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我國(guó)行業(yè)調(diào)解現(xiàn)狀概覽

2020年第02期    作者:文│鄧哲    閱讀 5,709 次

隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和利益格局的變化，糾紛的矛盾類型也在不斷發(fā)生變化，其中一個(gè)顯著的特點(diǎn)是，行業(yè)類、專業(yè)類的糾紛規(guī)模日益增加，對(duì)行業(yè)性、專業(yè)性的調(diào)解需求也隨之增長(zhǎng)。

我們通常所說的行業(yè)調(diào)解，主要就是各行業(yè)協(xié)會(huì)或帶有強(qiáng)烈行業(yè)協(xié)會(huì)特點(diǎn)的組織（以下統(tǒng)稱“行業(yè)性組織”）所設(shè)立的調(diào)解機(jī)構(gòu)或平臺(tái)，通過專業(yè)優(yōu)勢(shì)促進(jìn)當(dāng)事人的溝通協(xié)調(diào)，并最終促成糾紛雙方達(dá)成和解協(xié)議的專業(yè)性糾紛解決過程。

一、行業(yè)調(diào)解的主要特征

（一）行業(yè)糾紛的特殊性

絕大部分的行業(yè)糾紛雙方都是同行（或是投資者/消費(fèi)者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系）。雖然訴訟是一種高效的爭(zhēng)議解決途徑，可以在具體交易和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中維護(hù)自己的合法權(quán)益。但是，從更長(zhǎng)的時(shí)間維度上看，同行之間也不是絕對(duì)的對(duì)手，它們有時(shí)還需要形成合作關(guān)系。要柔性地處理爭(zhēng)議以及糾紛之外的關(guān)系，調(diào)解是最符合雙方長(zhǎng)期利益以及行業(yè)發(fā)展生態(tài)的糾紛處理方式。

（二）調(diào)解需求的專業(yè)性

在處理行業(yè)糾紛時(shí)，法律知識(shí)和專業(yè)知識(shí)往往缺一不可。例如，在處理證券期貨業(yè)糾紛時(shí)，調(diào)解員需要懂得證券期貨的交易內(nèi)容和規(guī)范流程，也要懂得相應(yīng)的法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，這些都是傳統(tǒng)“老娘舅”式的調(diào)解無法滿足的。因此，要滿足行業(yè)性的調(diào)解需求，專業(yè)性是不可或缺的必要條件。

（三）行業(yè)調(diào)解的優(yōu)勢(shì)

行業(yè)調(diào)解可以利用自己的專業(yè)優(yōu)勢(shì)促成糾紛雙方盡可能就糾紛解決達(dá)成合意，能為糾紛雙方可能存在的合作關(guān)系留有余地，與訴訟、仲裁相較，至少存在以下優(yōu)勢(shì)：

1.從目的和動(dòng)機(jī)上，行業(yè)組織處于行業(yè)整體健康發(fā)展的考慮，更加傾向于組織糾紛雙方達(dá)成合意，也就更加有可能一攬子地解決雙方之間的各種糾紛。

2.從能力和資源上，行業(yè)協(xié)會(huì)具有專業(yè)性強(qiáng)的調(diào)解員隊(duì)伍，掌握更多行業(yè)資源，能夠有更多籌碼促進(jìn)糾紛雙方有效地進(jìn)行溝通，并且為糾紛雙方提供切合實(shí)際的建議或糾紛解決方案。

3.從成本和支出上，不管是社會(huì)成本（如聲譽(yù)成本和關(guān)系成本），還是經(jīng)濟(jì)成本（如時(shí)間、人力、物力、精力、財(cái)力和各種機(jī)會(huì)成本），訴訟的成本都更高。如果雙方利用行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，社會(huì)成本和經(jīng)濟(jì)成本都會(huì)相對(duì)小得多。

二、行業(yè)調(diào)解的常見組織結(jié)構(gòu)

所謂行業(yè)調(diào)解，最廣泛的承載基礎(chǔ)當(dāng)然是各行業(yè)協(xié)會(huì)。我國(guó)現(xiàn)有行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)近7萬家，很多行業(yè)協(xié)會(huì)均建立了自己的調(diào)解中心，另外還有類似中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司這樣公司制法人性質(zhì)的行業(yè)組織設(shè)立了糾紛調(diào)解部門，為相關(guān)行業(yè)的業(yè)務(wù)糾紛提供調(diào)解服務(wù)。我們梳理了這些調(diào)解中心的運(yùn)轉(zhuǎn)和管理模式，總結(jié)了其普遍的架構(gòu)方式。

（一） 專業(yè)委員會(huì)：指導(dǎo)、研究調(diào)解工作

代表性的管理模式是由行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)置一個(gè)與調(diào)解相關(guān)的常設(shè)的專業(yè)委員會(huì)。例如中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的調(diào)解專業(yè)委員會(huì)（該專委會(huì)隸屬于理事會(huì)，是糾紛調(diào)解工作的指導(dǎo)機(jī)構(gòu)）、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的調(diào)解專業(yè)委員會(huì)，還有由上海市證券同業(yè)公會(huì)、上海市基金同業(yè)公會(huì)、上海市期貨同業(yè)公會(huì)共同發(fā)起成立的上海市證券、基金、期貨業(yè)糾紛聯(lián)合人民調(diào)解委員會(huì)，甚至連中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司證券糾紛調(diào)解中心也成立了證券糾紛調(diào)解專業(yè)委員會(huì)指導(dǎo)工作。大部分這些專業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)在于指導(dǎo)調(diào)解工作、聘任調(diào)解員、指導(dǎo)調(diào)解員培訓(xùn)交流，研究、處理與行業(yè)糾紛調(diào)解工作相關(guān)的專業(yè)問題，但不處理具體的調(diào)解案件。

（二） 調(diào)解平臺(tái)、調(diào)解工作站：處理具體調(diào)解案件

具體的調(diào)解案件工作展開還是由各行業(yè)性組織所設(shè)立的線上線下平臺(tái)、工作站、工作室來具體承擔(dān)。例如，上海市金融消費(fèi)糾紛調(diào)解中心跨省市設(shè)立了105個(gè)調(diào)解工作站；上海市證券、基金、期貨業(yè)糾紛聯(lián)合人民調(diào)解委員在三家同業(yè)公會(huì)分別設(shè)立了證券、基金、期貨業(yè)調(diào)解工作室，處理涉及各同業(yè)公會(huì)會(huì)員單位的糾紛調(diào)解事務(wù)。又如，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司糾紛調(diào)解部在全國(guó)35個(gè)省市設(shè)立投服中心調(diào)解工作站，工作站配備了人員、場(chǎng)地和現(xiàn)場(chǎng)、遠(yuǎn)程設(shè)備、設(shè)施，開展糾紛調(diào)解等相關(guān)工作。

（三） 線上平臺(tái)：網(wǎng)絡(luò)視頻等調(diào)解方式成為普遍現(xiàn)象

多家調(diào)解組織都搭建了線上平臺(tái)，糾紛當(dāng)事人和調(diào)解員可以通過網(wǎng)絡(luò)視頻等方式參與調(diào)解。最為典型的是上海銀行業(yè)糾紛調(diào)解中心，該中心是全國(guó)首家民辦非企業(yè)性質(zhì)的銀行業(yè)糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)，主要依托于微信公眾號(hào)“銀行業(yè)一站式糾紛調(diào)解平臺(tái)”開展調(diào)解工作。從公眾號(hào)中功能模塊來看，除最基本的申請(qǐng)調(diào)解、調(diào)解結(jié)果查詢、確認(rèn)外，還有調(diào)解協(xié)議司法/仲裁確認(rèn)、在線仲裁、在線法院等預(yù)設(shè)模塊。又如，上海市金融消費(fèi)糾紛調(diào)解中心所鏈接的中國(guó)金融消費(fèi)糾紛調(diào)解網(wǎng)，還集合了八省一市的20家金融調(diào)解組織；中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司糾紛調(diào)解部所依托的中國(guó)投資者網(wǎng)站平臺(tái)；深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心網(wǎng)站也有相應(yīng)的線上調(diào)解功能。

三、行業(yè)調(diào)解的常見案件來源和啟動(dòng)機(jī)制

目前所見的絕大多數(shù)行業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解機(jī)構(gòu)的案件啟動(dòng)機(jī)制主要可以分為兩種：（1）行業(yè)協(xié)會(huì)接受的日常投訴糾紛；（2）法院委托/委派。這也基本等同于行業(yè)調(diào)解的案件來源渠道。

（一）行業(yè)協(xié)會(huì)接受的日常投訴糾紛

第一種啟動(dòng)機(jī)制是由行業(yè)協(xié)會(huì)自身屬性和管理范圍所決定的，當(dāng)行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員單位之間或會(huì)員單位與投資者/交易相對(duì)方或其他利益相關(guān)者發(fā)生糾紛時(shí)，就有可能啟動(dòng)調(diào)解。例如天津市證券業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)調(diào)解委員會(huì)等。

這一啟動(dòng)機(jī)制下還可以根據(jù)協(xié)會(huì)內(nèi)部的具體流轉(zhuǎn)進(jìn)一步細(xì)分，包括行業(yè)協(xié)會(huì)總會(huì)對(duì)地方分會(huì)的案件轉(zhuǎn)辦、行業(yè)協(xié)會(huì)之間的互相委托等。例如，根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則》第三條之規(guī)定：“調(diào)解中心與地方協(xié)會(huì)通過調(diào)解工作系統(tǒng)完成證券糾紛調(diào)解申請(qǐng)的審核、糾紛轉(zhuǎn)辦、簡(jiǎn)易調(diào)解處理、普通調(diào)解處理、調(diào)解員選定、調(diào)解期限管理及調(diào)解數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等工作?！绷?yè)?jù)新華社報(bào)道：“2016年9月8日，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司與天津證監(jiān)局、天津市證券業(yè)協(xié)會(huì)、天津上市公司協(xié)會(huì)、天津市期貨協(xié)會(huì)、天津市證券業(yè)糾紛人民調(diào)解委員會(huì)共同簽署了促進(jìn)天津轄區(qū)證券期貨糾紛解決合作備忘錄。根據(jù)合作備忘錄，各方將共同建立有利于中小投資者保護(hù)的證券期貨糾紛調(diào)解的相互委托機(jī)制，共同明確委托流程以及各方職責(zé)?！?/span>

（二）法院委托/委派

第二種調(diào)解啟動(dòng)機(jī)制很大程度上是為了緩解法院的收案壓力。自2015年我國(guó)實(shí)行立案登記制后，法院訴訟案件數(shù)量迅猛增長(zhǎng)，案多人少的問題非常突出。因此，對(duì)于當(dāng)事人起訴到法院的適宜調(diào)解的案件，法院會(huì)在登記立案前，通過訴前引導(dǎo)、委派、委托、特邀等方式能夠?qū)⒁徊糠譅?zhēng)議先行交由各種調(diào)解組織處理，這其中也就包括行業(yè)協(xié)會(huì)所設(shè)立的調(diào)解機(jī)構(gòu)，爭(zhēng)取盡量將糾紛化解在訴訟之前，最終形成“調(diào)解—仲裁—訴訟”的漏斗形爭(zhēng)議解決形態(tài)。包括中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司證券糾紛調(diào)解中心、上海市證券、基金、期貨業(yè)糾紛聯(lián)合人民調(diào)解委員會(huì)、上海市保險(xiǎn)合同糾紛人民調(diào)解委員會(huì)等在內(nèi)的大部分行業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解機(jī)構(gòu)，都設(shè)置了這一種啟動(dòng)機(jī)制。

四、行業(yè)調(diào)解的調(diào)解員選定

法院訴訟案件的審判人員組成都是單數(shù)構(gòu)成，一名法官獨(dú)任，或者由法官、人民陪審員組成三人/五人的合議庭。但是在行業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)中，調(diào)解人員的構(gòu)成就會(huì)更加靈活：大部分調(diào)解機(jī)構(gòu)明確規(guī)定了，調(diào)解案件原則上由一名調(diào)解員獨(dú)任進(jìn)行調(diào)解，例如上海市證券、基金、期貨業(yè)糾紛聯(lián)合人民調(diào)解委員會(huì)；也有機(jī)構(gòu)規(guī)定可以由兩名或三名調(diào)解員組成調(diào)解小組進(jìn)行調(diào)解，例如中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解工作部門。

調(diào)解員的選定程序，各調(diào)解機(jī)構(gòu)比較相似。以比較典型的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解工作部門的調(diào)解規(guī)則為例：“由獨(dú)任調(diào)解員調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商選定一名調(diào)解員。由調(diào)解小組調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商選定兩名調(diào)解員或各自指明一名調(diào)解員。首席調(diào)解員由當(dāng)事人雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，由調(diào)解工作部門指定一名首席調(diào)解員。規(guī)定期限內(nèi)，當(dāng)事人不能選定調(diào)解員的，由調(diào)解工作部門指定。當(dāng)事人也可以直接委托調(diào)解工作部門代為選定調(diào)解員。當(dāng)事人不同意調(diào)解工作部門指定或代為選定的調(diào)解員的，視為不同意調(diào)解，調(diào)解程序終結(jié)。”又如《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解規(guī)則》規(guī)定：“普通糾紛由一名調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解。爭(zhēng)議金額較大、案情復(fù)雜的重大疑難糾紛由三名調(diào)解員進(jìn)行合議調(diào)解。（第十五條）當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在調(diào)解程序開始后5個(gè)工作日內(nèi)從調(diào)解員名冊(cè)中共同選定或共同委托協(xié)會(huì)指定調(diào)解員，采用合議調(diào)解的，同時(shí)確定首席調(diào)解員。逾期未共同選定或者共同委托指定的，由協(xié)會(huì)代為指定?！笨梢钥闯?，大部分規(guī)則與仲裁規(guī)則比較相近，應(yīng)當(dāng)是向仲裁進(jìn)行了多方面的整體借鑒。

五、行業(yè)調(diào)解的規(guī)則與程序

（一）調(diào)解規(guī)則并不統(tǒng)一

我國(guó)目前并沒有一部統(tǒng)一的對(duì)各類行業(yè)性調(diào)解組織和行業(yè)調(diào)解行為進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的法律，關(guān)于調(diào)解的相關(guān)規(guī)范眾多且分散，大體可以分成立法和規(guī)則這兩大層次。

立法包括《人民調(diào)解法》《民事訴訟法》和《仲裁法》等法律，民事訴訟法司法解釋及《關(guān)于人民法院進(jìn)一步深化多元糾紛解決機(jī)制改革的意見》《關(guān)于人民法院特邀調(diào)解的規(guī)定》《關(guān)于開展律師調(diào)解試點(diǎn)工作的意見》《關(guān)于人民調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)程序的若干規(guī)定》等最高人民法院頒布的司法解釋或規(guī)范性文件，以及司法部、各級(jí)政府及法院發(fā)布的規(guī)范性文件，如《司法部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)性專業(yè)性人民調(diào)解工作的意見》《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)〈“多元調(diào)解+速裁”工作規(guī)范性文件〉的通知》等。

規(guī)則包括各仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則、各商會(huì)/行業(yè)協(xié)會(huì)/律師協(xié)會(huì)的規(guī)范性文件和各調(diào)解組織的調(diào)解規(guī)則等。

（二）調(diào)解流程各有創(chuàng)新

大部分調(diào)解機(jī)構(gòu)組織的調(diào)解流程都很相近，但常常會(huì)在個(gè)別環(huán)節(jié)中各有不同和創(chuàng)新之處。例如：

深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心確立了投資者單方啟動(dòng)機(jī)制，“如果對(duì)方當(dāng)事人屬深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市期貨同業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)會(huì)員，且已承諾接受調(diào)解中心調(diào)解的，投資者單方面申請(qǐng)調(diào)解即可啟動(dòng)調(diào)解程序”。

上海市金融消費(fèi)糾紛調(diào)解中心于2017年9月試行中立評(píng)估制度，即對(duì)糾紛事實(shí)、責(zé)任認(rèn)定、解決方案有較大分歧的案件，由獨(dú)立的專家，基于各方陳述和證據(jù)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件，作出中立的專業(yè)評(píng)估意見。這是對(duì)國(guó)際成熟經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐的良好借鑒，引入這一機(jī)制可以有助于雙方更加理性清醒地對(duì)糾紛處理結(jié)果作出預(yù)判，更好地促使雙方達(dá)成一致方案。

《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解規(guī)則》為調(diào)解程序增加了回訪流程，明確“協(xié)會(huì)對(duì)調(diào)解協(xié)議書執(zhí)行情況進(jìn)行回訪”，有利于行業(yè)協(xié)會(huì)收集案件大數(shù)據(jù)，形成反饋。

（三）特別程序：小額簡(jiǎn)易程序

為更快更好處理小額糾紛，保護(hù)非機(jī)構(gòu)方利益，多個(gè)調(diào)解機(jī)構(gòu)都建立了小額糾紛快速處理程序。例如：中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司糾紛調(diào)解部采用電話、網(wǎng)絡(luò)、書面等方式在較短期限內(nèi)快速解決糾紛的調(diào)解活動(dòng)。

簡(jiǎn)易調(diào)解適用于標(biāo)的數(shù)額較小或不涉及資金、股權(quán)等給付的糾紛。與下文要介紹的單邊承諾機(jī)制比較相似的是，上海市金融消費(fèi)糾紛調(diào)解中心與上海地區(qū)26家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)達(dá)成約定，對(duì)于賠付金額在5000元以下的糾紛，如果糾紛雙方經(jīng)調(diào)解不能達(dá)成一致，則由調(diào)解員根據(jù)法律法規(guī)、國(guó)家政策、行業(yè)慣例，依照公平公正的原則，提出調(diào)解意見。若消費(fèi)者接受，則當(dāng)事雙方應(yīng)接受并承諾履行該調(diào)解意見。

（四）特別程序：?jiǎn)芜叧兄Z

根據(jù)《中證中小投資者服務(wù)中心單邊承諾調(diào)解細(xì)則（試行）》規(guī)定，單邊承諾調(diào)解是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、資本市場(chǎng)其他主體承諾由投服中心根據(jù)糾紛事實(shí)和相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則及行業(yè)慣例等提出調(diào)解建議，若投資者采納該建議，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或資本市場(chǎng)其他主體應(yīng)按照該建議與投資者簽署調(diào)解協(xié)議并履行的調(diào)解方式。除投服中心外，還有其他部分行業(yè)協(xié)會(huì)也設(shè)置了這樣的單邊調(diào)解承諾機(jī)制用以約束其會(huì)員單位遵守并執(zhí)行調(diào)解協(xié)議。這一機(jī)制主要建立在行業(yè)協(xié)會(huì)或類似組織對(duì)其會(huì)員單位的監(jiān)督管理權(quán)限，屬于與人民調(diào)解、行政調(diào)解的顯著不同之處。

六、行業(yè)調(diào)解的執(zhí)行與保障

（一）調(diào)解協(xié)議及公證/仲裁/司法確認(rèn)

調(diào)解成功的，大部分的調(diào)解機(jī)構(gòu)都是以書面調(diào)解協(xié)議的方式進(jìn)行結(jié)案。中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司糾紛調(diào)解部規(guī)定，“網(wǎng)絡(luò)調(diào)解達(dá)成的調(diào)解協(xié)議可采用電子簽名或視頻錄像的形式進(jìn)行確認(rèn)，該協(xié)議與書面調(diào)解協(xié)議具有相同的法律效力”。

通過對(duì)多個(gè)調(diào)解機(jī)構(gòu)規(guī)則的梳理發(fā)現(xiàn)，大部分都明確規(guī)定了調(diào)解協(xié)議可以進(jìn)行公證確認(rèn)、仲裁確認(rèn)或司法確認(rèn)，但能否通過這幾種制度進(jìn)一步強(qiáng)化調(diào)解協(xié)議的可執(zhí)行性，關(guān)鍵還是在于調(diào)解與之銜接的效率高低。

一個(gè)代表性的案例是：天津市和平區(qū)人民法院司法確認(rèn)中心、天津市證券業(yè)協(xié)會(huì)、人民調(diào)解委員會(huì)三方于2015年7月29日正式簽署《關(guān)于建立天津市和平區(qū)人民法院司法確認(rèn)服務(wù)中心證券業(yè)工作站的實(shí)施意見》，并成立證券業(yè)司法確認(rèn)工作站。工作站采用“科技+專業(yè)”的方式，利用計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)程視頻技術(shù)?；鶎臃ㄔ号c當(dāng)事人通過視頻，在了解確認(rèn)雙方當(dāng)事人意思是否真實(shí)表達(dá)、協(xié)議內(nèi)容是否合法且具有可執(zhí)行性的狀況下，將當(dāng)事人共同申請(qǐng)司法確認(rèn)的受理環(huán)節(jié)與人民調(diào)解協(xié)議的達(dá)成環(huán)節(jié)合二為一。

在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，“云協(xié)議”“云確認(rèn)”的機(jī)制方便了當(dāng)事人，也可以免去線下送達(dá)環(huán)節(jié)，節(jié)省調(diào)解資源和司法資源，還是很有借鑒意義和推廣必要性的。

（二）其他保障

除了司法確認(rèn)和特別程序之外，還有一些機(jī)構(gòu)采取其他方法對(duì)不履行調(diào)解協(xié)議的機(jī)構(gòu)一方加以約束。例如，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司糾紛調(diào)解部將依托誠(chéng)信監(jiān)管協(xié)作機(jī)制和強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)制，對(duì)不履行調(diào)解協(xié)議的主體納入資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管范圍，依法予以誠(chéng)信約束。又例如，根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)調(diào)解委員會(huì)制定的《調(diào)解規(guī)則》第二十六條規(guī)定：“會(huì)員不履行調(diào)解協(xié)議的，協(xié)會(huì)視情形給予其批評(píng)警示或紀(jì)律懲戒?！?/span>

七、行業(yè)調(diào)解的費(fèi)用問題

行業(yè)性組織的非營(yíng)利性特征決定了其不太可能通過案件收費(fèi)的方式來完成自身的運(yùn)營(yíng)支撐。我們?cè)谡{(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)的行業(yè)性調(diào)解組織事實(shí)上也確實(shí)不收取調(diào)解費(fèi)用，主要依靠協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)或財(cái)政撥款進(jìn)行保障和維持。例如，上海市證券、基金、期貨業(yè)糾紛聯(lián)合人民調(diào)解委員會(huì)規(guī)定，各同業(yè)公會(huì)分別對(duì)所屬調(diào)解工作室的人員、辦公場(chǎng)地、工作經(jīng)費(fèi)等方面提供保障。調(diào)解委員會(huì)辦公室人員、辦公場(chǎng)地、工作經(jīng)費(fèi)等由調(diào)解委員會(huì)主任單位提供保障。

當(dāng)然，也有例外。雖然深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心在其調(diào)解規(guī)則第九條中規(guī)定：“中小投資者與深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市期貨同業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)的會(huì)員之間的糾紛，以及會(huì)員相互之間的糾紛，不收取調(diào)解費(fèi)用?！钡瑯釉谏钲谧C券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心網(wǎng)站中，一份《調(diào)解案件（暫行）收費(fèi)辦法》中規(guī)定了具體的收費(fèi)方式、費(fèi)用構(gòu)成、退費(fèi)流程：“調(diào)解費(fèi)用包括日常管理費(fèi)和調(diào)解員報(bào)酬。日常管理費(fèi)包括：工作人員服務(wù)費(fèi)、郵遞費(fèi)、通訊費(fèi)、場(chǎng)地使用費(fèi)、常用辦公設(shè)備使用費(fèi)以及其他為調(diào)解支出的費(fèi)用。”“如調(diào)解不成功，在扣除調(diào)解過程中發(fā)生的實(shí)際開支費(fèi)用（包括調(diào)解中心日常管理費(fèi)及調(diào)解員報(bào)酬、差旅費(fèi)等）后，預(yù)繳的調(diào)解費(fèi)余額返還當(dāng)事人?！?/span>我國(guó)目前關(guān)于行業(yè)調(diào)解的政策導(dǎo)向和理論研究已經(jīng)得到一定的重視，但是自上而下的制度層面還缺乏統(tǒng)一設(shè)計(jì)，實(shí)踐中也還面臨諸多困境。本文擬對(duì)我國(guó)行業(yè)性專業(yè)性調(diào)解機(jī)構(gòu)和調(diào)解機(jī)制的運(yùn)作情況進(jìn)行初步梳理，作為“大調(diào)解”機(jī)制建設(shè)的基礎(chǔ)性調(diào)研工作的一部分。

 

鄧哲

北京觀韜中茂（上海）律師事務(wù)所合伙人，上海律協(xié)青年律師工作委員會(huì)委員、調(diào)解業(yè)務(wù)研究委員會(huì)副主任

業(yè)務(wù)方向：爭(zhēng)議解決、收并購(gòu)與投融資、公司與商事