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2015年12月19日上午，由上海律協(xié)勞動(dòng)法業(yè)務(wù)研究委員會(huì)舉辦的“勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁典型案例分析——兼論當(dāng)前勞動(dòng)爭(zhēng)議特點(diǎn)、難點(diǎn)與熱點(diǎn)問(wèn)題”專(zhuān)題講座在上海交大二醫(yī)大報(bào)告廳舉辦。本次講座由上海市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁院院長(zhǎng)周?chē)?guó)良主講，上海律協(xié)勞動(dòng)法業(yè)務(wù)研究委員會(huì)副主任齊斌主持，共約400名律師參與，全場(chǎng)氣氛熱烈。

講座中，周?chē)?guó)良院長(zhǎng)以“王茁與上海家化勞動(dòng)爭(zhēng)議案”為引，分別介紹上海當(dāng)前勞動(dòng)關(guān)系的特點(diǎn)、勞動(dòng)爭(zhēng)議的處理流程及依據(jù)、立法裁判的變化及趨勢(shì)、仲裁員（調(diào)解員）的角色定位以及勞動(dòng)關(guān)系與企業(yè)人力資源的走向。現(xiàn)將具體內(nèi)容總結(jié)如下：

【引子】從王茁與上海家化勞動(dòng)爭(zhēng)議案談起

2014年5月12日，上海家化召開(kāi)董事會(huì)審議并通過(guò)關(guān)于解除王茁總經(jīng)理職務(wù)及提請(qǐng)股東大會(huì)解除王茁董事職務(wù)的議案。5月13日，上海家化向王茁送達(dá)《員工違紀(jì)處理通知書(shū)》，決定：1、自2014年5月13日15時(shí)起，上海家化聯(lián)合股份有限公司辭退王茁，王茁將不再是上海家化聯(lián)合股份有限公司員工，不再承擔(dān)總經(jīng)理職務(wù)，不享受公司任何相關(guān)權(quán)益；2、于2014年5月14日17時(shí)前完成離職流轉(zhuǎn)手續(xù)。

王茁于2014年6月4日申請(qǐng)仲裁，要求：1、與上海家化從2014年5月14日起恢復(fù)勞動(dòng)關(guān)系；2、上海家化支付王茁2014年5月14日至6月24日的工資72,660元(以月工資51,900元為標(biāo)準(zhǔn))。本案經(jīng)仲裁、一審、二審，最終判決結(jié)果：1、上海家化與王茁恢復(fù)勞動(dòng)關(guān)系；2、按照上海家化企業(yè)平均工資的標(biāo)準(zhǔn)支付王茁2014年6月1日至6月24日的工資人民幣10,520.77元。

王茁與上海家化的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件在2015年受到廣泛關(guān)注并引發(fā)多方討論，其主要關(guān)注點(diǎn)在于：1、高管被解雇背后的事實(shí)更多的是用人單位整體經(jīng)營(yíng)狀況以及職責(zé)范圍內(nèi)其他人員的行為；2、高管解雇一般經(jīng)由董事會(huì)解聘繼而解除勞動(dòng)合同的過(guò)程，且用人單位一般主張董事會(huì)解聘是解除勞動(dòng)合同的重要依據(jù)；3、從當(dāng)前的情況看，越來(lái)越多的高管解雇爭(zhēng)議都會(huì)牽涉到股權(quán)爭(zhēng)議。

從王茁案也可以看出當(dāng)前勞動(dòng)關(guān)系也正在發(fā)生一些變化，如發(fā)生爭(zhēng)議勞動(dòng)者越來(lái)越“高端化”、爭(zhēng)議金額不斷上漲、爭(zhēng)議范圍日益擴(kuò)大。

一、 當(dāng)前（上海）勞動(dòng)關(guān)系的特點(diǎn)

（一）勞動(dòng)關(guān)系總體和諧穩(wěn)定，勞動(dòng)爭(zhēng)議居高不下

根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年上海勞動(dòng)爭(zhēng)議案件11.3萬(wàn)件，勞動(dòng)者發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議的比例約在1.5%，而在2015年，雖然社保爭(zhēng)議已從勞動(dòng)爭(zhēng)議受理范圍內(nèi)剔除，但勞動(dòng)爭(zhēng)議總量并未下降。這說(shuō)明總體勞動(dòng)爭(zhēng)議的數(shù)量是在上升的。此外，勞動(dòng)爭(zhēng)議正在從中心城區(qū)徐匯、黃浦等向城郊結(jié)合部擴(kuò)散，如閔行、寶山、普陀。

（二）勞動(dòng)關(guān)系日益受到關(guān)注，政策法規(guī)層出不窮

今年4月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系的意見(jiàn)》，年末十三五規(guī)劃中也很大篇幅提到勞動(dòng)關(guān)系治理的內(nèi)容，結(jié)合中共中央推動(dòng)依法治國(guó)的大背景，可以看出新一屆黨和政府對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的重視已經(jīng)到了前所未有的高度。與此同時(shí)，從中央到地方各類(lèi)政策法規(guī)層出不窮，而且越來(lái)越多的其他部門(mén)法規(guī)也涉及到勞動(dòng)關(guān)系，如《旅游法》的修改引發(fā)導(dǎo)游群體勞動(dòng)關(guān)系管理的新問(wèn)題。

（三）集體勞動(dòng)爭(zhēng)議成為常態(tài)，權(quán)利利益爭(zhēng)議交織

整體而言，中國(guó)目前正處于“工業(yè)革命”時(shí)代，這個(gè)時(shí)代的典型特點(diǎn)是企業(yè)關(guān)閉、搬遷、轉(zhuǎn)型日益成為常態(tài)，群體爭(zhēng)議高發(fā)，權(quán)利利益交織的情形較多，而群體爭(zhēng)議中1/3是超出法定標(biāo)準(zhǔn)的利益爭(zhēng)議。目前國(guó)內(nèi)的利益爭(zhēng)議缺乏有效的調(diào)整機(jī)制。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)看，國(guó)外勞動(dòng)仲裁更多處理的是利益爭(zhēng)議。仲裁員分別征求勞資雙方的方案，同時(shí)仲裁員自己也會(huì)調(diào)研形成一套方案，最后在勞資方案中選擇更接近仲裁員的方案。

（四）爭(zhēng)議類(lèi)型多樣化復(fù)雜化，爭(zhēng)議處理難度加大

目前，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件爭(zhēng)議內(nèi)容越來(lái)越新型化、多樣化、復(fù)雜化，一起勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的類(lèi)型幾乎涵蓋勞動(dòng)關(guān)系的各個(gè)方面。除確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系外，一般無(wú)單一訴求。上海的勞動(dòng)爭(zhēng)議有明顯的地方特色，更多集中在年終獎(jiǎng)、十三薪、社保繳納基數(shù)等領(lǐng)域。此外，勞動(dòng)者法律意識(shí)、維權(quán)意識(shí)逐步提高，形成越來(lái)越多的群體爭(zhēng)議。案件雙方當(dāng)事人對(duì)抗性強(qiáng)、辦理難度很大。在爭(zhēng)議處理的方式上，通過(guò)調(diào)解方式解決爭(zhēng)議越來(lái)越困難，由此導(dǎo)致很多新問(wèn)題、新現(xiàn)象和一些復(fù)雜疑難的案件都必須通過(guò)裁判的方式處理。

二、 勞動(dòng)爭(zhēng)議的處理流程及依據(jù)

（一）處理勞動(dòng)爭(zhēng)議的程序依據(jù)

根據(jù)現(xiàn)有法律勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的處理流程為：協(xié)商→調(diào)解→仲裁→訴訟→執(zhí)行。其中協(xié)商和調(diào)解并非法律強(qiáng)制的處理流程，但是對(duì)于化解勞動(dòng)爭(zhēng)議、緩解案件審理壓力是很好的處理方式。因而一般案件仲裁在審理時(shí)都會(huì)征詢(xún)當(dāng)事人雙方意見(jiàn)，盡量調(diào)解優(yōu)先。仲裁則是法律設(shè)定的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件訴訟的前置程序。相關(guān)可見(jiàn)下表：

（二）確定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的實(shí)體依據(jù)

在勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的審理中，勞動(dòng)法律法規(guī)規(guī)定、用人單位規(guī)章制度及集體合同、當(dāng)事人的勞動(dòng)合同及約定是仲裁員裁判案件的實(shí)體依據(jù)。從勞動(dòng)者角度來(lái)看，勞動(dòng)合同及約定最具針對(duì)性，用人單位規(guī)章制度及集體合同次之。在仲裁審理過(guò)程中，一般遵循勞動(dòng)者或者勞動(dòng)者集體與用人單位的約定，并遵循法律最基本要求。這種對(duì)法律法規(guī)的尊重也反映出勞動(dòng)爭(zhēng)議處理的典型特點(diǎn)，如對(duì)一些勞動(dòng)基準(zhǔn)（最低工資、社會(huì)保險(xiǎn)等），即使勞動(dòng)合同沒(méi)有約定，用人單位仍有義務(wù)予以保障，而對(duì)一些違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的勞動(dòng)合同約定或規(guī)章制度規(guī)定，裁審部門(mén)也可以不予采信。但因?yàn)楦鞯氐囊?guī)范不一樣，各級(jí)審判機(jī)構(gòu)的立場(chǎng)也不一樣，造成勞動(dòng)爭(zhēng)議處理中較難劃分法定與約定的范圍，這給用人單位、勞動(dòng)者以及勞動(dòng)法律師都提出了更高的要求。

（三）確定當(dāng)事人爭(zhēng)議事實(shí)的依據(jù)

爭(zhēng)議處理過(guò)程中，仲裁部門(mén)主要通過(guò)審查雙方當(dāng)事人提交的證據(jù)以查明事實(shí)。勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的舉證責(zé)任不同于其它民事案件，對(duì)用人單位的要求遠(yuǎn)高于勞動(dòng)者。用人單位在仲裁過(guò)程中應(yīng)該就其掌握和保存的證據(jù)盡到舉證責(zé)任，如：用人單位以員工嚴(yán)重違紀(jì)為由單方解除勞動(dòng)合同，嚴(yán)重違紀(jì)的事實(shí)為員工上班期間抽煙。但單位提供的證據(jù)顯示員工只是嘴里含了一根煙，但并未點(diǎn)燃，且勞動(dòng)者對(duì)此也進(jìn)行了合理說(shuō)明。因此仲裁部門(mén)綜合各方面因素，認(rèn)定該用人單位未完成舉證責(zé)任，其單方解除行為被認(rèn)定違法。由此可見(jiàn)，用人單位在進(jìn)行舉證時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照民事證據(jù)的三性（合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性）進(jìn)行舉證，否則有敗訴風(fēng)險(xiǎn)。

三、立法裁判的變化及趨勢(shì)

（一）中央決定：全面推動(dòng)依法治國(guó)

中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定對(duì)于勞動(dòng)關(guān)系的發(fā)展來(lái)看，是利好的消息。各地對(duì)于勞動(dòng)爭(zhēng)議處理的裁審傾向不統(tǒng)一是勞動(dòng)爭(zhēng)議案件審理的很大的困惑。在依法治國(guó)環(huán)境下，有助于勞動(dòng)爭(zhēng)議審理依據(jù)的統(tǒng)一化和整體法律體系的完善。

（二）立法趨勢(shì)：集體勞動(dòng)合同與集體勞動(dòng)關(guān)系

2015年，《上海市集體合同條例》首次修訂后頒布，是上海勞動(dòng)法領(lǐng)域的一件大事。本次修改從各方面強(qiáng)化了集體協(xié)商及集體合同的可操作性與覆蓋范圍，也對(duì)集體協(xié)商中的一些敏感問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)范。同時(shí)，本次《上海市集體合同條例》的修訂也是在勞動(dòng)爭(zhēng)議尤其是群體性勞動(dòng)爭(zhēng)議高發(fā)的現(xiàn)狀下，上海積極貫徹黨和政府構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系的要求，完善勞動(dòng)關(guān)系源頭治理的重要手段。

（三）爭(zhēng)議實(shí)踐：平衡勞動(dòng)者與用人單位權(quán)利義務(wù)

勞動(dòng)爭(zhēng)議審理近年來(lái)越來(lái)越重視勞動(dòng)者與用人單位之間的利益平衡，主要表現(xiàn)在近年來(lái)用人單位勞動(dòng)爭(zhēng)議案件勝訴比重越來(lái)越大。這一方面與企業(yè)人力資源管理的規(guī)范有序相關(guān)，另一方面也確實(shí)是仲裁從原有傾向勞動(dòng)者逐漸轉(zhuǎn)化為更加注重雙方利益平衡的裁判。其實(shí)，仲裁的這一利益考量變化同時(shí)也反映在勞動(dòng)爭(zhēng)議案件審理的其他方面，比如下調(diào)失業(yè)、生育等社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)率，幫助用人單位減負(fù)。實(shí)際上，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行壓力較大的環(huán)境下，裁審對(duì)平衡用人單位和勞動(dòng)者的利益會(huì)更加慎重。如果社會(huì)給予用人單位過(guò)大壓力，用人單位生存將面臨威脅，最終導(dǎo)致更多勞動(dòng)者的利益得不到保障。

四、仲裁員（調(diào)解員）的角色定位

當(dāng)事人與仲裁員對(duì)勞動(dòng)爭(zhēng)議處理的定位往往不同。用人單位人事部門(mén)通常只要在解除員工的過(guò)程中找到做出解除決定的依據(jù)；仲裁員需要就事論事判斷用人單位的解除依據(jù)是否合法，根據(jù)當(dāng)事人提供的材料證明推導(dǎo)用人單位的解除是否正確，提供的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、年終獎(jiǎng)是否準(zhǔn)確。有時(shí)，仲裁員需要根據(jù)與雙方當(dāng)事人的長(zhǎng)期接觸以及案件的處理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)案件本身先有傾向性的裁判結(jié)論，然后在審案的過(guò)程中證明支持勞動(dòng)者或用人單位勝訴的理由。這種情況尤其會(huì)出現(xiàn)在一些重大疑難案件的審理過(guò)程中。

（一）仲裁員對(duì)勞動(dòng)爭(zhēng)議處理的基本考量

尊重法律規(guī)定、倡導(dǎo)公序良俗、順勢(shì)趨利避害是仲裁員裁案的考量。仲裁員對(duì)于法律會(huì)有所解讀，但是不會(huì)違法裁判。同時(shí)，仲裁員在裁判過(guò)程中還承擔(dān)職業(yè)賦予的倡導(dǎo)公序良俗的責(zé)任。對(duì)于很多案件，基于仲裁員對(duì)本身風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的考慮，仲裁員會(huì)在均衡尊重法律規(guī)定、倡導(dǎo)公序良俗的前提下趨利避害。鑒于以上原因，建議勞資雙方做好對(duì)仲裁員的說(shuō)服工作。因?yàn)閷?duì)于雙方當(dāng)事人而言，裁判是個(gè)案，但是對(duì)于仲裁員而言是一批案子，會(huì)考慮對(duì)后續(xù)相關(guān)案件審理的影響。

（二）爭(zhēng)議應(yīng)對(duì)中對(duì)仲裁員的說(shuō)明責(zé)任

勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的處理如同婚姻沖突，唯當(dāng)事人知道所有事實(shí)真相。但仲裁員對(duì)于案件僅能從雙方舉證和說(shuō)明中獲悉事實(shí)，故當(dāng)事人在處理案件時(shí)要注意對(duì)仲裁員的足夠說(shuō)服，注重自己的主張有理有據(jù)。

五、勞動(dòng)關(guān)系與企業(yè)人力資源的走向

（一）勞動(dòng)關(guān)系是什么

勞動(dòng)關(guān)系不僅是法律問(wèn)題，也是管理問(wèn)題。目前我國(guó)的立法誤區(qū)在于把很多屬于企業(yè)管理范疇的問(wèn)題法律化。比如年休假問(wèn)題，目的是通過(guò)用其他員工替代工作的方式了解員工履職情況，檢驗(yàn)在該員工休假的狀態(tài)中企業(yè)能否運(yùn)作正常，屬于一項(xiàng)企業(yè)管理制度。但在法律化后，企業(yè)執(zhí)行年休假反成為企業(yè)的負(fù)擔(dān)。因而在要求企業(yè)明確管理權(quán)限時(shí)，立法也需要明確法律權(quán)限，雙方都應(yīng)避免逾越，否則就會(huì)把簡(jiǎn)單的事情復(fù)雜化，導(dǎo)致出現(xiàn)很多不必要的爭(zhēng)議和社會(huì)矛盾。勞動(dòng)創(chuàng)造剩余價(jià)值，貢獻(xiàn)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。同時(shí)勞動(dòng)者也是社會(huì)最廣大的群體，穩(wěn)定和諧的勞動(dòng)關(guān)系事關(guān)國(guó)家和整個(gè)社會(huì)的穩(wěn)定和發(fā)展。

（二）勞動(dòng)關(guān)系何去何從

1、未來(lái)人力資源應(yīng)從勞動(dòng)力管理轉(zhuǎn)向人力資源管理。人力資源管理應(yīng)更專(zhuān)業(yè)化，注重企業(yè)人力資源的配置和流程再造。

2、從注重短期利益轉(zhuǎn)向長(zhǎng)期利益。注重員工和企業(yè)發(fā)展的合作利益，設(shè)置好的薪酬模式，對(duì)于員工短期利益的壓榨必將不利于企業(yè)長(zhǎng)期利益的發(fā)展。

3、要從保障權(quán)益轉(zhuǎn)向利益分享，并注重誠(chéng)信原則。員工走入仲裁渠道處理爭(zhēng)議，意味著其他途徑無(wú)法有效解決爭(zhēng)議。員工在爭(zhēng)議處理的過(guò)程中將面臨心理的煎熬，更可能會(huì)對(duì)未來(lái)就業(yè)產(chǎn)生影響。這也是勞動(dòng)爭(zhēng)議中外地員工爭(zhēng)議高發(fā)，本地員工爭(zhēng)議較少的原因之一。

（三）和諧勞動(dòng)關(guān)系構(gòu)建

從企業(yè)角度來(lái)看，和諧勞動(dòng)關(guān)系的構(gòu)建應(yīng)從外生動(dòng)力轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生動(dòng)力。勞動(dòng)者權(quán)利的實(shí)現(xiàn)不單單是法律要求，實(shí)際上也是企業(yè)發(fā)展的要求。穩(wěn)定和諧的勞動(dòng)關(guān)系有利于企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，因而企業(yè)有必要樹(shù)立保障勞動(dòng)者權(quán)利的意識(shí)和趨利避害的選擇意向。

從政府角度來(lái)看，要做到“有所為、有所不為”。對(duì)于一些問(wèn)題，政府可以率先垂范，比如年休假、勞務(wù)派遣等。同時(shí)，和諧勞動(dòng)關(guān)系的構(gòu)建離不開(kāi)完善的法律制度。這樣才能給予勞動(dòng)者和企業(yè)雙方合理的預(yù)期和行為引導(dǎo)。

從律師角度來(lái)看，勞動(dòng)關(guān)系調(diào)整分為事前、事中、事后三個(gè)階段。裁審部門(mén)因其職能定位，目前只能在事后階段才能介入。然而更有效且更重要的應(yīng)該是事前和事中階段。因此，更多專(zhuān)業(yè)人士可以更多介入到勞動(dòng)爭(zhēng)議的事前和事中階段，參與和諧勞動(dòng)關(guān)系的源頭治理工作。

（注：以上嘉賓觀(guān)點(diǎn)，根據(jù)錄音整理，未經(jīng)本人審閱）

 

供稿：上海律協(xié)勞動(dòng)法業(yè)務(wù)研究委員會(huì)

執(zhí)筆：彭振華  上海江三角律師事務(wù)所