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《承認(rèn)與執(zhí)行外國民商事判決公約》初探

文│翁冠星

2019年第07期    作者:文│翁冠星    閱讀 7,600 次

7月2日，中國駐荷蘭王國大使館刊登新聞稱，海牙國際私法會(huì)議第22屆外交大會(huì)于2019年7月2日在海牙和平宮舉行，標(biāo)志著《承認(rèn)與執(zhí)行外國民商事判決公約》談判最終完成。中國代表團(tuán)團(tuán)長、中國駐荷蘭大使徐宏及中國代表團(tuán)成員出席了閉幕儀式并簽署會(huì)議最后文件。

《承認(rèn)與執(zhí)行外國民商事判決公約》（“Conventionon The Recognition and Enforcement of Foreign Judgments in Civil or CommercialMatters”，以下簡稱“《公約》”）歷經(jīng)四次項(xiàng)目特別委員會(huì)會(huì)議，由各國代表談判并最終起草完成。

根據(jù)媒體公布的《公約》全文，《公約》最終由32條條文構(gòu)成，比之前流出的草案略有縮減。其中，第二條規(guī)定了《公約》不適用的十八項(xiàng)情形，包括自然人的狀態(tài)和法律行為能力，贍養(yǎng)撫養(yǎng)，部分家庭法項(xiàng)下事項(xiàng)，遺囑和繼承，金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)清算及類似事項(xiàng)，客運(yùn)貨運(yùn)事項(xiàng)，跨水域/區(qū)域的海洋污染、海事賠償責(zé)任限制、共同海損，核物質(zhì)損害責(zé)任，法人的組織的存續(xù)狀態(tài)及其清算的有效性及相關(guān)決定的有效性，登記備案公示行為的有效性，名譽(yù)損害，隱私，IP，軍事行為，執(zhí)法行為，部分反壟斷事務(wù)（不適用情形不包括執(zhí)行一些反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的判決），因單邊國家行為構(gòu)成的主權(quán)債務(wù)。可以預(yù)料的是，某判決事項(xiàng)是否屬于《公約》項(xiàng)下可承認(rèn)和執(zhí)行的范圍，將會(huì)是實(shí)務(wù)界經(jīng)常會(huì)遇到和爭(zhēng)論的議題。

《公約》第4條基本原則下第2款規(guī)定，被申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國民商事判決國家，不審理判決是否有理（no review of the merits of the judgment），只能在必要時(shí)候?qū)彶椤豆s》是否適用。第3款規(guī)定，申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行的判決，必須在作出國是發(fā)生法律效力的判決且只有在作出國也能夠申請(qǐng)執(zhí)行的情況下，才能夠根據(jù)《公約》申請(qǐng)其他締約國承認(rèn)和執(zhí)行。

《公約》第5條以大篇幅詳細(xì)規(guī)定了申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行的前提（Base），例如被申請(qǐng)執(zhí)行人在成為判決案件程序中的被告人（被反訴人）之時(shí)，其住所地在判決作出國（5.1.(a)）、被申請(qǐng)執(zhí)行人在判決作出國明示認(rèn)可了判決作出法院的管轄權(quán)等等以及一些例外條款（5.2）。同時(shí)第6條規(guī)定了，判決內(nèi)容如果是基于不動(dòng)產(chǎn)的對(duì)物權(quán)利（rights in rem），僅當(dāng)在該不動(dòng)產(chǎn)坐落于判決作出國境內(nèi)時(shí)，才能根據(jù)《公約》承認(rèn)和執(zhí)行。

《公約》第7條規(guī)定了拒絕承認(rèn)和執(zhí)行的情形，主要包括判決案件相關(guān)程序文書未在合理時(shí)間內(nèi)送達(dá)被告使其有時(shí)間應(yīng)訴答辯，除非被告在判決作出國出庭應(yīng)訴且未對(duì)文書送達(dá)提出質(zhì)疑；文書的送達(dá)方式與受請(qǐng)求國的基本原則不符合的（incompatible with fundamental principles of the requested Stateconcerning service of documents）；判決基于欺詐而作出；公共政策；判決與當(dāng)事人協(xié)議或一信托架構(gòu)不符，而根據(jù)該協(xié)議或信托該民商事案件由另一國法院管轄；判決與受申請(qǐng)國法院作出的相同當(dāng)事人之間的判決不符；判決與第三國就相同當(dāng)事人相同標(biāo)的物作出的事先判決不符，而該第三國判決同樣符合在受申請(qǐng)國承認(rèn)和執(zhí)行的條件；同時(shí)，第7條還規(guī)定了可以推遲承認(rèn)和執(zhí)行的情形（7.2），同時(shí)規(guī)定決定推遲承認(rèn)和執(zhí)行，不影響當(dāng)事人后續(xù)申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行。

《公約》第13條規(guī)定，除非《公約》另有規(guī)定，申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行的程序根據(jù)由受申請(qǐng)國法律規(guī)定。

《公約》雖已成文，我國也已派出代表團(tuán)參與起草并簽署最終文件。但從以上簡介來看，民商事判決根據(jù)落地后的《公約》申請(qǐng)他國的承認(rèn)和執(zhí)行，在實(shí)務(wù)上仍有眾多難點(diǎn)需要學(xué)者、律師、法官在操作過程中進(jìn)一步磨合。

簡單來說，《公約》是否應(yīng)予適用，以及判決內(nèi)容是否屬于《公約》規(guī)定的可不予承認(rèn)和執(zhí)行的事項(xiàng)，將是申請(qǐng)不予承認(rèn)和執(zhí)行外國民商事判決的“主戰(zhàn)場(chǎng)”。這可能與我們?cè)诿鎸?duì)不予承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決時(shí)所遇到的抗辯理由相似。而我們國內(nèi)的判決，勝訴方要根據(jù)《公約》到境外執(zhí)行，同樣也會(huì)面臨相似的問題。

國家與國家之間，法律體系、程序法律、文化和社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況的不同，也有可能會(huì)使得是否應(yīng)予以承認(rèn)和執(zhí)行變得更為復(fù)雜。例如：案件中，第5條規(guī)定的申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行的基礎(chǔ)是否已經(jīng)得到滿足？

概念的定義

國內(nèi)很多的P2P小貸公司是不是《公約》項(xiàng)下的“金融機(jī)構(gòu)”（financial institution）或其類似事項(xiàng)（analogousmatters）？如果國內(nèi)某P2P小貸公司大股東居所地和主要財(cái)產(chǎn)所在地均在另一締約國，當(dāng)該小貸公司清盤時(shí)其他投資人向大股東追償并獲得勝訴判決，申請(qǐng)人和承認(rèn)和執(zhí)行會(huì)不會(huì)面臨《公約》的適用問題？

法院文書送達(dá)的方式是否能夠互相認(rèn)可？

我國部分法院數(shù)字化的建設(shè)已經(jīng)非常先進(jìn)，通過“微信”及其他app送達(dá)法律文書已經(jīng)是非常常見，以后甚至還能通過區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)文書寄送、簽收、確認(rèn)送達(dá)效力一步到位。如果被申請(qǐng)執(zhí)行人一概否認(rèn)收到，這樣的操作在相對(duì)操作比較保守的普通法法院是否能夠得到承認(rèn)？而境外常見的委托律師事務(wù)所送達(dá)能否得到我國法院的認(rèn)可？

上面幾個(gè)問題，在當(dāng)事人缺席判決的情況下，會(huì)變得更為復(fù)雜。

此外，公共政策或公共利益，如何統(tǒng)一解讀標(biāo)準(zhǔn)也值得思考。另外，在復(fù)雜多變的國際關(guān)系下，如果某國家基于對(duì)我國企業(yè)的“制裁”，而無正當(dāng)理由拒絕承認(rèn)和執(zhí)行其他締約國法院作出的關(guān)于該企業(yè)勝訴的判決，我們?nèi)绾芜m用通用的“對(duì)等原則”。

為了配套《公約》，我國的《民事訴訟法》仍需要進(jìn)行進(jìn)一步修訂，甚至頒布新的規(guī)范性文件。

《公約》是全球首個(gè)全面確立民商事判決國際流通統(tǒng)一規(guī)則的國際文書，旨在使各國判決在全球得到執(zhí)行。《公約》的通過將為包括國際貿(mào)易、跨境商業(yè)在內(nèi)的國際民商事活動(dòng)提供更優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的司法保障，對(duì)國際民商事領(lǐng)域司法合作影響深遠(yuǎn)。隨著《公約》文本的確定，在未來的國際民商事爭(zhēng)議解決領(lǐng)域，當(dāng)事人可以根據(jù)《紐約公約》申請(qǐng)認(rèn)可和執(zhí)行外國仲裁裁決，根據(jù)《新加坡公約》認(rèn)可當(dāng)事人之間的調(diào)解結(jié)果，并根據(jù)《選擇法院協(xié)議公約》（2005年6月30日）及本次《公約》申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行外國民商事判決。這對(duì)于促進(jìn)跨境的民商事交易和國際貿(mào)易，減少“逆全球化”帶來的負(fù)面影響，均有重要意義。

翁冠星

上海瀛泰律師事務(wù)所律師，上海律協(xié)對(duì)外宣傳與聯(lián)絡(luò)委員會(huì)委員，國際貿(mào)易業(yè)務(wù)研究委員會(huì)委員，上海國際仲裁中心調(diào)解員。

業(yè)務(wù)方向：國際商事爭(zhēng)議解決、體育仲裁、跨境投資融資。