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“簽字”和“蓋章”是否缺一不可

2022年第03期    作者:關(guān)峰    閱讀 8,425 次

《中華人民共和國(guó)民法典》（以下簡(jiǎn)稱《民法典》）第四百九十條第一款規(guī)定：“當(dāng)事人采用合同書形式訂立合同的，自當(dāng)事人均簽名、蓋章或者按指印時(shí)合同成立。在簽名、蓋章或者按指印之前，當(dāng)事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受時(shí)，該合同成立?！睂?shí)務(wù)中，當(dāng)事人起草合同書時(shí)常常采用“雙方簽字蓋章后生效”“雙方簽字或蓋章后生效”“雙方簽字和蓋章后生效”等類似表述的情況。

就其中當(dāng)事人約定既要簽字又要蓋章的情形，最高人民法院在以往相關(guān)案例中認(rèn)定“簽字和蓋章”的約定構(gòu)成合同生效條件。但這些案例的裁判思路一般都直接跳過(guò)合同的成立要件，直接探討合同生效，而忽略了生效要件與成立要件相互區(qū)別的問(wèn)題，從法理和邏輯上均存在難以自洽之處。我們認(rèn)為，以“雙方當(dāng)事人簽字和蓋章后生效”此類表述為例的約定并非合同生效條件，合同效力不當(dāng)然受是否同時(shí)具備簽字和蓋章而影響。

一、簽字和蓋章是合同成立而非效力要件——以合同書方式訂立的合同，簽字或蓋章任一均構(gòu)成《民法典》規(guī)定的合同成立法定要件，系強(qiáng)行性規(guī)范，當(dāng)事人對(duì)此不可進(jìn)行意定變更

《民法典》第四百六十五條規(guī)定：“依法成立的合同，受法律保護(hù)。依法成立的合同，僅對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力，但是法律另有規(guī)定的除外?！钡谒陌倬攀畻l第一款規(guī)定：“當(dāng)事人采用合同書形式訂立合同的，自當(dāng)事人均簽名、蓋章或者按指印時(shí)合同成立?！钡谖灏倭愣l規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效，但是法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。”《民法典》本身未對(duì)有關(guān)合同成立的條款性質(zhì)是強(qiáng)行性規(guī)范還是任意性規(guī)范作明確規(guī)定。基于一般法理，《民法典》允許當(dāng)事人對(duì)法律行為的效力（通過(guò)條件或期限）附加限制，但不允許當(dāng)事人自行規(guī)定合同成立的條件。因此，其關(guān)于雙方當(dāng)事人“簽名、蓋章或者按指印”時(shí)合同成立的規(guī)定，應(yīng)屬于強(qiáng)行性規(guī)范，當(dāng)事人不得變更。

根據(jù)上述規(guī)定，簽字或蓋章只是當(dāng)事人進(jìn)行意思表示的具體方式，雙方簽字或蓋章即意味著當(dāng)事人意思表示一致，此時(shí)當(dāng)然的法律效果即為合同的成立，而除其他法定或約定情形外，合同自成立時(shí)即生效。因此，“簽字或蓋章”任一均為法定的合同成立要件，根本無(wú)需當(dāng)事人的特別約定。而即使當(dāng)事人另行約定“簽字和蓋章”，該約定也因違背《民法典》關(guān)于雙方當(dāng)事人“簽名、蓋章或者按指印”時(shí)合同成立的規(guī)定而歸無(wú)效。

雖然可能有不同觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)事人約定的“由雙方當(dāng)事人簽字和蓋章后生效”系當(dāng)事人關(guān)于合同效力而非合同成立的約定，因此不能適用有關(guān)合同成立的判斷規(guī)則。但實(shí)際上，通過(guò)“簽字”或“蓋章”探求當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，以此判斷合同成立與否才是法院在審查此類問(wèn)題時(shí)的重點(diǎn)。例如，在最高人民法院審理北京大有克拉斯家具商城與中國(guó)機(jī)床總公司等進(jìn)口代理合同糾紛再審案中，該案《協(xié)議書》雖有機(jī)床公司負(fù)責(zé)人的簽字、潮福源公司和家具商城的蓋章，但機(jī)床公司未蓋章、潮福源公司和家具商城負(fù)責(zé)人未簽字。法院認(rèn)為，根據(jù)一審期間的司法鑒定結(jié)論，《協(xié)議書》上家具商城的印章印文與工商檔案材料中的印章印文是同一枚印章蓋??；且《協(xié)議書》上蓋有家具商城真實(shí)的公章，雖無(wú)家具商城法定代表人或其委托代理人的簽字，但足以表明《協(xié)議書》是家具商城的真實(shí)意思表示。此外，在最高人民法院審理的何細(xì)戰(zhàn)等訴中國(guó)鐵路物資廣州有限公司買賣合同及擔(dān)保合同糾紛案中，該案《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》第五條約定：“本合同有效期：經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字、蓋章之日起生效，直至本合同項(xiàng)下?lián)鶛?quán)全部清償后失效。”法院認(rèn)為，《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》雖無(wú)雙方授權(quán)代表簽字，但有中鐵物資廣州公司一方的印章以及何細(xì)戰(zhàn)本人的親筆簽名，其效力更高于授權(quán)代表簽名，協(xié)議內(nèi)容屬雙方當(dāng)事人真實(shí)意思表示，在雙方簽字或蓋章后依法成立。由于該協(xié)議不屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)才生效的協(xié)議，自協(xié)議成立時(shí)即發(fā)生法律效力。

綜上，合同的成立要件具有法定性，應(yīng)由法律規(guī)定，當(dāng)事人不可另作約定。合同的成立只需要簽字或者蓋章，有其一即可。因此，即使當(dāng)事人另行約定“簽字和蓋章”后成立，該約定也因違背《民法典》關(guān)于雙方當(dāng)事人“簽名、蓋章或者按指印”任一情形具備時(shí)合同成立的規(guī)定而歸無(wú)效。

二、除非法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定，合同在依法成立后生效——即使按合同效力規(guī)則判斷，“由雙方當(dāng)事人簽字或蓋章后生效”并不構(gòu)成雙方約定的有效的合同生效條件

合同生效有著與合同成立完全不同的法律要件，適于一般合同生效的普通要件有：（1）當(dāng)事人具有相應(yīng)的民事行為能力；（2）意思表示真實(shí)；（3）合同內(nèi)容合法。與合同成立要件的法定性相類似，該類要件由法律統(tǒng)一規(guī)定，當(dāng)事人不可另行約定。但合同的生效要件，除普通要件外，其特別要件具有意定性，可由當(dāng)事人作自由約定，這正是附條件、附期限合同存在的法理依據(jù)?！睹穹ǖ洹返谝话傥迨藯l規(guī)定：“民事法律行為可以附條件，但是根據(jù)其性質(zhì)不得附條件的除外。附生效條件的民事法律行為，自條件成就時(shí)生效。附解除條件的民事法律行為，自條件成就時(shí)失效?！痹谖覈?guó),幾乎所有的合同末尾都有這樣一個(gè)所謂的“生效”條款——“本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效?！彪m是約定成俗，但對(duì)這樣的條款性質(zhì)和法律效果的分析，仍需基于合同法本身的法律規(guī)定和法律理論基礎(chǔ)作出判定，而非望文生義，僅因其約定“生效”兩字即徑行以效力判定為依據(jù)。

首先，如前文所述，因簽字或蓋章是法定的當(dāng)事人進(jìn)行意思表示的具體方式，雙方簽字或蓋章即意味著雙方當(dāng)事人意思表示的一致，此時(shí)當(dāng)然的法律效果即為合同的成立。“依法成立的合同，自成立時(shí)生效?！币虼耍贤猿闪r(shí)即生效，合同的生效條款只有在約定有特別生效要件時(shí)才具有實(shí)際意義，而“簽字或蓋章”是法定的合同成立要件，這種意思表示的方式根本無(wú)須當(dāng)事人的特別約定。

其次，根據(jù)全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)《民法典》第一百五十八條的釋義，若某種內(nèi)容要稱之為“條件”，需要滿足四個(gè)特征：

1. 條件由當(dāng)事人自行約定，并作為民事法律行為內(nèi)容的一部分。這是與法定條件最大的不同之處，后者是指由法律直接規(guī)定、不由當(dāng)事人意思決定并具有普遍約束力的條件。作為法律行為附款的條件只包括意定條件（當(dāng)事人依法律行為而設(shè)定的條件），而不包括法定條件（法律規(guī)范直接為該行為設(shè)定的必備有效條件）。其中，法定條件雖然能控制法律行為的生效或失效，但并非當(dāng)事人自由意志的結(jié)果，與意定條件的功能相去甚遠(yuǎn)，適用不同的法律規(guī)則。即使當(dāng)事人合意將法定要件載入契約條款，也不能構(gòu)成意定條件，因?yàn)榇颂幍暮弦鉄o(wú)非是將法定要件復(fù)述一遍而已，無(wú)關(guān)乎當(dāng)事人的自由意志。

2. 條件是一種將來(lái)的或然事實(shí)，該事實(shí)未來(lái)可能發(fā)生，未來(lái)也可能不發(fā)生，具有或然性。換言之，已經(jīng)發(fā)生的以及將來(lái)確定不會(huì)發(fā)生的事實(shí)，應(yīng)視為未附條件。

3. 附條件民事法律行為中的條件，是當(dāng)事人用以限定民事法律行為生效或者失效的附屬意思表示，而不屬于民事法律行為本身的內(nèi)容?！案綏l件”中的“附”是指附屬的意思。也就是說(shuō)，應(yīng)當(dāng)將所附條件與民事法律行為中的供貨條件、付款條件（即法律行為的負(fù)擔(dān)）等相互區(qū)分，后者是民事法律行為自身內(nèi)容的一部分，而非決定其生效或者失效的條件。

4. 所附條件中的事實(shí)應(yīng)為合法事實(shí)，違法事實(shí)不能作為民事法律行為的條件。

根據(jù)以上四個(gè)特征，“由雙方當(dāng)事人簽字和蓋章后生效”若要構(gòu)成合同生效條件，首先必須是“雙方已經(jīng)達(dá)成合意”即合同成立的情況下，才能成為“條件”。但若“簽字和蓋章”是合同“生效”的條件，則“簽字”和“蓋章”均未達(dá)成前，合同尚未成立，因此自然不存在雙方約定的“簽字和蓋章”作為合同生效的條件。但如果“簽字”或“蓋章”任一個(gè)已經(jīng)達(dá)成，合同成立，則“簽字和蓋章”這一條件本身中必然包含已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)，也不符合有效條件的定義。即便退一步講，“簽字和蓋章”構(gòu)成混合條件，其中任一個(gè)構(gòu)成條件均可，但兩者中何者為意思表示、何者為條件又屬約定不明，法院也無(wú)權(quán)代替合同當(dāng)事人選擇在先的就是意思表示、在后的即是條件。而且如果一方先簽字，另一方卻先蓋章，又該如何代為選擇？

之所以會(huì)出現(xiàn)上述邏輯上的自相矛盾和混亂情形，就是因?yàn)?/span>“簽字和蓋章”本身是法定的意思表示作出方式，不具備邏輯或法律上成為一個(gè)“條件”的可能性。綜上，以合同書方式訂立的合同，簽字或蓋章是《民法典》規(guī)定的合同成立法定要件，系強(qiáng)行性規(guī)范，當(dāng)事人對(duì)此不可進(jìn)行意定變更。除非法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定，合同在依法成立后生效。“由雙方當(dāng)事人簽字和蓋章后生效”的約定并不滿足生效條件的四個(gè)特征，因此并不構(gòu)成雙方約定的有效的合同生效條件。

關(guān)峰北京市金杜律師事務(wù)所上海分所合伙人，上海律協(xié)金融工具業(yè)務(wù)研究委員會(huì)副主任業(yè)務(wù)方向：涉外訴訟和仲裁