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加強(qiáng)證券法律服務(wù)監(jiān)管協(xié)作 提升律師執(zhí)業(yè)規(guī)范 第二期“青苗班”培訓(xùn)順利開展

2018年第01期    作者:陳可    閱讀 10,874 次

2017年12月14日，上海市司法局與上海證監(jiān)局《合作備忘錄》簽約儀式暨金融法律服務(wù)技能培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)提示專題講座在上海交通大學(xué)舉行。

 

1多方匯聚，共促跨部門監(jiān)管協(xié)作

上海證監(jiān)局紀(jì)委書記陳波、上海市司法局副局長王協(xié)、中國證監(jiān)會(huì)法律部綜合處處長顧軍鋒、上海證監(jiān)局法制工作處處長曾繼峰、上海市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長呂琰出席本次簽約儀式，參加2017年度第二期“青苗班”的百余名律師學(xué)員共同見證了《合作備忘錄》的簽署。

上海市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長呂琰擔(dān)任簽約儀式主持人。他代表上海市律師協(xié)會(huì)對(duì)《合作備忘錄》的簽署表示祝賀，并介紹了簽署《合作備忘錄》的相關(guān)情況。

簽約儀式開始，上海證監(jiān)局紀(jì)委書記陳波、上海市司法局副局長王協(xié)，代表兩局簽署《合作備忘錄》。

本次《合作備忘錄》圍繞建立溝通協(xié)商機(jī)制、建立監(jiān)管信息共享機(jī)制、建立聯(lián)合檢查機(jī)制、建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制、加強(qiáng)宣傳方面的協(xié)作、建立聯(lián)絡(luò)員制度六大內(nèi)容展開，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所及其律師從事證券法律業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，規(guī)范律師事務(wù)所及其律師在證券發(fā)行、上市和交易等活動(dòng)中的執(zhí)業(yè)行為。《合作備忘錄》的簽署是市司法局與上海證監(jiān)局共同促進(jìn)跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的重要舉措，對(duì)于推動(dòng)律師行業(yè)參與上海國際金融中心建設(shè)具有積極意義。

隨后，上海證監(jiān)局紀(jì)委書記陳波介紹并回顧了上海證監(jiān)局與市司法局在證券律師執(zhí)業(yè)監(jiān)管方面的監(jiān)管信息共享、聯(lián)合檢查等情況。他表示，《合作備忘錄》的簽署代表了兩局良好協(xié)作關(guān)系的進(jìn)一步深化，也是今后雙方監(jiān)管協(xié)作向縱深發(fā)展的有益嘗試，并期待今后《合作備忘錄》的各項(xiàng)內(nèi)容能夠扎實(shí)有效實(shí)施。

同時(shí)，陳波書記對(duì)上海證券律師提出了幾點(diǎn)希望。他認(rèn)為，首先，律師應(yīng)當(dāng)提高政治意識(shí)，以對(duì)投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度和精神做好證券法律服務(wù)工作；其次，律師應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高證券法律服務(wù)質(zhì)量，勤勉盡責(zé)，提升法律服務(wù)水平；最后，律所應(yīng)當(dāng)注重規(guī)范化建設(shè)，發(fā)揮其基礎(chǔ)管理作用。

就律師從事證券法律執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況，上海市司法局副局長王協(xié)認(rèn)為，律師們要善于學(xué)習(xí)，應(yīng)當(dāng)提高自身獨(dú)立性與專業(yè)能力，能夠在金融活動(dòng)中起到防范法律風(fēng)險(xiǎn)的作用，努力將自身打造為高端復(fù)合型法律人才；要規(guī)范執(zhí)業(yè)，律師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)嚴(yán)格按照《律師法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》及相關(guān)規(guī)章、行業(yè)規(guī)范的要求，做好證券市場“看門人”。

王協(xié)表示，市司法局與上海證監(jiān)局將以此次《合作備忘錄》的簽署為契機(jī)，結(jié)合各自工作職能，相互配合和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，在溝通協(xié)商、信息共享、聯(lián)合檢查、培訓(xùn)交流等工作機(jī)制方面加強(qiáng)探索合作，共同構(gòu)建良性互動(dòng)的監(jiān)管服務(wù)體系。

 

2律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管概況與思考

簽約儀式后，“加油吧青律”上海青年律師培訓(xùn)計(jì)劃第二期青苗班——金融法律業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)提示專題講座隨即開講。中國證監(jiān)會(huì)法律部綜合處處長顧軍鋒圍繞“律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管概況與思考”的議題向在場律師們作了精彩的報(bào)告。

講座中，顧軍鋒介紹了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)律所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管情況，并總結(jié)了證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范中的相關(guān)要求。他認(rèn)為證券律師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，律所應(yīng)當(dāng)健全對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防控制度，保障資本市場的安全穩(wěn)健。同時(shí)，顧軍鋒結(jié)合證監(jiān)會(huì)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管檢查情況，對(duì)證券律師的工作底稿與出具的法律意見內(nèi)容提出建議，他認(rèn)為證券律師的法律意見書應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、說理性強(qiáng)；工作底稿格式內(nèi)容應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定規(guī)范作出。

此外，顧軍鋒還建議律師們應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)律師監(jiān)管的總體趨勢(shì)與未來態(tài)勢(shì)；建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控等管理制度，更為嚴(yán)格依法勤勉盡責(zé)執(zhí)業(yè)；積極參與資本市場建設(shè)，關(guān)心呵護(hù)資本市場健康發(fā)展。

青苗班的律師們積極參與并認(rèn)真聽取了報(bào)告，能獲得監(jiān)管部門如此第一線的證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管信息與反饋建議，律師們收獲頗豐。

相信在未來，隨著證券法律業(yè)務(wù)跨部門監(jiān)管協(xié)作的正式展開，廣大律師能與監(jiān)管部門共同努力，為我國資本市場與行業(yè)穩(wěn)定作出更大貢獻(xiàn)。