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一、研究背景
（一）案例一：受某國(guó)有企業(yè)集團(tuán)的委托，我們律師團(tuán)隊(duì)為集團(tuán)范圍內(nèi)的商標(biāo)管理工作提供咨詢意見(jiàn)。該集團(tuán)是在數(shù)十家傳統(tǒng)商業(yè)企業(yè)基礎(chǔ)上組建成立的國(guó)有商業(yè)集團(tuán)公司，擁有資產(chǎn)紐帶關(guān)系的下屬企業(yè)40余家，形成了以商業(yè)地產(chǎn)、特色食品、現(xiàn)代百貨、酒店管理四大板塊為主業(yè)的大型國(guó)有商業(yè)企業(yè)集團(tuán)。經(jīng)調(diào)查，集團(tuán)的一部分商標(biāo)因未及時(shí)辦理續(xù)展手續(xù)而過(guò)期失效，在有效期內(nèi)的部分商標(biāo)專用權(quán)分屬集團(tuán)內(nèi)不同的下屬企業(yè)，缺乏體系化的統(tǒng)一管理。另有部分商標(biāo)處于申請(qǐng)注冊(cè)的過(guò)程中，其中被駁回的商標(biāo)尚待提起商標(biāo)駁回復(fù)審申請(qǐng)、商標(biāo)異議答辯、撤銷對(duì)方商標(biāo)和行政訴訟等。
（二）案例二：某市屬國(guó)企咨詢，其下屬企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)程序，目前由管理人接管企業(yè)，該下屬企業(yè)有一些較知名的老字號(hào)商標(biāo)，能否不被列入債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，避免出現(xiàn)國(guó)資品牌流失的情況。
我們團(tuán)隊(duì)在服務(wù)國(guó)企客戶過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)上述兩例并非個(gè)案，很多國(guó)有企業(yè)集團(tuán)的商標(biāo)管理工作缺乏系統(tǒng)性和穩(wěn)定性，未能形成科學(xué)合理的一體化管理運(yùn)作機(jī)制，存在商標(biāo)被惡意搶注和商標(biāo)侵權(quán)甚至國(guó)資流失的隱患。據(jù)此，本文擬綜合商標(biāo)保護(hù)的法律工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)國(guó)企集團(tuán)的商標(biāo)管理與保護(hù)提出些許建議，以期對(duì)國(guó)企集團(tuán)的商標(biāo)管理工作有所助益。
二、建議國(guó)企集團(tuán)將下屬企業(yè)的商標(biāo)統(tǒng)一集中管理
《上海市國(guó)有企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作指引》（2020.02.01滬國(guó)資委法規(guī)﹝2020﹞6號(hào)）第十四條規(guī)定，企業(yè)可以對(duì)下屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門選擇采用集中管理、分散管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)、項(xiàng)目派遣等管控模式。我們認(rèn)為，針對(duì)國(guó)企集團(tuán)下屬企業(yè)多、商標(biāo)權(quán)屬分散等特點(diǎn)，原則上宜優(yōu)先采用集中管理的管控模式。
（一）垂直管理模式
考慮到國(guó)企集團(tuán)內(nèi)部的層級(jí)架構(gòu)特點(diǎn)，構(gòu)建國(guó)企集團(tuán)的整體品牌形象，商標(biāo)管理工作需要在集團(tuán)總部的集中指導(dǎo)下有序開(kāi)展。從效率角度來(lái)看，由于國(guó)企集團(tuán)通常有多級(jí)下屬公司或企業(yè)，若缺乏自上而下的垂直管理體系，集團(tuán)內(nèi)商標(biāo)的數(shù)量種類難以厘清，權(quán)利歸屬混亂，無(wú)法對(duì)商標(biāo)的使用、維護(hù)、續(xù)展進(jìn)行統(tǒng)一部署，甚至可能造成國(guó)有資產(chǎn)流失等。從監(jiān)管角度看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)有資產(chǎn)的重要組成部分，其管理也受到國(guó)資監(jiān)督部門統(tǒng)一監(jiān)管。國(guó)企集團(tuán)內(nèi)的商標(biāo)集中管理有利于集團(tuán)統(tǒng)一與國(guó)資監(jiān)督部門對(duì)接監(jiān)管事宜，并能反向促進(jìn)商標(biāo)的管理工作。
1.集團(tuán)內(nèi)各成員企業(yè)的協(xié)調(diào)配合
國(guó)企集團(tuán)的成員企業(yè)一般構(gòu)成較為復(fù)雜，通常包括縱向和橫向的交叉架構(gòu)，縱向?qū)蛹?jí)眾多，包括多層母子公司，橫向差異較大，或全資設(shè)立或合資合作等。在龐大的、錯(cuò)綜復(fù)雜的集團(tuán)內(nèi)部，各下屬企業(yè)相對(duì)獨(dú)立，并購(gòu)進(jìn)來(lái)的企業(yè)獨(dú)立性更強(qiáng)，進(jìn)行垂直化的商標(biāo)管理需要集團(tuán)總部的高效部署和各成員企業(yè)的高度配合。集團(tuán)總部決策層統(tǒng)一部署商標(biāo)管理戰(zhàn)略，制定集團(tuán)商標(biāo)管理辦法，專設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或商標(biāo)管理部門，下屬企業(yè)根據(jù)集團(tuán)總部的戰(zhàn)略、計(jì)劃、管理辦法制定商標(biāo)注冊(cè)、使用、維護(hù)、評(píng)估、清理的具體實(shí)施細(xì)則，以及商標(biāo)管理部門、人員、職責(zé)的各項(xiàng)制度等。
2.統(tǒng)一登記備案
集團(tuán)總部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌整個(gè)集團(tuán)的商標(biāo)管理工作，重要事項(xiàng)進(jìn)行嚴(yán)格的審批程序，厘清集團(tuán)及下屬企業(yè)商標(biāo)的總數(shù)，進(jìn)行科學(xué)分類，對(duì)商標(biāo)狀態(tài)進(jìn)行統(tǒng)一的登記備案，明晰各企業(yè)開(kāi)展商標(biāo)管理和保護(hù)工作的各項(xiàng)動(dòng)態(tài)，并下發(fā)商標(biāo)管理與保護(hù)的相關(guān)任務(wù)。
（二）明確管理部門和管理權(quán)限
1. 集團(tuán)及成員企業(yè)應(yīng)專設(shè)知產(chǎn)管理部門或配備商標(biāo)管理人員
長(zhǎng)期以來(lái)，許多國(guó)企對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入所產(chǎn)生的長(zhǎng)遠(yuǎn)性產(chǎn)權(quán)收益和推動(dòng)持續(xù)性發(fā)展的作用認(rèn)識(shí)不足，因而很多成員企業(yè)并未專設(shè)知產(chǎn)管理部門，也缺乏專業(yè)的商標(biāo)管理人員，商標(biāo)管理的職責(zé)往往劃歸給技術(shù)研發(fā)部門或者行政部門，往往會(huì)導(dǎo)致一系列實(shí)際操作問(wèn)題，使得商標(biāo)管理與保護(hù)工作缺乏根基，落為空談。因此，有必要在集團(tuán)和各下屬企業(yè)內(nèi)專設(shè)知產(chǎn)部門或配備專業(yè)知產(chǎn)管理人員，由集團(tuán)總部的知產(chǎn)管理部門或商標(biāo)管理部門統(tǒng)一指導(dǎo)，集中開(kāi)展商標(biāo)管理與保護(hù)工作。
2. 跟進(jìn)商標(biāo)使用情況，及時(shí)申請(qǐng)商標(biāo)續(xù)展
如何科學(xué)合理地使用商標(biāo)，將商標(biāo)與集團(tuán)產(chǎn)品、服務(wù)及整體形象聯(lián)系起來(lái)，有效提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，塑造集團(tuán)的良好形象，通過(guò)使用商標(biāo)為國(guó)有企業(yè)集團(tuán)創(chuàng)造出更大的品牌價(jià)值，是進(jìn)行商標(biāo)管理所必須考慮的問(wèn)題，能給企業(yè)帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)效益。國(guó)企集團(tuán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)跟進(jìn)商標(biāo)使用情況，有計(jì)劃地對(duì)商標(biāo)進(jìn)行許可使用、綜合評(píng)估，對(duì)下屬企業(yè)的商標(biāo)使用工作定期提出要求和建議，推動(dòng)商標(biāo)使用的最優(yōu)化工作進(jìn)展。在掌握商標(biāo)數(shù)據(jù)和信息記錄的基礎(chǔ)上，對(duì)即將到期的商標(biāo)及時(shí)申請(qǐng)續(xù)展，避免因錯(cuò)綜復(fù)雜的集團(tuán)架構(gòu)和混亂的商標(biāo)體系而產(chǎn)生遺漏。
3.加強(qiáng)商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控，應(yīng)對(duì)商標(biāo)侵權(quán)行為
實(shí)踐中許多企業(yè)在商標(biāo)管理混亂的情況下，無(wú)法對(duì)商標(biāo)侵權(quán)行為及時(shí)做出有效的應(yīng)對(duì)措施。因此，商標(biāo)管理人員的重要職責(zé)包括優(yōu)化商標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，及時(shí)處理商標(biāo)惡意搶注和侵權(quán)行為，必要時(shí)可委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的專業(yè)律師處理侵權(quán)事宜。
簡(jiǎn)言之，將集團(tuán)及其下屬企業(yè)的商標(biāo)統(tǒng)一歸口到集團(tuán)總部實(shí)行專業(yè)和集中的管理，可以最大程度地避免各級(jí)下屬企業(yè)無(wú)序、低效且各自為政的管理方式，更能有效避免案例一中所述情形的出現(xiàn)。
三、進(jìn)一步建議有條件的國(guó)企集團(tuán)對(duì)下屬企業(yè)進(jìn)行商標(biāo)授權(quán)式管理
對(duì)于條件成熟的國(guó)企集團(tuán)，在集中管理的基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步建議，可考慮由國(guó)企集團(tuán)將各下屬企業(yè)的全部商標(biāo)專用權(quán)或至少將重要的老字號(hào)品牌統(tǒng)一劃歸集團(tuán)持有，再由集團(tuán)通過(guò)商標(biāo)許可的方式授權(quán)下屬企業(yè)使用。
（一）采用向下屬企業(yè)授權(quán)式管理模式
為便于國(guó)企集團(tuán)對(duì)商標(biāo)的集中管理，原則上集團(tuán)內(nèi)商標(biāo)專用權(quán)應(yīng)盡可能地集中歸屬于集團(tuán)，再通過(guò)集團(tuán)向下屬企業(yè)授權(quán)許可使用的方式，賦予下屬企業(yè)對(duì)商標(biāo)的使用權(quán)，進(jìn)而用于其推出的相應(yīng)商品與服務(wù)。這一所有權(quán)與使用權(quán)分離的模式，能夠保證商標(biāo)管理的穩(wěn)定性和持續(xù)性，有效提高商標(biāo)管理效率。
因特殊原因仍需下屬企業(yè)繼續(xù)持有原商標(biāo)專用權(quán)的，則必須向集團(tuán)進(jìn)行備案登記。如下屬企業(yè)不具有專門管理人員或條件的，原則上也應(yīng)由集團(tuán)直接管理為宜。
（二）商標(biāo)授權(quán)式管理模式的優(yōu)勢(shì)
1. 便于統(tǒng)一處理商標(biāo)續(xù)展和商標(biāo)侵權(quán)事宜
由于集團(tuán)內(nèi)商標(biāo)專用權(quán)的分散以及信息傳輸渠道的不順暢，部分成員企業(yè)的商標(biāo)管理工作缺乏重視度和專業(yè)度，導(dǎo)致商標(biāo)未及時(shí)辦理續(xù)展手續(xù)而失效，以及商標(biāo)侵權(quán)行為應(yīng)對(duì)措施不力。商標(biāo)專用權(quán)歸屬于集團(tuán)后，由集團(tuán)進(jìn)行統(tǒng)一管理，可以有效提高處理商標(biāo)續(xù)展和商標(biāo)侵權(quán)事宜的工作效率。
2. 避免商標(biāo)被列為下屬企業(yè)的被執(zhí)行/破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)
商標(biāo)作為企業(yè)的一種無(wú)形資產(chǎn)，當(dāng)企業(yè)面臨債務(wù)危機(jī)或破產(chǎn)時(shí)，自然會(huì)被劃歸為被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理、分配。特別是一些老字號(hào)國(guó)有品牌作為被執(zhí)行/破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)被處理時(shí)，將會(huì)對(duì)集團(tuán)整體產(chǎn)生不利影響。如采用授權(quán)式管理模式，因商標(biāo)專用權(quán)不屬于下屬企業(yè)，則可以避免案例二中所述情形的出現(xiàn)。
3. 把控商標(biāo)使用狀況
如上文所述，商標(biāo)的使用狀況決定著商標(biāo)能給企業(yè)帶來(lái)多大價(jià)值，部分由下屬企業(yè)控制的商標(biāo)往往未能受到足夠重視，沒(méi)有專業(yè)的商標(biāo)管理人員對(duì)商標(biāo)的使用制定完備方案，或商標(biāo)的使用不契合國(guó)企集團(tuán)的整體發(fā)展方向，導(dǎo)致商標(biāo)未能發(fā)揮出其應(yīng)有的效益。而將商標(biāo)專用權(quán)歸屬于集團(tuán)能有效解決這一問(wèn)題。集團(tuán)通過(guò)統(tǒng)一把控商標(biāo)的使用狀況，結(jié)合集團(tuán)的商標(biāo)管理戰(zhàn)略和商標(biāo)管理總體目標(biāo)，對(duì)商標(biāo)的使用作出合理安排，再經(jīng)由各下屬企業(yè)貫徹執(zhí)行，逐步落實(shí)商標(biāo)使用的完備方案。
四、結(jié)語(yǔ)
國(guó)有企業(yè)集團(tuán)的商標(biāo)戰(zhàn)略管理需考慮自身層級(jí)架構(gòu)特點(diǎn)，構(gòu)建商標(biāo)統(tǒng)一集中管理和授權(quán)式管理的基本模式。由國(guó)企集團(tuán)總部的商標(biāo)管理部門統(tǒng)籌整個(gè)集團(tuán)的商標(biāo)管理工作，在自上而下的垂直管理體系下協(xié)調(diào)各下屬企業(yè)的商標(biāo)使用計(jì)劃、商標(biāo)續(xù)展工作、商標(biāo)侵權(quán)應(yīng)對(duì)策略，進(jìn)而有效促進(jìn)商標(biāo)管理的統(tǒng)一化和流程化。對(duì)于條件成熟的國(guó)企集團(tuán)，建議將集團(tuán)內(nèi)全部或重要的商標(biāo)專用權(quán)劃歸集團(tuán)所有，再開(kāi)展對(duì)下屬企業(yè)進(jìn)行商標(biāo)許可使用的授權(quán)式管理模式，有助于提高商標(biāo)管理效率，避免國(guó)有資產(chǎn)流失，并促使商標(biāo)的使用為集團(tuán)整體創(chuàng)造出最佳效益，打造更具影響力的國(guó)企集團(tuán)品牌形象。
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