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上一篇帶大家入門(mén)了“綠證”的基本含義、發(fā)展歷程和現(xiàn)狀，那么本篇就讓我們進(jìn)一步來(lái)了解國(guó)內(nèi)綠證交易機(jī)制、發(fā)展障礙及解決方案。
01 綠證交易機(jī)制
國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部和國(guó)家能源局于2017年1月18日發(fā)布了《關(guān)于試行可再生能源綠色電力證書(shū)核發(fā)及自愿認(rèn)購(gòu)交易制度的通知》及其附件《綠色電力證書(shū)核發(fā)及自愿認(rèn)購(gòu)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“認(rèn)購(gòu)規(guī)則”），目前國(guó)內(nèi)綠證的交易機(jī)制主要依賴(lài)于認(rèn)購(gòu)規(guī)則所建立。
國(guó)內(nèi)“綠證”交易場(chǎng)所為中國(guó)綠色電力證書(shū)認(rèn)購(gòu)交易平臺(tái)（網(wǎng)址為：http://www.greenenergy.org.cn/，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“認(rèn)購(gòu)平臺(tái)”）。根據(jù)認(rèn)購(gòu)規(guī)則的設(shè)定，綠證交易主要分為如下幾個(gè)步驟：
（1） 開(kāi)戶(hù)。出售企業(yè)和認(rèn)購(gòu)主體需要分別在認(rèn)購(gòu)平臺(tái)開(kāi)立賬戶(hù)。其中出售主體需要持資格證明文件進(jìn)行線(xiàn)下開(kāi)戶(hù)。
（2） 掛牌。根據(jù)認(rèn)購(gòu)規(guī)則，綠證交易主要以?huà)炫普J(rèn)購(gòu)方式為主，但從認(rèn)購(gòu)規(guī)則以及認(rèn)購(gòu)平臺(tái)本身交易規(guī)則設(shè)定來(lái)看，其并不排斥其他交易方式，比如協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。如采用掛牌方式轉(zhuǎn)讓的，出售主體需要掛牌的信息主要包括綠色電力品種、綠色電力生產(chǎn)地、綠色電力項(xiàng)目名稱(chēng)、項(xiàng)目公司簡(jiǎn)介、出售數(shù)量、出售價(jià)格和其他。
其中，綠證掛牌價(jià)格目前還是以市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)為主，但上限價(jià)格是項(xiàng)目的電價(jià)附加補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)（價(jià)格主管部門(mén)批復(fù)的項(xiàng)目上網(wǎng)電價(jià)-當(dāng)?shù)孛摿蛉济簶?biāo)桿電價(jià)，單位是元/兆瓦時(shí)），不設(shè)置下限。
（3） 交易雙方發(fā)出指令。出售企業(yè)發(fā)出出售指令，在發(fā)出出售指令前需要確保賬戶(hù)內(nèi)有足夠的綠證；認(rèn)購(gòu)主體發(fā)出購(gòu)買(mǎi)指令，在發(fā)出購(gòu)買(mǎi)指令前需要確保賬戶(hù)內(nèi)有足夠資金。
（4） 成交。根據(jù)認(rèn)購(gòu)規(guī)則，綠證交易支持部分成交，也支持一對(duì)多成交，且在部分成交的情形下，在掛牌有效期內(nèi)可以選擇繼續(xù)交易或者撤銷(xiāo)掛牌。認(rèn)購(gòu)平臺(tái)按認(rèn)購(gòu)方支付時(shí)間先后的原則確認(rèn)成交，交易雙方成交結(jié)果以認(rèn)購(gòu)平臺(tái)主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
（5） 結(jié)算與交收。實(shí)行實(shí)時(shí)結(jié)算與交收。
除上述外，基于目前國(guó)情，認(rèn)購(gòu)規(guī)則還設(shè)置了綠證交易的幾個(gè)重要規(guī)則：
（1） 綠證在有效期內(nèi)可以且僅可以出售一次，不得再次轉(zhuǎn)手出售（認(rèn)購(gòu)規(guī)則第13條、14條）；
（2） 綠證出售后，出售企業(yè)就相應(yīng)的電量不再享受?chē)?guó)家可再生能源電價(jià)附加資金的補(bǔ)貼（認(rèn)購(gòu)規(guī)則第13條）。
02 綠證交易的發(fā)展障礙
根據(jù)綠證平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，自2017年實(shí)行綠證交易以來(lái)，每年綠證的核發(fā)量和交易量都呈現(xiàn)兩級(jí)分化，交易量往往不足當(dāng)年核發(fā)量的1%。尤其是在2020年被視為“綠證交易的重要利好政策”——可再生能源電力消納保障機(jī)制出臺(tái)后，這一現(xiàn)象仍然未得到有效改善。綠證始終“叫好不叫座”，癥結(jié)何在？我們理解主要有以下2個(gè)方面：
（1） 綠證交易規(guī)則無(wú)法滿(mǎn)足商品交易本質(zhì)需求
第一，認(rèn)購(gòu)規(guī)則涵蓋的交易品種有限。根據(jù)認(rèn)購(gòu)規(guī)則，目前僅對(duì)國(guó)家可再生能源電價(jià)附加資金補(bǔ)助目錄內(nèi)的風(fēng)電（陸上風(fēng)電）和光伏發(fā)電項(xiàng)目（不含分布式光伏項(xiàng)目）核發(fā)綠色電力證書(shū)，也就意味著目前國(guó)內(nèi)綠證交易的品種較為有限，像國(guó)外被廣泛納入交易的生物質(zhì)和沼氣發(fā)電、光伏發(fā)電、地?zé)岚l(fā)電等品種目前在國(guó)內(nèi)都無(wú)法交易，極大地限制了市場(chǎng)主體的選擇權(quán)。
第二，綠證無(wú)法二次交易。認(rèn)購(gòu)規(guī)則規(guī)定“認(rèn)購(gòu)參與人購(gòu)買(mǎi)可再生能源綠色電力證書(shū)后，不得再次出售”，也就是說(shuō)目前國(guó)內(nèi)綠證僅支持一次交易，這在很大程度上限制了交易的活躍性，使得整個(gè)綠證交易市場(chǎng)淪為“首次認(rèn)購(gòu)”的一級(jí)市場(chǎng)。
第三，綠證交易價(jià)格無(wú)法自主設(shè)定。由于國(guó)內(nèi)綠證出臺(tái)的主要目的之一是為了減輕國(guó)家補(bǔ)貼的壓力，這一本源性的目的設(shè)定也對(duì)綠證交易價(jià)格機(jī)制產(chǎn)生重大影響。認(rèn)購(gòu)規(guī)則設(shè)定綠證的交易價(jià)格不得高于政府補(bǔ)貼，這必然導(dǎo)致只有當(dāng)出售綠證所獲得經(jīng)濟(jì)效益大于或等于等待補(bǔ)貼的經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，企業(yè)才會(huì)選擇出售綠證，進(jìn)而才會(huì)生產(chǎn)出更多的可再生能源電力，極大地打擊了可再生能源發(fā)電主體的積極性。
（2） 綠證交易未與消納保障機(jī)制掛鉤強(qiáng)制掛鉤
根據(jù)消納保障機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，即便沒(méi)有實(shí)際完成消納任務(wù)，綠證也并非唯一的替代方式。相關(guān)市場(chǎng)主體還可以選擇“完成量交易”，即向超額完成年度消納量的市場(chǎng)主體購(gòu)買(mǎi)其超額完成的可再生能源電力消納量，雙方自主確定轉(zhuǎn)讓?zhuān)ɑ蚪灰祝﹥r(jià)格。從目前市場(chǎng)情況來(lái)看，即便有未完成消納義務(wù)的省份，也大多通過(guò)統(tǒng)一安排“完成量交易”方式完成指標(biāo)，導(dǎo)致該等被寄予厚望的“消納保障機(jī)制”并未實(shí)質(zhì)起到促進(jìn)綠證交易的目的。
03 促進(jìn)綠證交易的解決方案
為促進(jìn)綠證交易活躍之目的，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，國(guó)內(nèi)有部分學(xué)者提出如下解決方案：
（1） 完善綠證交易規(guī)則內(nèi)容
第一，形成以市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)的定價(jià)機(jī)制。“最高限價(jià)”是目前阻礙出售企業(yè)進(jìn)行綠證交易的主要原因之一。借鑒國(guó)外比如綠證制度實(shí)施較為成功的波蘭，其并未對(duì)綠證價(jià)格進(jìn)行限定，而是充分尊重市場(chǎng)機(jī)制。
第二，擴(kuò)展綠證交易的標(biāo)的。在綠證交易標(biāo)的上，建議可以借鑒挪威《電力證書(shū)法》相關(guān)規(guī)定將水力發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電、太陽(yáng)能、海洋能、地?zé)崮?、生物質(zhì)能都納入綠證發(fā)放范圍。這不僅可以增加綠證供給量，也會(huì)間接促進(jìn)可再生能源電力的消納，擴(kuò)大可再生能源發(fā)電規(guī)模。
第三，減少交易限制。比如建議取消綠證的二次交易限制，充分發(fā)揮綠證的交易屬性；將綠證與政府補(bǔ)貼脫鉤，在綠證交易不再限價(jià)基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)發(fā)電企業(yè)選擇綠證核發(fā)與補(bǔ)貼發(fā)放其一作為補(bǔ)償方式，從根據(jù)上解決持證企業(yè)交易愿望不強(qiáng)的困境。
（2） 逐步實(shí)現(xiàn)綠證交易與消納保障機(jī)制強(qiáng)掛鉤
消納保障機(jī)制作為綠證交易的有利配套工具，必須進(jìn)一步發(fā)揮其工具效用。隨著消納保障機(jī)制的進(jìn)一步試行，以及綠證交易的進(jìn)一步完善，未來(lái)需要建立綠證交易和消納保障機(jī)制的強(qiáng)聯(lián)系性，即將綠證作為完成消納任務(wù)的唯一替代方式。
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