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上海律協(xié)刑法與刑事辯護(hù)、基金業(yè)務(wù)研究委員會(huì)聯(lián)合舉辦“私募基金領(lǐng)域刑民交叉法律問題”研討會(huì)

    日期:2020-12-04     作者:市律協(xié)刑法與刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)

       202084日下午,上海律協(xié)刑法與刑事辯護(hù)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱刑法委)、基金業(yè)務(wù)研究委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金委)聯(lián)合舉辦私募基金領(lǐng)域刑民交叉法律問題研討會(huì)。本次研討會(huì)線下、線上會(huì)議直播同步進(jìn)行,來自華東政法大學(xué)等知名高校學(xué)者、監(jiān)管部門的實(shí)務(wù)專家以及刑法委、基金委委員在內(nèi)的十余位專家參與研討,另有本市律師、公司法務(wù)等150余人參加本次研討會(huì)。  

會(huì)議伊始,基金委主任馬晨光律師致歡迎辭。馬律師指出,近年來,私募基金管理人崩盤事件時(shí)有發(fā)生,給投資人帶來了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。然而,市場(chǎng)中多數(shù)基金管理人固有財(cái)產(chǎn)較少,一旦違約無法承擔(dān)投資人的民事賠償責(zé)任,投資人進(jìn)而追究管理人的刑事責(zé)任,尋求促使管理人承擔(dān)賠償責(zé)任的路徑。私募基金領(lǐng)域的刑民交叉問題紛繁復(fù)雜,本次研討會(huì)著眼于私募基金領(lǐng)域中的熱點(diǎn)以及難點(diǎn)問題,橫跨基金、刑事兩大領(lǐng)域,備受律師、監(jiān)管部門乃至司法機(jī)關(guān)的關(guān)注。  

本次研討會(huì)采用圓桌研討的形式,共分為四個(gè)專題,與會(huì)嘉賓先后圍繞“私募基金領(lǐng)域的法律規(guī)制與監(jiān)管趨勢(shì)”、“私募基金領(lǐng)域中民刑責(zé)任的認(rèn)定與區(qū)分”、“私募基金所涉刑事犯罪的司法適用”、“民刑交叉視野下的私募基金合規(guī)實(shí)務(wù)”等法律問題進(jìn)行了深入研討。  

專題一由基金委副主任王婉怡律師主持,上海市法學(xué)會(huì)金融法研究會(huì)理事江翔宇博士、基金委委員郭永瑩律師、劉冰律師先后就“私募基金領(lǐng)域的監(jiān)管趨勢(shì)”、“普通消費(fèi)者與金融消費(fèi)者的保護(hù)體系”等問題,結(jié)合長(zhǎng)期以來開展私募基金業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)分享了執(zhí)業(yè)心得。各位嘉賓從私募基金行業(yè)的監(jiān)管演變和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)出發(fā),探討了促使監(jiān)管措施不斷趨嚴(yán)的各項(xiàng)因素;并且提出,從目前的行業(yè)情況看來,私募基金管理人和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)回顧初衷,樹立底線思維,制定和落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)、風(fēng)控要求,既要大無畏地向前,又要對(duì)法律存有敬畏之心。  

專題二由基金委委員吳蒙律師主持,華東政法大學(xué)曾大鵬教授、吳允鋒教授、北京大成(上海)律師事務(wù)所汪奧律師作為與會(huì)嘉賓,圍繞“《九民紀(jì)要》與私募基金民事責(zé)任的認(rèn)定”、“涉刑私募基金的責(zé)任劃分與投資者追償”等問題發(fā)表各自的觀點(diǎn)與看法。嘉賓特別指出,考慮到《民法典》的出臺(tái)將對(duì)現(xiàn)行民法體系帶來巨大的影響,關(guān)于立足《民法總則》等現(xiàn)行民法規(guī)范的《九民紀(jì)要》在《民法典》生效之后如何實(shí)施的問題,目前仍然存在不確定性。  

專題三由刑法委主任馬朗律師主持,刑法委副主任王恩海教授、刑法委委員艾陽陽律師參與了本專題的研討。 “私募基金領(lǐng)域高發(fā)的非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪的認(rèn)定與司法適用”成為本專題研討的焦點(diǎn)問題。與一般非法吸收公眾存款、集資詐騙案件不同,私募基金的管理人經(jīng)過基金業(yè)協(xié)會(huì)登記、產(chǎn)品已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案、從業(yè)人員也取得了相關(guān)專業(yè)資格,此類平臺(tái)“非法性”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)亦是司法實(shí)踐中的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。  

專題四由刑法委副主任裴長(zhǎng)利律師主持,刑事合規(guī)委員會(huì)主任劉海濤律師、刑法委委員周楷人律師、基金委委員沙劍律師分別就“刑事合規(guī)業(yè)務(wù)在私募基金領(lǐng)域的運(yùn)用要點(diǎn)”等問題發(fā)表了各自的觀點(diǎn)與看法。嘉賓通過私募基金涉刑案件的大數(shù)據(jù)分析,從募、投、管、退四個(gè)環(huán)節(jié)深入展開探討,對(duì)私募基金如何進(jìn)行自查、自糾和避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大等熱點(diǎn)的問題進(jìn)行了分析。  

最后,刑法委主任馬朗律師致閉幕辭。馬律師指出,“預(yù)防思維”、“團(tuán)隊(duì)思維”以及“法治思維”成為研究、應(yīng)對(duì)交叉領(lǐng)域難點(diǎn)問題的重要思維。本次跨專業(yè)、跨領(lǐng)域、跨團(tuán)隊(duì)的研討意義深遠(yuǎn),為私募基金領(lǐng)域刑民交叉實(shí)務(wù)難點(diǎn)的研究與解決提供了重要參考。  



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