(diào)查至終止調(diào)查的流程圖】
——出具文件：《中止調(diào)查決定書》、《終止調(diào)查決定書》、《恢復(fù)調(diào)查決定書》
法律依據(jù)：《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》
第三十二條：涉嫌濫用市場支配地位的經(jīng)營者在被調(diào)查期間，可以提出中止調(diào)查申請，承諾在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響。
中止調(diào)查申請應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并由經(jīng)營者負責(zé)人簽字并蓋章。申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
（一）涉嫌濫用市場支配地位行為的事實；
（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；
（三）履行承諾的時限；
（四）需要承諾的其他內(nèi)容。
第三十三條：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)被調(diào)查經(jīng)營者的中止調(diào)查申請，在考慮行為的性質(zhì)、持續(xù)時間、后果、社會影響、經(jīng)營者承諾的措施及其預(yù)期效果等具體情況后，決定是否中止調(diào)查。
反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對涉嫌濫用市場支配地位行為調(diào)查核實后，認為構(gòu)成濫用市場支配地位行為的，不得中止調(diào)查，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定。
第三十四條：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)制作中止調(diào)查決定書。
中止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營者涉嫌濫用市場支配地位行為的事實、承諾的具體內(nèi)容、消除影響的具體措施、履行承諾的時限以及未履行或者未完全履行承諾的法律后果等內(nèi)容。
第三十五條：決定中止調(diào)查的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進行監(jiān)督。
經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)書面報告承諾履行情況。
第三十六條：反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定經(jīng)營者已經(jīng)履行承諾的，可以決定終止調(diào)查，并制作終止調(diào)查決定書。
終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營者涉嫌濫用市場支配地位行為的事實、作出中止調(diào)查決定的情況、承諾的具體內(nèi)容、履行承諾的情況、監(jiān)督情況等內(nèi)容。
有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：
（一）經(jīng)營者未履行或者未完全履行承諾的；
?。ǘ┳鞒鲋兄拐{(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的；
?。ㄈ┲兄拐{(diào)查決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實的信息作出的。
四、總結(jié)
當(dāng)燃氣公司被執(zhí)法機構(gòu)進行調(diào)查時，最好的結(jié)果是不立案；如果已經(jīng)立案的話，要盡力爭取終止調(diào)查的結(jié)果；如果執(zhí)法機構(gòu)認為仍然需要作出處罰決定的，要盡力爭取降低處罰金額、減少違法所得、避免懲罰性罰款的結(jié)果，將損失降至最低。本文通過對執(zhí)法機構(gòu)的反壟斷調(diào)查程序及可能出具的文件進行梳理，幫助各位了解調(diào)查程序的各個環(huán)節(jié)。希望本文能為各位提供燃氣領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法應(yīng)對思路，供各位參考學(xué)習(xí)。
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