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上海國仲觀察：知產(chǎn)仲裁護(hù)航中企出海

2024年第03期    作者:文│王唯駿 上海仲裁協(xié)會(huì)副會(huì)長，上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國際仲裁中心）秘書長    閱讀 1,110 次

隨著“走出去”步伐的加快，中國企業(yè)在海外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題也日益凸顯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅關(guān)系到企業(yè)的核心競爭力，也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。一方面，隨著技術(shù)創(chuàng)新的加速，企業(yè)需要保護(hù)自身的創(chuàng)新成果不被侵犯，不同國家和地區(qū)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律法規(guī)差異巨大，這要求中國企業(yè)必須具備跨國知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控的能力；另一方面，在參與國際競爭時(shí)，海外企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有著強(qiáng)烈的法律意識(shí)，涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律程序日益成為海外競爭者針對(duì)中國企業(yè)的策略之一。一旦不能妥善處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律糾紛，不僅會(huì)影響企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展，還可能對(duì)企業(yè)的長期競爭力產(chǎn)生負(fù)面影響。促進(jìn)交易、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)和爭議解決是法律服務(wù)的三大功能，其中爭議解決更是“最后一道防線”，其重要性不言而喻。在這個(gè)意義上，如何更好地幫助企業(yè)提升有效應(yīng)對(duì)知產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)、妥善解決法律糾紛的能力，也是法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的重要使命。借此機(jī)會(huì)，我想從上海國際仲裁中心的實(shí)踐出發(fā)，就如何用好仲裁法律服務(wù)機(jī)制、幫助中國企業(yè)妥善解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛分享一些看法。

一、知產(chǎn)仲裁案件總體情況和特點(diǎn)

相較于法院涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟而言，涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的仲裁案件總數(shù)比較少。數(shù)據(jù)顯示，全國法院2023年共審結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件49萬件，而2022年全國仲裁機(jī)構(gòu)受理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件為3715件。但是，從增長率來看，全國法院系統(tǒng)2023年受理知產(chǎn)案件數(shù)量同比增長1.8%，而仲裁機(jī)構(gòu)2022年受理知產(chǎn)案件的同比增長率達(dá)到26.05%，可見知產(chǎn)仲裁的快速發(fā)展趨勢。上海國際仲裁中心2019年至2023年共計(jì)受理了317件知識(shí)產(chǎn)權(quán)類的案件，其中2023年受理154件，案件數(shù)量相較于2022年的增幅更是達(dá)到250%。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁案件數(shù)量近年來之所以快速增長，結(jié)合上海國際仲裁中心受理案件的實(shí)際情況來看，可能有以下兩方面原因：

一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型本身在快速發(fā)展，呈現(xiàn)出新型化、復(fù)雜化、高技術(shù)化的特點(diǎn)。從上海國際仲裁中心受理的案件來看，除傳統(tǒng)的著作、專利、商標(biāo)許可合同外，近年來還受理了涉及數(shù)據(jù)產(chǎn)品研發(fā)、適航技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)委托編寫、網(wǎng)絡(luò)游戲代理、電商軟件平臺(tái)開發(fā)、電競主播轉(zhuǎn)會(huì)競業(yè)限制、連鎖酒店特許經(jīng)營、藝人網(wǎng)絡(luò)直播等新類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。這類新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種商業(yè)模式和服務(wù)模式的創(chuàng)新，因此對(duì)爭議解決的時(shí)效性、保密性和專業(yè)性提出了更高的需求，而仲裁非公開、專家斷案、一裁終局的特點(diǎn)能契合這類交易的解紛需求。

二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在復(fù)雜的跨境交易中扮演著越來越重要的角色。上海國際仲裁中心注意到，越來越多的企業(yè)開始將知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)用在交易中，特別是“一帶一路”出海企業(yè)。在這類交易中，爭議的外觀表現(xiàn)為買賣合同、建工合同、服務(wù)合同、投資合同、合作合同等合同糾紛，但爭議的實(shí)質(zhì)是某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)和運(yùn)用，其中也包括了有關(guān)權(quán)利的效力糾紛和權(quán)利公允價(jià)值的判斷問題。比如，上海國際仲裁中心曾處理一宗中資企業(yè)依托香港平臺(tái)公司，與來自韓國的合作方開展電子煙投資合作的糾紛，其中的主要爭議就集中于涉案投資項(xiàng)目的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否侵犯了一家世界知名煙草公司的同類專利權(quán)。這個(gè)案件涉及多份交易合同的合并審理、域外法律的適用、技術(shù)專家證人的使用以及多語言程序的審理，此時(shí)，仲裁解決這類交易糾紛的語言多樣性、程序靈活性、審裁專業(yè)性和裁決跨國執(zhí)行性等專業(yè)優(yōu)勢便能充分發(fā)揮出來。近年來，上海國際仲裁中心也遇到了多起涉及中國企業(yè)向“一帶一路”共建國家出口新能源產(chǎn)品、出售專利企業(yè)等含有高知識(shí)產(chǎn)權(quán)附加值的跨境交易案件，涉及的爭議問題不僅限于當(dāng)事人合同的約定，還包括數(shù)據(jù)合規(guī)安全、雙反審查、國際市場準(zhǔn)入等國際知產(chǎn)前沿法律爭議問題，呈現(xiàn)出國際性強(qiáng)、專業(yè)性高和糾紛內(nèi)容復(fù)雜等特點(diǎn)，這也是國際上傾向于選擇仲裁解決這類糾紛的主要原因。

二、仲裁服務(wù)中國企業(yè)知產(chǎn)出海的舉措

正是基于仲裁與訴訟的互補(bǔ)優(yōu)勢，上海國際仲裁中心注意到，仲裁近年來已經(jīng)逐漸被納入國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)頂層設(shè)計(jì)中。2019年以來，國家相繼出臺(tái)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》《“十四五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》《關(guān)于深化協(xié)同保護(hù)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治保障的意見》等文件，其中明確提出探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛仲裁試點(diǎn)工作，鼓勵(lì)、支持仲裁機(jī)構(gòu)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁國際化水平。上海國際仲裁中心也在2018年被納入國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局首批知產(chǎn)仲裁調(diào)解能力建設(shè)試點(diǎn)單位。在上海，上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和上海市國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)于2022年發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)機(jī)制建設(shè)的實(shí)施意見》，明確要增強(qiáng)仲裁、調(diào)解等多元化糾紛解決機(jī)制在海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛維權(quán)援助及糾紛應(yīng)對(duì)中的實(shí)效，支持仲裁、調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)一步針對(duì)重點(diǎn)貿(mào)易和投資國家或地區(qū)提供海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛仲裁、調(diào)解服務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)通過和解、調(diào)解、仲裁等方式快速解決海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。因此，對(duì)于中國企業(yè)而言，在訂立涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的跨境項(xiàng)目交易合同時(shí)，首先要結(jié)合交易的特點(diǎn)，對(duì)是否選擇仲裁作為糾紛解決機(jī)制作出判斷。

與此同時(shí)，作為中國的仲裁機(jī)構(gòu)，上海國際仲裁中心也在積極落實(shí)中央關(guān)于打造國際一流機(jī)構(gòu)、助力涉外法律發(fā)展的要求，積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛創(chuàng)新探索實(shí)踐：

一是推動(dòng)仲裁技術(shù)創(chuàng)新。構(gòu)建“數(shù)智化”仲裁全周期線上平臺(tái)，引領(lǐng)在線仲裁新模式、新業(yè)態(tài)。2023年5月21日，上海國際仲裁中心上線仲裁全周期線上進(jìn)行的“數(shù)智化”平臺(tái)，至今已在線立案9332件、受理案件6442件，系統(tǒng)注冊(cè)仲裁員1107人、注冊(cè)當(dāng)事人8992人。2021年，上海國際仲裁中心在全國率先設(shè)立“數(shù)據(jù)仲裁中心”，并于今年配套出臺(tái)了數(shù)據(jù)仲裁規(guī)則，嵌入了全線上仲裁、數(shù)據(jù)專家咨詢、先行調(diào)解等程序。至今，上海國際仲裁中心已經(jīng)受理6宗適用數(shù)據(jù)仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁的案件，類型涉及數(shù)據(jù)服務(wù)提供、數(shù)據(jù)產(chǎn)品研發(fā)、數(shù)據(jù)系統(tǒng)開發(fā)等前沿領(lǐng)域?！皵?shù)智化”仲裁和數(shù)據(jù)仲裁創(chuàng)新也成功獲評(píng)2023年度上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革創(chuàng)新工作十大典型案例。

二是加強(qiáng)仲裁能力提升。上海國際仲裁中心于2024年1月1日起推出“一本主規(guī)則+兩本特別規(guī)則+兩本程序指引”的仲裁規(guī)則群，從在線技術(shù)的使用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類案件證據(jù)規(guī)則的創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議解決專家資源的使用等多個(gè)維護(hù)提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)類糾紛的爭議解決能力建設(shè)。為配套新規(guī)則，上海國際仲裁中心于2024年發(fā)布了新仲裁員名冊(cè)，在目前的1463名仲裁員中，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)專長的仲裁員有160人。在上海國際仲裁中心近期受理的一宗跨國生物制藥專利許可合同糾紛案件中，當(dāng)事人約定仲裁程序使用英文進(jìn)行，并在仲裁協(xié)議中特別約定了仲裁庭成員應(yīng)當(dāng)具有相關(guān)糾紛審裁實(shí)務(wù)背景，還約定仲裁庭有權(quán)發(fā)布涉及程序安排和證據(jù)事宜的程序令。上海國際仲裁中心最終組成了由一位中國的商務(wù)專家、一位法國籍的國際仲裁專家和一位在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域具有權(quán)威影響力的律師（首席）組成的仲裁庭。仲裁庭采用程序令、程序管理會(huì)議、證據(jù)開示等國際仲裁的通行方式進(jìn)行審理，使案件中涉及的大量專業(yè)文件和證據(jù)得以有效出示，并與上海國際仲裁中心積極開展配合，妥善處理文件送達(dá)、程序通知等事項(xiàng)。

三是實(shí)現(xiàn)仲裁陣地前移。成立36年以來，上海國際仲裁中心共計(jì)作出2.6萬余份仲裁裁決，涉及全球85個(gè)國家和地區(qū)的當(dāng)事人，案件中一方或雙方為境外當(dāng)事人的占10%，一方或雙方是外商投資企業(yè)的占40%，其余50%為國內(nèi)當(dāng)事人間案件。2023年，上海國際仲裁中心受理了4879件案件，爭議金額為708.07億元，其中雙方均非上海主體的案件占比為52.71%，一方當(dāng)事人非上海主體的案件占比為87.2%。在國際／涉外案件比例、非本地當(dāng)事人案件比例、案件平均爭議金額等方面，上海國際仲裁中心均在中國仲裁機(jī)構(gòu)中處于領(lǐng)先水平。2014年至2023年，上海國際仲裁中心共受理涉“一帶一路”共建國家案件254件，爭議金額超過55億元人民幣，涉及的“一帶一路”共建國家包括新加坡、阿聯(lián)酋、文萊、老撾、越南、泰國、馬來西亞、印度尼西亞、烏茲別克斯坦、俄羅斯、波蘭、意大利、西班牙、埃塞俄比亞、贊比亞、圭亞那等。去年，上海國際仲裁中心的一宗裁決成為越南法院首例承認(rèn)執(zhí)行的中國仲裁裁決，該案例也成功獲評(píng)2023年服貿(mào)會(huì)全球服務(wù)實(shí)踐案例和法制日?qǐng)?bào)社“一帶一路”十周年典型案例。

作為出海企業(yè)的“陪跑者”，上海國際仲裁中心也積極探索“走出去”路徑，于今年5月在香港特別行政區(qū)成立上海國際仲裁（香港）中心，成為上海仲裁首個(gè)境外機(jī)構(gòu)。香港中心目前采用“滬港雙規(guī)”聯(lián)動(dòng)模式，在案件管理方面，引入上海國際仲裁中心的規(guī)則和管理模式；在仲裁員職權(quán)和仲裁費(fèi)用方面，則利用香港本地法律的優(yōu)勢，采用與國際接軌的方式，最大化尊重當(dāng)事人的程序選擇權(quán)和仲裁庭的程序主導(dǎo)權(quán)。通過結(jié)合香港本地仲裁法律制度的開放性優(yōu)勢和上海國際仲裁中心過去30余年形成的案件管理成功經(jīng)驗(yàn)，香港中心未來可以為中資企業(yè)開展“一帶一路”投資提供更加便利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議解決服務(wù)。

結(jié)語

隨著國家“一帶一路”倡議的推進(jìn)和跨境電商的迅猛發(fā)展，中國企業(yè)的國際化步伐顯著加快，在全球市場中的角色也經(jīng)歷了顯著的轉(zhuǎn)變，不僅體現(xiàn)在企業(yè)數(shù)量的增加和全球市場份額的擴(kuò)大上，企業(yè)的角色和功能也實(shí)現(xiàn)了從簡單的制造和出口到品牌建設(shè)、研發(fā)創(chuàng)新的根本轉(zhuǎn)型。以“新三樣”（電動(dòng)載人汽車、鋰離子蓄電池、太陽能電池）為代表的高端制造業(yè)興起的背后，是中國商品技術(shù)競爭力的提升和新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展；而以電商、游戲、短視頻、快遞等為代表的服務(wù)業(yè)出海企業(yè)，則把誕生于中國本土市場的生產(chǎn)和管理創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用于全球，從中國品牌蛻變?yōu)槿蚱放?。無論哪種模式下，相關(guān)企業(yè)都應(yīng)當(dāng)注意加強(qiáng)對(duì)自身享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類權(quán)益的合同保護(hù)，謹(jǐn)慎選擇準(zhǔn)據(jù)法，妥善設(shè)計(jì)合同中的權(quán)利義務(wù)，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)和糾紛的發(fā)生；在利用自身優(yōu)勢占領(lǐng)全球商業(yè)版圖的同時(shí)，深入了解目標(biāo)市場的文化、法律、消費(fèi)習(xí)慣和競爭環(huán)境，尋求積極、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議解決機(jī)制。在這一過程中，上海國際仲裁中心也期望在市知產(chǎn)局的指導(dǎo)下，與其他知產(chǎn)法律服務(wù)同仁進(jìn)一步開展合作交流，不斷優(yōu)化仲裁解決知產(chǎn)糾紛的質(zhì)效和提升服務(wù)企業(yè)的能級(jí)。百舸爭流千帆競，長風(fēng)破浪正當(dāng)時(shí)。