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當(dāng)前，全球能源格局加速重塑、“雙碳”目標(biāo)日益凸顯，傳統(tǒng)電力供應(yīng)依賴大型集中式電廠與剛性電網(wǎng)架構(gòu)，面對新能源大規(guī)模接入，困境凸顯。風(fēng)能、太陽能發(fā)電波動性、間歇性致使電網(wǎng)調(diào)峰調(diào)頻壓力劇增，致使能源浪費嚴(yán)重。習(xí)近平總書記于2021年3月15日主持召開的中央財經(jīng)委員會第九次會議中強(qiáng)調(diào)，要構(gòu)建清潔低碳安全高效的能源體系，控制化石能源總量，著力提高利用效能，實施可再生能源替代行動，深化電力體制改革，構(gòu)建以新能源為主體的新型電力系統(tǒng)。虛擬電廠作為新興主體，整合分布式光伏、風(fēng)電與儲能等，正逐漸成為電力系統(tǒng)的重要組成部分。本文通過對上海虛擬電廠相關(guān)法規(guī)政策進(jìn)行梳理，嘗試以《上海市虛擬電廠注冊指引（試行）》（以下簡稱“指引”）為背景，解讀虛擬電廠的法律性質(zhì)，以期對讀者提供參考。
一、 何為虛擬電廠？
關(guān)于虛擬電廠的法律定義，無論是國家發(fā)改委2024年5月29日發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于印發(fā) <2024—2025 年節(jié)能降碳行動方案> 的通知》中提出的“大力發(fā)展虛擬電廠等新技術(shù)提升可再生能源消納能力”還是《“十四五”現(xiàn)代能源體系規(guī)劃》提出的“開展各類資源聚合的虛擬電廠示范”都沒有明確統(tǒng)一界定。
在地方層面，各地政策規(guī)定中能找到一些定義，如寧夏回族自治區(qū)發(fā)展改革委于2023年4月28日印發(fā)的《虛擬電廠建設(shè)工作方案（試行）》對虛擬電廠的定義為“通過先進(jìn)的數(shù)字化技術(shù)、控制技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與信息通信技術(shù)，將分布式電源、儲能與可調(diào)節(jié)負(fù)荷等資源進(jìn)行聚合，參與電網(wǎng)運行及電力市場運營的實體”；經(jīng)上海市發(fā)展改革委員會批復(fù)同意，上海電力交易中心于2024年8月9日發(fā)布的《上海市虛擬電廠注冊指引（試行）》給出了相似的定義：虛擬電廠是指通過先進(jìn)的數(shù)字化技術(shù)、控制技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與信息通信技術(shù)，將分布式電源、儲能與可調(diào)負(fù)荷等分布式資源進(jìn)行聚合管理與優(yōu)化控制的運營實體。
二、 上海地區(qū)虛擬電廠相關(guān)法規(guī)及政策概覽
2023年1月19日，上海市黃浦區(qū)人民政府發(fā)布《黃浦區(qū)碳達(dá)峰實施方案》，明確繼續(xù)深化國家級商業(yè)建筑需求側(cè)管理示范項目建設(shè)；2023年12月25日，上海市發(fā)展和改革委員會、上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會和上海市黃浦區(qū)發(fā)展和改革委員會提出制定《商業(yè)建筑虛擬電廠建設(shè)和運營導(dǎo)則》區(qū)級標(biāo)準(zhǔn)化指導(dǎo)性技術(shù)文件，為其他同級別虛擬電廠建設(shè)以及黃浦區(qū)商業(yè)建筑業(yè)主、物業(yè)經(jīng)營管理者參與虛擬電廠運營提供指導(dǎo)建議、經(jīng)驗參考。該文件也是全國首部商業(yè)建筑虛擬電廠技術(shù)文件，規(guī)定了黃浦區(qū)商業(yè)建筑虛擬電廠的總體要求、資源接入、運行管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通訊傳輸、調(diào)控運行要求、業(yè)務(wù)流程和運營管理等要求，為區(qū)域虛擬電廠有序規(guī)范發(fā)展提供標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。
2023年11月16日中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會公布《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)虛擬電廠精準(zhǔn)響應(yīng)實施方案(試行)》和《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)虛擬電廠精準(zhǔn)響應(yīng)管理辦法(試行)》，明確到2025年，臨港區(qū)域初步形成需求側(cè)機(jī)動調(diào)峰能力30兆瓦的虛擬電廠等目標(biāo)；管理辦法則規(guī)范了虛擬電廠運營全過程中各參與主體職責(zé)、運行及響應(yīng)方式等。
2023年12月18日上海市能源工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室印發(fā)《上海市虛擬電廠高質(zhì)量發(fā)展工作方案》提出，“十四五”期間建立完善虛擬電廠管理體系，提升負(fù)荷側(cè)可調(diào)資源的聚合及響應(yīng)能力，明確 2023年、2024年、2025年全市虛擬電廠調(diào)節(jié)能力分別達(dá)到60萬、80萬和100萬千瓦等目標(biāo)，并從健全服務(wù)機(jī)制、完善推廣機(jī)制、建立運營機(jī)制、構(gòu)建收益機(jī)制等方面部署了重點任務(wù)。
2024年5月27日，嘉定區(qū)人民政府印發(fā)《嘉定區(qū)進(jìn)一步推進(jìn)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)行動方案（2024-2026 年）》，提出探索在嘉寶智慧灣未來城市實踐區(qū)建設(shè)城市電力充儲放一張網(wǎng)“虛擬電廠”。
2024年8月9日，上海電力交易中心發(fā)布《上海市虛擬電廠注冊指引（試行）》，上海市虛擬電廠若要參與需求側(cè)響應(yīng)及各類市場交易等應(yīng)用場景，除了應(yīng)按照相應(yīng)方案或交易規(guī)則準(zhǔn)入，還應(yīng)確保按照該注冊指引完成相應(yīng)注冊流程，滿足相關(guān)要求后，加入到上海虛擬電廠目錄資格中。
三、 虛擬電廠的法律屬性
（一） 虛擬電廠是否具備獨立的法律主體地位？
根據(jù)國家能源局2024年9月13日印發(fā)的《電力市場注冊基本規(guī)則》第三條規(guī)定，虛擬電廠是參與電力市場交易的經(jīng)營主體；根據(jù)國家發(fā)展和改革委員2024年6月1日施行的《電力市場監(jiān)管辦法》第五條規(guī)定，虛擬電廠為電力交易主體，同時也是電力市場交易的對象；根據(jù)指引第四條規(guī)定，虛擬電廠是運營實體。由此，虛擬電廠既是經(jīng)營主體，又是交易主體，同時也是運營實體，電力交易主體。而根據(jù)指引相關(guān)條文表述，不難看出虛擬電廠要進(jìn)入上海電力交易市場，需以虛擬電廠運營商的形式注冊進(jìn)入。
因此進(jìn)入電力市場的是虛擬電廠還是虛擬電廠運營商，具體看各地的政策要求。就上海地區(qū)而言，進(jìn)入電力市場的是虛擬電廠運營商，且該運營商需滿足指引第七條至第九條的基本要求和技術(shù)要求，并在申請注冊前將其所聚合的虛擬電廠資源接入新型電力負(fù)荷管理系統(tǒng)，根據(jù)指引規(guī)定的注冊程序線上申請注冊。
由此，因指引要求虛擬電廠需以虛擬電廠運營商身份注冊完成獲得加入上海虛擬電廠目錄資格后，才能實際參與電力市場交易，因此在上海地區(qū)環(huán)境背景下，“虛擬電廠運營商”為實際最終可能參與到市場的“虛擬電廠”，所以以下對虛擬電廠運營商法律屬性的分析，亦是在上海語境下的虛擬電廠法律屬性。
（二） 虛擬電廠作為市場主體
根據(jù)指引第二條規(guī)定，上海市虛擬電廠運營商在滿足指引相關(guān)要求加入上海虛擬電廠目錄后，方可作為市場主體參與各類市場交易等應(yīng)用場景，既是發(fā)電企業(yè)又是電力供應(yīng)商，可以參與電力交易、提供輔助服務(wù)等市場活動。
（三） 虛擬電廠作為合同主體
根據(jù)指引第八條、第十六條規(guī)定，虛擬電廠運營商需與其可調(diào)資源用戶應(yīng)形成唯一的代理關(guān)系。通過簽訂代理合同，聚合這些分散的資源，形成虛擬電廠運營商的整體調(diào)節(jié)能力。例如，與商業(yè)樓宇簽訂合同，約定在特定時段對其空調(diào)負(fù)荷進(jìn)行調(diào)節(jié)；與電動汽車充電樁運營企業(yè)簽訂協(xié)議，實現(xiàn)車網(wǎng)互動等，具有資源整合協(xié)調(diào)的合同主體屬性。
此外，虛擬電廠在參與電力市場交易和運營過程中，也需要與眾多市場主體簽訂各類合同，如與電網(wǎng)企業(yè)簽訂并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議、與負(fù)荷聚合商或電力用戶簽訂需求響應(yīng)合同等。
（四） 虛擬電廠作為運營主體
根據(jù)指引第八條、第十六條規(guī)定，虛擬電廠運營商應(yīng)具有獨立法人資格、獨立財務(wù)核算、信用良好，具有與虛擬電廠聚合可調(diào)資源規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營場所及具備對可調(diào)資源進(jìn)行聚合管理與優(yōu)化控制，擁有專業(yè)人員掌握電力系統(tǒng)基本 技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識，具備電能質(zhì)量管理能力、節(jié)能管理能力、需求側(cè)管理能力、用戶電能信息管理能力并參與虛擬電廠各類服務(wù)的信息化系統(tǒng)，同時虛擬電廠運營商需做好設(shè)備運營維護(hù)。
因此虛擬電廠運營商對虛擬電廠的運營管理負(fù)有主要責(zé)任，包括確保所聚合的分布式能源資源的合法性、可靠性和安全性；制定合理的運營策略和調(diào)度計劃，保障虛擬電廠的穩(wěn)定運行和高效參與市場交易；以及對虛擬電廠的技術(shù)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)管理等。
（五） 虛擬電廠作為監(jiān)管對象
上海市虛擬電廠運營商的進(jìn)入、退出等均應(yīng)符合指引的要求，同時遵守相關(guān)電力法律法規(guī)和監(jiān)管政策，接受電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。虛擬電廠電力市場的重要參與者，其在市場準(zhǔn)入、交易行為規(guī)范、交易資質(zhì)、信息披露、資金管理、退出情況、服務(wù)質(zhì)量等多個方面均應(yīng)受到監(jiān)管，以確保其合法合規(guī)運營，維護(hù)電力市場的公平競爭環(huán)境和公共利益。
上述虛擬電廠的法律屬性大多歸納自《上海市虛擬電廠注冊指引（試行）》，該文件給予了上海虛擬電廠運營商較為完備的準(zhǔn)入與退出標(biāo)準(zhǔn)及流程，但同時也不難看出，一方面現(xiàn)階段虛擬電廠的相關(guān)文件多為政策支持型，上海在國家政策框架下制定了地方性的政策與法規(guī)，并給予了一定的試點空間，另一方面虛擬電廠運營商的準(zhǔn)入、退出、運營管理、數(shù)據(jù)保護(hù)、信息披露、價格機(jī)制、虛擬電廠各方交易主體在交易過程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系等，除《中華人民共和國電力法》《中華人民共和國可再生能源法》等已有法律框架下對虛擬電廠運營行為的監(jiān)管，及國家發(fā)展和改革委員《電力市場監(jiān)管辦法》等，仍需效力位階較高的專門的法律法規(guī)明晰。
滬公網(wǎng)安備 31010402007129號
