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美國大選結(jié)果已塵埃落定，在特朗普的上一屆任期內(nèi)（2017年至2021年），美國對華政策經(jīng)歷了顯著的轉(zhuǎn)變，一系列針對性的政策法規(guī)相繼出臺，在很大程度上重塑了中美兩國之間的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易關(guān)系，對中國企業(yè)和個人產(chǎn)生了極其深遠(yuǎn)的影響。這些政策涵蓋了貿(mào)易、投資、科技、出口管制等多個領(lǐng)域，旨在保護(hù)美國的國家安全和經(jīng)濟(jì)利益。高額的關(guān)稅壁壘、嚴(yán)格的出口管制和投資審查，以及對中國企業(yè)的制裁，都對中國企業(yè)的國際競爭力和全球供應(yīng)鏈造成了影響。這些政策不僅增加了中國企業(yè)在美經(jīng)營的難度，也加劇了中國企業(yè)在海外市場經(jīng)營的法律合規(guī)風(fēng)險，使其受到美國“長臂管轄”的深度影響。
對于“走出去”的中國企業(yè)而言，這些政策意味著更高的法律合規(guī)風(fēng)險，其境外經(jīng)營的商業(yè)行為受到了更多的關(guān)注和審查，尤其是在投資審查、反海外腐敗、出口管制及經(jīng)濟(jì)制裁等方面。因此，在這樣的背景下，中國企業(yè)需要更加重視法律合規(guī)風(fēng)險的管理和應(yīng)對，以確保在全球市場中的可持續(xù)發(fā)展。通過加強(qiáng)對美國“長臂管轄”監(jiān)管要求的了解，建立更切實有效的內(nèi)部合規(guī)機(jī)制，以及在必要時積極尋求專業(yè)的法律合規(guī)評估咨詢和應(yīng)對支持，以更好地應(yīng)對美國長臂管轄帶來的挑戰(zhàn)，保護(hù)自身的合法權(quán)益，并在國際市場中保持競爭力。本文擬從特朗普政府上一屆任期及近期美國政府出臺的對華重點合規(guī)領(lǐng)域監(jiān)管政策，淺析美國大選后對中國企業(yè)的“長臂管轄”影響的趨勢，以闡述“走出去”中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)的熱點看點及合規(guī)應(yīng)對策略。
一、 美國兩屆政府對華重點合規(guī)領(lǐng)域的監(jiān)管政策及措施
(一) 貿(mào)易關(guān)稅政策
自2017年1月以來，特朗普政府對華貿(mào)易政策中施用空前的關(guān)稅武器，呈現(xiàn)出明顯的保護(hù)主義色彩，通過一系列貿(mào)易關(guān)稅政策和調(diào)查措施，對中國出口到美國的商品和服務(wù)施加了壓力，以達(dá)到平衡貿(mào)易逆差、促進(jìn)制造業(yè)回流美國。
在貿(mào)易國家安全調(diào)查方面，特朗普政府于2018年3月根據(jù)《1962年貿(mào)易擴(kuò)展法》第232條款（“232調(diào)查”），由美國商務(wù)部對進(jìn)口鋼鐵和鋁發(fā)起調(diào)查以評估是否對美國國家安全構(gòu)成威脅，并分別對進(jìn)口鋼鐵和鋁征收了25%和10%的關(guān)稅。中國作為主要的鋼鐵和鋁出口國受到了直接影響，許多中國鋼鐵和鋁制品在美國市場的價格上升，出口量下降。
在不公平貿(mào)易行為調(diào)查方面，美國貿(mào)易代表辦公室（United States Trade Representative, “USTR”）于2018年4月宣布對來自中國的約1300個關(guān)稅子目項下產(chǎn)品征收25%的額外關(guān)稅。特朗普政府于2018年7月至2019年5月依據(jù)《1974年貿(mào)易法》第301條款（“301調(diào)查”），由對中國發(fā)起四輪多項調(diào)查，并對價值數(shù)千億美元的中國商品，包括電子產(chǎn)品、機(jī)械、服裝、家居用品等加征10%至25%不等的關(guān)稅。2024年5月14日，拜登政府也依據(jù)301條款針對從中國進(jìn)口的鋼鐵和鋁、半導(dǎo)體、電動企業(yè)、電池、關(guān)鍵礦物、太陽能電池板、到岸起重機(jī)和個人防護(hù)設(shè)備等醫(yī)療產(chǎn)品加征25%至100%的關(guān)稅【1】。
在反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查方面，自2017年至2024年美國政府依據(jù)《1930年關(guān)稅法》第7部分反傾銷和反補(bǔ)貼條款（“AD/CVD調(diào)查”），由美國商務(wù)部和美國國際貿(mào)易委員會（United States International Trade Commission, “USITC”）發(fā)起對中國的鋼鐵產(chǎn)品、鋁制品、化工產(chǎn)品等多次發(fā)起AD/CVD調(diào)查，認(rèn)定存在以低于正常價值的價格在美國市場銷售（傾銷）或受到政府補(bǔ)貼（補(bǔ)貼）行為并對美國產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)性損害，因此征收相應(yīng)關(guān)稅。
在全球保障措施調(diào)查方面，特朗普政府于2017年至2018年間依據(jù)《1974年貿(mào)易法》第201條款（“201條款”），對進(jìn)口太陽能電池板和大型家用洗衣機(jī)啟動了保障措施調(diào)查，認(rèn)對美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)存在損害，因此征收保障性關(guān)稅。
(二) 投資審查
自2017年1月特朗普就任以來，美國在投資審查方面出臺了一系列新的法律法規(guī)及監(jiān)管政策，這些措施顯著強(qiáng)化了對外資尤其是來自中國的投資審查，對中國企業(yè)和個人在美國的投資活動產(chǎn)生了顯著影響。
2018年8月，美國通過《外國投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法案》（Foreign Investment Risk Review Modernization Act of 2018, “FIRRMA”），擴(kuò)大了其外國投資委員會（Committee on Foreign Investment in the United States, “CFIUS”）的審查權(quán)限和范圍，進(jìn)一步加強(qiáng)了對外國投資的審查力度，尤其是針對中國投資的國家安全審查。CFIUS的審查重點包括關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和敏感個人數(shù)據(jù)等領(lǐng)域，審查范圍包括對涉及關(guān)鍵技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施的非控制性投資的審查，例如外國人買賣或租賃軍事基地和國家安全設(shè)施附近的地產(chǎn)，以及外國人對涉及關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、保存或收集美國人個人信息的美國公司的投資。2020年1月，美國財政部又頒布實施了新的配套規(guī)則來全面實施FIRRMA。2023年8月9日，拜登政府簽署了第14105號總統(tǒng)行政令，要求對涉及中國內(nèi)地及香港和澳門特別行政區(qū)的相關(guān)投資建立特別審查機(jī)制。2024年10月28日，美國財政部正式發(fā)布最終規(guī)則，限制美國主體參與涉及中國對關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品領(lǐng)域的投資，特別是涉及半導(dǎo)體和微電子、量子信息技術(shù)以及人工智能（AI）。相關(guān)最終規(guī)則將于2025年1月2日生效。此外，美國又通過《外國公司問責(zé)法案》（Holding Foreign Companies Accountable Act, HFCAA）、《美國創(chuàng)新與競爭法案》（United States Innovation and Competition Act of 2021）、《美國競爭法案》（America Creating Opportunities for Manufacturing, Pre-Eminence in Technology and Economic Strength Act of 2022）等，從不同維度加深對中國在美投資的審查。
FIRRMA的生效及前述相關(guān)法案、行政令、規(guī)則的實施，使得中國企業(yè)在美國的投資多次受到CFIUS的審查和阻止。例如，2018年，螞蟻金服收購美國速匯金（MoneyGram International）的并購交易被CFIUS以國家安全為由終止；藍(lán)色光標(biāo)收購納斯達(dá)克上市公司Cogint；中國半導(dǎo)體投資基金湖北鑫炎收購美國半導(dǎo)體測試設(shè)備商Xcerra；大北農(nóng)科技集團(tuán)收購Waldo Farms；中國重型汽車集團(tuán)有限公司對科羅拉多公司（UQM Technologies）的第二輪投資；上海醫(yī)藥集團(tuán)收購美國藥品分銷商坎伯蘭制藥（Cumberland Pharmaceuticals）；海航收購天橋資本；字節(jié)跳動收購音樂在線（Musical.ly）等，均受到直接影響而未能成功。
此外，美國還利用長臂管轄，對在美國以外國家投資的公司進(jìn)行審查，或向被投資國政府致函實施影響，給中國企業(yè)的跨境投資帶來阻礙。例如中國福建宏芯投資基金收購德國半導(dǎo)體設(shè)備制造商愛思強(qiáng)（Aixtron），因美國干預(yù)導(dǎo)致德國經(jīng)濟(jì)部撤回了先前的批準(zhǔn)；中國私募投資基金Wise Road Capital收購紐交所上市公司Magnachip Corp（其生產(chǎn)、研發(fā)、銷售活動等均在韓國），雙方因CFIUS的調(diào)查放棄；由中國投資人控股的荷蘭公司Nexperia收購英國威爾士半導(dǎo)體公司Newport Wafer Fab等，因CFIUS致函，英國商務(wù)部下達(dá)通知要求Nexperia轉(zhuǎn)讓剝離相關(guān)股權(quán)；華為和中興在澳新等國家的電信業(yè)務(wù)受阻等。
(三) 出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁
自2017年特朗普上一屆任期以來，美國對中國實施了一系列出口管制和貿(mào)易制裁措施，出臺各種法案、政策、總統(tǒng)行政令，并通過不斷將中國企業(yè)和個人列入美國財政部、美國商務(wù)部等政府機(jī)構(gòu)主管的各類制裁清單，來達(dá)到最大程度限制中國獲取美國管制物項和參與國際合作的目的。
美國國會于2018年8月通過《出口管制改革法案》（Export Control Reform Act, “ECRA”），取代了1979年美國《出口管理法》（Export Administration Act, “EAA”）成為美國兩用物項出口管制主要監(jiān)管依據(jù)《美國出口管制條例》（Export Administration Regulation, EAR），旨在加強(qiáng)對國家至關(guān)重要的新興和基礎(chǔ)技術(shù)的出口管制。ECRA與FIRRMA相結(jié)合，形成了對技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)外流的雙重屏障，限制了中國企業(yè)在獲取關(guān)鍵技術(shù)方面的能力。特朗普政府于2021年6月3日發(fā)布《應(yīng)對為中國特定企業(yè)提供資金的證券投資的威脅》（Addressing the Threat From Securities Investments That Finance Certain Companies of the People’s Republic of China）的第14032號總統(tǒng)行政令，并正式推出中國軍工復(fù)合企業(yè)清單，又稱軍民融合清單（Chinese Military-Industrial Complex Companies, “CMICs清單”或“NS-CMIC清單”），針對該清單的制裁措施將全面替代原第13959號總統(tǒng)行政令下針對CCMC清單【2】的相關(guān)制裁措施。美國商務(wù)部下設(shè)工業(yè)安全局（Bureau of Industry and Security, “BIS”）作為主管美國兩用物項出口管制的政府機(jī)構(gòu)，多次更新執(zhí)法指南，并通過多次修訂EAR增加向中國出口特定物項（如先進(jìn)計算設(shè)備、半導(dǎo)體、核兩用物項【3】等）及頻繁將中國企業(yè)及個人列入其管理的出口管制清單，如實體清單、未經(jīng)核實清單、軍事最終用戶清單等。
自2020年開始，美國國會立法《把中國排除出太陽能法案》（Keep China Out of Solar Energy Act of 2021）和《維吾爾強(qiáng)迫勞動披露法》（Uyghur Forced Labor Disclosure Act, “UFLDA”），生效出臺《2020年維吾爾人權(quán)政策法案》（Uyghur Human Rights Policy Act of 2020, “UHRPA”），意圖以所謂“強(qiáng)迫勞動及保護(hù)人權(quán)”的借口遏制和打擊中國及新疆地區(qū)的產(chǎn)品進(jìn)入美國。拜登政府又于2021年12月23日簽署生效《維吾爾強(qiáng)迫勞動防止法案》（Uyghur Forced Labor Prevention Act, “UFLPA法案”或“涉疆法案”），構(gòu)建針對中國的涉疆制裁法律體系。涉疆法案也被我國外交部稱為“21世紀(jì)最臭名昭著的惡法之一”【4】。
今年9月，美國國會密集表決制裁中國的各項法案，其中，涉及出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁的就有六部，如《出口管制執(zhí)法強(qiáng)化法案》《提高出口管制透明度法案維持美國優(yōu)勢法案》《制裁清單協(xié)調(diào)法案》等，進(jìn)一步表明了其從監(jiān)管程序和實體角度，利用出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁措施打擊和遏制中國的力度和決心。
此外，美國不斷加強(qiáng)其在出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁下的長臂管轄權(quán)，通過“最小比例原則”和“外國直接產(chǎn)品規(guī)則”的調(diào)整和增加，擴(kuò)大其對兩用管制物項的域外長臂管轄權(quán)，限制相關(guān)產(chǎn)品的再出口或境內(nèi)轉(zhuǎn)移（具體可詳見作者往期文章《解讀美國出口管制政策——外國產(chǎn)品和外國直接產(chǎn)品篇》）。同時，美國政府通過其美國財政部下設(shè)外國資產(chǎn)控制辦公室（the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control, “OFAC”）所主管的特別指定國民和資產(chǎn)凍結(jié)人清單，即SDN清單（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List），使得無論是直接被列入SDN清單的中國企業(yè)，或者參與的“走出去”的國際合作供應(yīng)鏈中涉及或可能涉及SDN清單實體的項目，均存在被美國施以一級制裁（primary sanctions）和次級制裁（secondary sanctions）的制裁風(fēng)險（具體可詳見作者往期文章《美國次級制裁影響下的中國企業(yè)困境與應(yīng)對》）。
(四) 反海外腐敗
美國多年來一直致力于打擊海外腐敗，并通過《反海外腐敗法》（the Foreign Corrupt Practices Act, “FCPA”）這一在國際合規(guī)史上具有深遠(yuǎn)影響的里程碑法案，正式擴(kuò)張了其域外長臂管轄權(quán)的執(zhí)法行動范圍。自2017年特朗普上一屆任期以來，美國通過持續(xù)更新和完善反海外腐敗的法律法規(guī)，并施以積極的全球執(zhí)法運動，尤其凸顯其在域外打擊腐敗行為的決心。
2017年11月，美國司法部在第34屆FCPA國際會議上宣布發(fā)布新的公司執(zhí)法政策（FCPA Corporate Enforcement Policy）【5】，正式落實了FCPA執(zhí)法計劃和指南的多個方面。2020年6月，美國司法部發(fā)布了新版《企業(yè)合規(guī)計劃評估指南》，為企業(yè)如何建立有效的合規(guī)程序提供了詳細(xì)的指導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)了預(yù)防、檢測和響應(yīng)潛在違規(guī)行為的重要性；并于7月與美國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布第二版《反海外腐敗法資源指南》（FCPA Resource Guide），對刑事違法行為的訴訟時效進(jìn)行更新。2023年1月17日，美國司法部發(fā)布了新的《刑事司企業(yè)執(zhí)法和主動自我披露政策》（Criminal Division Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy），鼓勵涉嫌海外腐敗行為的企業(yè)主動披露、積極配合調(diào)查并及時采取補(bǔ)救措施，以獲得量刑上的從寬處理。同年12月，美國通過了《防止外國勒索法》（Foreign Extortion Prevention Act, “FEPA”），首次將外國官員針對美國人、美國公司或在美國管轄地域內(nèi)的索賄受賄行為定為犯罪。2021年12月，拜登政府發(fā)布《美國反腐敗戰(zhàn)略》（United States Strategy on Countering Corruption），提出全面的反腐敗方針。
從FCPA的長臂管轄執(zhí)法層面，中國多年來一直為美國司法部所關(guān)注，受到FCPA管轄的“走出去”中國企業(yè)在國際合作中的行為也一直被美國所關(guān)注。2017年11月18日，香港前民政事務(wù)局局長何志平在美國被逮捕，美國司法部指控其涉嫌向乍得和烏干達(dá)的政府官員行賄，以協(xié)助中國華信能源有限公司獲得交易機(jī)會，違反了FCPA。何志平于2019年3月被判處有期徒刑3年，并處罰金40萬美元。據(jù)筆者初步統(tǒng)計，自2017年至2023年，美國司法部與證監(jiān)會共計開展了250次左右的執(zhí)法行動，其中違法行為發(fā)生在中國或涉及中國企業(yè)的占近40%，尤其在2018年至2020年間居多，例如，法國的空客公司案、瑞典的愛立信公司案、美國康寶萊案、沃爾瑪案、鄧白氏案等。
(五) 中國行動計劃（China Initiative）
2018年11月，特朗普政府在上一屆任期中啟動“中國行動計劃”，以應(yīng)對來自中國的所謂“安全和技術(shù)威脅”。據(jù)美國《麻省理工科技評論》（MIT Technology Review）【6】的初步統(tǒng)計顯示，截至2021年12月初，美國司法部在“中國行動計劃”項下已發(fā)起77起案件，共150多人被起訴，其中逾九成為華裔【7】。該雜志評論司法部的此計劃“已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離了最初的使命。該計劃不再關(guān)注經(jīng)濟(jì)間諜活動和國家安全，似乎是一個涵蓋幾乎所有與中國有關(guān)的案件的總稱”。
2022年2月23日拜登政府任期中，負(fù)責(zé)國家安全事務(wù)的美國司法部助理部長Matthew Olsen代表美國司法部發(fā)言宣布，終止“中國行動計劃”，同時提及美國國家安全部門啟動新的應(yīng)對國家威脅的戰(zhàn)略，針對包括中國在內(nèi)的部分國家。筆者認(rèn)為，美國此類針對所謂“中國威脅論”的戰(zhàn)略內(nèi)容類似且更深入、具體，無論其名稱是否僅針對中國而言，還是無針對具象化的國別，以形式上滿足其所謂的“不具有歧視性”，終歸在針對中國、中國實體及個人的角度“換湯不換藥”。
2024年9月11日，美國眾議院通過了重啟“中國行動計劃”的法案，該法案全稱為《保護(hù)美國創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)安全免受中國侵害》（H.R.1398 - Protect America’s Innovation and Economic Security from CCP Act of 2024），旨在制止中國對美國知識產(chǎn)權(quán)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的間諜活動，并制定針對實驗室和大學(xué)研究人員的執(zhí)法策略?。這項法案由德克薩斯州共和黨眾議員Lance Gooden發(fā)起，并在眾議院以237票對180票通過。對于此計劃重啟的推測紛沓而至。
依據(jù)“中國行動計劃”，美國司法部以侵犯美國國家秘密和竊取商業(yè)機(jī)密等理由，在美國本土對中國公民、華裔進(jìn)行抓捕。同時，從長臂管轄執(zhí)法角度，美國政府也利用與第三國或地區(qū)的引渡條約，由第三國對相關(guān)人員進(jìn)行抓捕后引渡回美國進(jìn)行審理，以實現(xiàn)對目標(biāo)對象的長臂管轄。比如，中國臺灣聯(lián)華電子的陳正坤，因被指控竊取美國美光科技（Micron Technology）的商業(yè)秘密，在中國臺灣被捕后通過法律程序被引渡到美國；在美國醫(yī)療設(shè)備公司工作的任曉燕，因被指控竊取其任職公司的商業(yè)機(jī)密信息，在德國法蘭克福機(jī)場被德國警方逮捕后引渡至美國。
二、 合規(guī)應(yīng)對建議
近年來，美國的“長臂管轄”越發(fā)呈現(xiàn)范圍擴(kuò)大化、內(nèi)容多樣化、措施深入化等特征，特別體現(xiàn)在貿(mào)易關(guān)稅政策、投資審查、出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁、反海外腐敗以及針對中國的歧視性法案中。我國外交部也評論其為“干預(yù)和扭曲了正常的國際商業(yè)交易和國際貿(mào)易秩序，破壞了全球貿(mào)易正常供應(yīng)鏈，極大地?fù)p害了企業(yè)的利益”【8】。
美國針對中國頻發(fā)的政策和積極實施的各類法律合規(guī)調(diào)查，對“走出去”的中國企業(yè)的全球經(jīng)營產(chǎn)生了非常顯著影響。許多中國企業(yè)面臨更高的關(guān)稅壁壘，增加的出口成本在一定程度上影響其在全球市場的競爭力。同時，這些合規(guī)重點領(lǐng)域的監(jiān)管政策及措施的擴(kuò)大，也增加了中國企業(yè)在國際市場上的法律合規(guī)風(fēng)險，帶來了更多法律合規(guī)挑戰(zhàn)，迫使企業(yè)在“走出去”的過程中必須更加重視合規(guī)投入，切實提高自身應(yīng)對美國“長臂管轄”的合規(guī)風(fēng)險影響，以確保自身業(yè)務(wù)的合規(guī)性和行穩(wěn)致遠(yuǎn)。對于“走出去”的中國企業(yè)，不僅要完善自身合規(guī)體系建設(shè)的各項制度以及與風(fēng)險內(nèi)控體系流程的協(xié)同，加強(qiáng)員工培訓(xùn)及合規(guī)宣貫，運用多維度的內(nèi)部合規(guī)保障措施和運行機(jī)制來達(dá)到識別、預(yù)警、審查和降低合規(guī)風(fēng)險的目的。此外，筆者建議，還可以從以下角度來綜合防控美國大選后新執(zhí)政下的“長臂管轄”的合規(guī)風(fēng)險：
(一) 重視事前的綜合風(fēng)險評估
中國企業(yè)在“走出去”的對外投資和貿(mào)易活動中，應(yīng)進(jìn)行全面詳盡的風(fēng)險評估，特別是針對可能遭遇的美國長臂管轄措施。從貿(mào)易政策角度，除了了解目標(biāo)市場正常的貿(mào)易壁壘和關(guān)稅政策外，也要了解是否有涉及美國“長臂管轄”調(diào)查或受美國貿(mào)易政策影響的先例，及時調(diào)整供應(yīng)鏈，優(yōu)化成本結(jié)構(gòu)；從投資審查角度，進(jìn)行對外投資的事前自評估，并將投資審查通過作為項目交易的交割條件，來降低投資損失；從出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁角度，運用篩查工具并尋求專業(yè)意見，對于所涉物項、國別、相對方和關(guān)聯(lián)方、結(jié)算方式、交易行為等因素進(jìn)行出口管制及經(jīng)濟(jì)制裁的合規(guī)篩查，最大限度避免次級制裁所帶來的風(fēng)險；從反海外腐敗角度，重視目標(biāo)市場所在國的廉潔環(huán)境、交易慣例等的深入了解，對境外合作方和境外業(yè)務(wù)人員的全流程的合規(guī)把控等。同時，企業(yè)應(yīng)關(guān)注美國相關(guān)監(jiān)管政策的變化，如類似“中國行動計劃”是否重啟或相關(guān)長臂管轄監(jiān)管政策的變化，及時更新合規(guī)風(fēng)險評估的結(jié)論及調(diào)整相應(yīng)的應(yīng)對策略。
(二) 關(guān)注刑事責(zé)任處罰下的域外引渡
從全球范圍角度，美國已經(jīng)與超過110個國家和地區(qū)簽訂了引渡條約，其法律允許其執(zhí)法機(jī)構(gòu)通過國際司法協(xié)助對涉嫌犯罪的外國人進(jìn)行引渡。域外引渡，為美國執(zhí)行其“長臂管轄權(quán)”提供了更切實的保障。因此，“走出去”的中國企業(yè)在海外經(jīng)營時，需特別注意可能引發(fā)刑事訴訟的行為，如商業(yè)秘密獲取、違反美國出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁、境外賄賂等，及所適用的域外引渡制度。無論是前述在“中國行動計劃”項下涉及商業(yè)秘密竊取的引渡案，還是眾所周知且影響巨大的華為孟晚舟女士案，企業(yè)及其高管應(yīng)當(dāng)充分了解相關(guān)目標(biāo)市場所在國的引渡制度，尤其是涉及美國的引渡法律風(fēng)險。
(三) 積極有效應(yīng)對美國政府機(jī)構(gòu)的合規(guī)調(diào)查
面對來自美國政府執(zhí)法機(jī)構(gòu)的合規(guī)調(diào)查時，根據(jù)所涉及不同調(diào)查的類型及特征，尋求專業(yè)團(tuán)隊支持并及時商定可行的應(yīng)對措施。如迅速同步開展內(nèi)部調(diào)查，梳理被調(diào)查所涉項目交易有關(guān)的資料、文件，確保記錄留存的完整性，并形成內(nèi)部調(diào)查的文件以作為后續(xù)合理抗辯的依據(jù)；配合調(diào)查并積極通過專業(yè)團(tuán)隊與美國執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效溝通和咨詢，確保應(yīng)對措施有的放矢、精準(zhǔn)適用；同時，“走出去”的中國企業(yè)在應(yīng)對跨境政府的合規(guī)調(diào)查時，主動采取一系列的公關(guān)策略來維護(hù)其聲譽(yù)和形象，并制定危機(jī)應(yīng)對計劃，來確?？焖夙憫?yīng)的能力。但是，值得注意的是，在應(yīng)對跨境政府調(diào)查時，要嚴(yán)格遵守我國對于數(shù)據(jù)安全、跨境傳輸、國際司法協(xié)助的法律紅線要求。企業(yè)在應(yīng)對包括美國政府機(jī)構(gòu)在內(nèi)的所有域外調(diào)查時，必須將擬提交給美國相關(guān)政府監(jiān)管機(jī)關(guān)的文件、信息經(jīng)過嚴(yán)格的內(nèi)部風(fēng)險評估，在咨詢外部專業(yè)團(tuán)隊后履行我國法律所要求的安全審查，避免正當(dāng)救濟(jì)時的不合規(guī)行為而引發(fā)更嚴(yán)重的法律合規(guī)風(fēng)險和責(zé)任。
(四) 依法運用我國反制裁的法律武器
為了應(yīng)對來自境外的不當(dāng)制裁、干涉和長臂管轄，我國初步建立了以《出口管制法》、《對外貿(mào)易法》、《反外國制裁法》為基礎(chǔ)，《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》、《不可靠實體清單規(guī)定》共同聯(lián)動的反制裁法律體系，給“走出去”的中國企業(yè)和個人免受不公平制裁的影響提供了更加堅實的法律保障。當(dāng)遭遇不公平的域外制裁時，中國企業(yè)在采取自力救濟(jì)的同時，應(yīng)及時向行業(yè)協(xié)會/行業(yè)聯(lián)盟和我國政府報告，爭取獲得更多的政府側(cè)支持和協(xié)助。在政府更戰(zhàn)略性的指導(dǎo)下，充分運用法律手段維護(hù)自身的合法權(quán)益，包括主動起訴、積極參與應(yīng)訴、尋求多元化糾紛解決方式等法律途徑來應(yīng)對和解決長臂管轄的風(fēng)險。
【1】https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2024/05/14/fact-sheet-president-biden-takes-action-to-protect-american-workers-and-businesses-from-chinas-unfair-trade-practices/
【2】CCMC清單，全稱Communist Chinese Military Companies List（中共中國軍方企業(yè)清單），是由美國國防部主管的制裁清單，并根據(jù)美國《1999財年國防授權(quán)法》的有關(guān)規(guī)定協(xié)同美國財政部外國資產(chǎn)管理辦公室（OFAC）落實和細(xì)化制裁措施?，F(xiàn)已被CMICs清單所替代
【3】具體可詳見筆者往期文章《新規(guī)解讀：美國商務(wù)部與核能管理委員會擴(kuò)大對中國核兩用物項及核物項的出口管制》
【4】詳見外交部2024年3月15日例行記者會發(fā)言，外交部發(fā)言人辦公室消息
【5】美國司法部，https://www.justice.gov/opa/speech/deputy-attorney-general-rosenstein-delivers-remarks-34th-international-conference-foreign
【6】《麻省理工科技評論》（MIT Technology Review）是由麻省理工學(xué)院全資擁有的雜志，依托麻省理工學(xué)院的學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)資源，創(chuàng)刊于1899年，是世界上最古老的技術(shù)雜志及影響力最大的科技商業(yè)化智庫之一
【7】詳見MIT Technology Review官網(wǎng)2021年12月2日評論文章“The US crackdown on Chinese economic espionage is a mess. We have the data to show it.”，
【8】詳見外交部新聞文章《美國濫施‘長臂管轄’及其危害》，https://www.mfa.gov.cn/wjbxw_new/202302/t20230203_11019274.shtml
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