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從最早的上海鋼貿(mào)危機(jī)、青島港事件，到2022年年度的佛山鋁錠貨物失蹤、秦皇島港銅精礦貨物失蹤，無一不牽動(dòng)著大宗貨物貿(mào)易供應(yīng)鏈中的每一根神經(jīng)，本文從大宗商品交流流程、法律屬性以及交易過程中存在的問題出發(fā)，分析大宗商品貿(mào)易中“貨物池”存在的法律風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)措施。
一、 大宗商品的基本交易流程。
所謂的大宗商品通常是指可進(jìn)入流通環(huán)節(jié)、具有商品屬性、用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)的大批量買賣的物質(zhì)商品，主要包括大宗原材料（如鋼鐵、有色金屬、礦石、化工）、大宗能源（如原油、煤炭）、大宗農(nóng)產(chǎn)品（如大豆、小麥、玉米）等。大宗商品具有交易量大、價(jià)格波動(dòng)頻繁、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、流通性好等特點(diǎn)，致使大宗商品在交易過程中衍生出復(fù)雜的交易環(huán)節(jié)，并且通過海運(yùn)提單、倉(cāng)儲(chǔ)倉(cāng)單等實(shí)現(xiàn)貨權(quán)，使大宗商品在交付、融資、倉(cāng)儲(chǔ)等環(huán)節(jié)變得更加撲朔迷離。
國(guó)際貿(mào)易通常是大宗商品流通的主要形式，通常是由賣方與買方簽訂大宗商品買賣合同，約定貨物的品名、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)價(jià)方式、船舶租賃等具體細(xì)節(jié)。合同簽訂后，由買方開出不可撤銷信用證或向賣方支付預(yù)付款后，賣方組織貨源、委托第三方對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)并出具證書，按照約定將貨物裝上船，由船東簽發(fā)提單交付給賣方。賣方將提單等相關(guān)單據(jù)提交給信用證的開證行進(jìn)行議付或?qū){提單的正本要求買方支付尾款，開證行審核單據(jù)無不符點(diǎn)后向賣方的銀行支付信用證款項(xiàng)，再提示買方付款或承兌并釋放提單等單據(jù)給買方，買方收到提單等貨權(quán)憑證后要求承運(yùn)人在目的港交付貨物。
上述大宗商品交易流程為最初的賣方與最后的買方直接交易的基本流程，但是在整個(gè)大宗商品交易過程中會(huì)增加許多的貿(mào)易商，無論這些貿(mào)易商出于賺取中間差價(jià)利潤(rùn)，還是中間商以貿(mào)易的方式提供資金使用，都是整個(gè)流程的一個(gè)環(huán)節(jié)。本文開頭所述的相關(guān)事件均發(fā)生在貨物在目的港交付環(huán)節(jié)，大宗貨物被卸貨在目的港碼頭堆場(chǎng)或倉(cāng)庫(kù)，當(dāng)買方無法及時(shí)提貨的情況下，多個(gè)買家的同類貨物就可能在倉(cāng)儲(chǔ)方的堆場(chǎng)或倉(cāng)庫(kù)里形成一個(gè)“貨物池”。
二、 “貨物池”形成的原因以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
如果買賣雙方直接交易，買方完成付款之后通常會(huì)迅速提走大宗商品，但是也排除大宗商品無法及時(shí)提走而滯留在倉(cāng)儲(chǔ)方；或中間商將大宗商品運(yùn)抵目的港后無法及時(shí)出售而不得不暫時(shí)存貯在倉(cāng)儲(chǔ)方；或供應(yīng)鏈金融的資金提供方以買方的名義將大宗商品購(gòu)入后存貯到倉(cāng)儲(chǔ)方，等待真正的買方向其分批付款后分批交付貨物。以上情況均可能會(huì)在倉(cāng)儲(chǔ)方形成同類大宗商品的“貨物池”。
倉(cāng)儲(chǔ)方嚴(yán)格遵循作業(yè)規(guī)定，對(duì)不同客戶的大宗貨物進(jìn)行分類管理，通常不會(huì)形成“貨物池”，但是有時(shí)候基于倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)所流轉(zhuǎn)貨物的需要，不得不將不同客戶的同類貨物進(jìn)行混同，形成事實(shí)上的“貨物池”，其存在的主要風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾種：
（一） 有些倉(cāng)儲(chǔ)方參與大宗商品的市場(chǎng)買賣，在大宗貨物價(jià)格看跌的情況下，將庫(kù)存的大宗商品進(jìn)行出售，在未來價(jià)格下跌的時(shí)候再將貨物回購(gòu)回來，然后交付給客戶，如果價(jià)格一直上漲，倉(cāng)儲(chǔ)方就會(huì)無法向客戶交付貨物；
（二） 在其他一些案例中，供應(yīng)鏈金融的買方持有大宗商品的貨權(quán)，但是實(shí)際買方與倉(cāng)儲(chǔ)方相互勾結(jié)或者在供應(yīng)鏈金融買方的默許下，將貨物先行出售，出售后的資金再向供應(yīng)鏈金融的買方支付貨款，供應(yīng)鏈金融買方再指示倉(cāng)儲(chǔ)方放貨給實(shí)際買方（實(shí)際貨物早已出售），形成交易閉環(huán)。但是實(shí)際買方可能將出售的貨物挪作他用，無法及時(shí)向供應(yīng)鏈金融買方支付貨款。
（三） 擔(dān)保物權(quán)可能無法實(shí)現(xiàn)。“貨物池”的同類大宗商品從法律屬性上定義為種類物，但是不排除有些質(zhì)量指標(biāo)特定化的種類物，如果此種大宗商品上設(shè)立質(zhì)押等擔(dān)保物權(quán)，在“貨物池”的流轉(zhuǎn)之下，質(zhì)押物可能已經(jīng)不復(fù)存在，擔(dān)保物權(quán)無法實(shí)現(xiàn)。
（四） 無法向善意第三人追償。在此類案件中，“貨物池”流轉(zhuǎn)的貨物通常是以正常的市場(chǎng)價(jià)格出售，按照《民法典》善意取得制度，即使倉(cāng)儲(chǔ)方或無權(quán)處分的人將貨物正常出售，原所有權(quán)人無法向第三人追償，只能要求倉(cāng)儲(chǔ)方或無權(quán)處分人賠償損失，實(shí)際案例中，也往往涉嫌刑事犯罪，原所有權(quán)人的損失無法獲得全部清償。
三、 “貨物池”的應(yīng)對(duì)措施
（一） 貨物所有權(quán)人直接指定倉(cāng)庫(kù)。在供應(yīng)鏈金融中，資金提供方即供應(yīng)鏈金融買方通常屬于風(fēng)險(xiǎn)防控，選用買方推薦的貨運(yùn)代理公司辦理貨物倉(cāng)儲(chǔ)相關(guān)事宜，間接授權(quán)該貨運(yùn)代理公司可以向倉(cāng)儲(chǔ)方直接發(fā)送放貨指令，例如秦皇島港銅精礦事件，因此建議貨權(quán)所有人直接選任貨運(yùn)代理公司，并且直接與倉(cāng)儲(chǔ)方簽訂倉(cāng)儲(chǔ)合同，直接發(fā)送放貨與否的指令。
（二） 對(duì)貨物進(jìn)行有效的隔離。在倉(cāng)儲(chǔ)合同中明確約定對(duì)相關(guān)的大宗商品應(yīng)當(dāng)采取可區(qū)分的隔離場(chǎng)所進(jìn)行倉(cāng)儲(chǔ)與管理，避免與其他貨物進(jìn)行混同倉(cāng)儲(chǔ)。
（三） 對(duì)貨物進(jìn)行特定化。雖然大宗商品大部分都是種類物，但是每一批貨物的產(chǎn)地、成分、指標(biāo)均不同，通過合同約定、第三方取樣檢測(cè)對(duì)貨物進(jìn)行特定化。
（四） 利用科技手段定期巡查。隨著科技的發(fā)展，利用科技手段對(duì)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行24小時(shí)監(jiān)控，如果需要對(duì)貨物進(jìn)行管理，可以設(shè)置雙簽共同管理模式。目前一些港口已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了物聯(lián)網(wǎng)的全覆蓋，港口、貨代、銀行能夠在物聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)對(duì)貨物的控制。
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