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（本指引于2020年12月30日上海市律師協(xié)會業(yè)務(wù)研究指導(dǎo)委員會通訊表決通過）
第一章 總則
1.1【指引依據(jù)】為幫助和規(guī)范上海市律師辦理有關(guān)遺囑見證非訴訟法律業(yè)務(wù)，提高本市律師辦理該類業(yè)務(wù)的服務(wù)質(zhì)量和水平，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國律師法》等有關(guān)規(guī)定，制定本操作指引，供律師辦理相關(guān)法律業(yè)務(wù)時參考。
1.2【遺囑釋義】本指引所稱遺囑是指遺囑人生前在法律允許的范圍內(nèi)，按照法律規(guī)定的方式處分其個人合法財產(chǎn)或者處理其他事務(wù)，并在其死亡時發(fā)生效力的單方法律行為。
1.3【遺囑見證釋義】本指引所稱律師遺囑見證是指律師事務(wù)所接受遺囑人的委托，指派兩名或兩名以上見證律師，根據(jù)見證律師本人親身所見，以見證律師的名義依法對遺囑人所立遺囑簽署行為的真實性、合法性進行證明的一種活動。
1.4【遺囑見證的律師】從事遺囑見證工作的律師必須具備律師資格，并持有中華人民共和國律師執(zhí)業(yè)證。遺囑見證應(yīng)當由兩名律師共同辦理。
1.5【遺囑見證的范圍】律師遺囑見證的時間應(yīng)當是遺囑人以及相關(guān)人員被見證的行為發(fā)生之時，律師遺囑見證的空間應(yīng)當是律師本人在見證時視野所能見到的范圍。
1.6【勤勉義務(wù)】律師應(yīng)能真實地反映并客觀地確認正在發(fā)生的法律行為，依照與見證遺囑相關(guān)的法律法規(guī)及本指引的要求，盡到審慎、勤勉義務(wù)，防止出現(xiàn)因工作失誤導(dǎo)致的足以引起遺囑無效的法律瑕疵。
1.7【利益沖突】律師應(yīng)注意避免利益沖突，不得辦理與本人、配偶或本人、配偶的近親屬有利害關(guān)系的遺囑見證業(yè)務(wù)。
1.8【職業(yè)道德與保密義務(wù)】律師應(yīng)當嚴守職業(yè)道德，恪守執(zhí)業(yè)紀律。律師對委托人申請辦理的遺囑見證事務(wù)，以及在辦理遺囑見證過程中所知悉的委托人的商業(yè)秘密或個人隱私，應(yīng)當嚴格保密。
第二章 建立法律服務(wù)關(guān)系
2.1 【委托前的審查】律師應(yīng)當通過觀察、詢問，對遺囑人的民事行為能力與遺囑能力進行判斷。律師可以要求遺囑人提交司法鑒定機構(gòu)或醫(yī)院、醫(yī)生開具的精神狀態(tài)的證明。除遺囑人存在以下情形外，見證律師可與遺囑人進一步磋商，建立法律服務(wù)關(guān)系：
(1) 遺囑人為無民事行為能力或限制民事行為能力的；
(2) 遺囑人邏輯混亂，經(jīng)律師釋明后仍然沒有改善的；
(3) 遺囑人存在違法動機或目的，或期望訂立遺囑內(nèi)容或所涉遺產(chǎn)標的嚴重違反法律法規(guī)的禁止性或強制性規(guī)定的；
(4)不適合提供律師見證服務(wù)的其他情形。
若遺囑人存在以上情形，律師應(yīng)告知遺囑人，不適宜提供相應(yīng)遺囑見證業(yè)務(wù)服務(wù)。
2.2【釋明義務(wù)】律師在接待遺囑人時，可向其介紹、解釋包括遺囑的含義、遺囑的形式類別、遺囑可處分財產(chǎn)的范圍、遺囑無效的情形、遺囑繼承與法定繼承的區(qū)別、公證遺囑與律師見證遺囑的區(qū)別等在內(nèi)的相關(guān)法律規(guī)定。
2.3【遺囑意向的初步詢問】律師在接待遺囑人時，應(yīng)當詢問遺囑人設(shè)立遺囑的原因、意愿，遺囑人的繼承人、受遺贈人、相關(guān)利害關(guān)系人情況，遺產(chǎn)范圍等基本信息。
2.4【法律服務(wù)內(nèi)容告知】律師在接待遺囑人時，應(yīng)當向其介紹律師遺囑見證的工作模式、收費標準、見證流程、工作范圍及律師進行遺囑見證的法律意義和責任限制。律師應(yīng)當向遺囑人特別說明，律師僅對遺囑人身份、立遺囑的過程、立遺囑人在遺囑落款上簽字行為的真實性進行見證。
2.5【風(fēng)險告知】律師事務(wù)所與遺囑人建立委托關(guān)系，應(yīng)當簽訂法律服務(wù)合同，并要求遺囑人簽署風(fēng)險告知書。法律服務(wù)合同中建議約定，因律師或者律師事務(wù)所的過錯導(dǎo)致遺囑無效或律師見證書被撤銷的，律師事務(wù)所應(yīng)當退還已收取的律師見證費用。若因此給委托人及/或有利害關(guān)系的第三方造成損失的，應(yīng)當予以賠償，但賠償?shù)臄?shù)額可考慮約定以律師見證已收取費用的3倍為限。
2.6【委托關(guān)系的建立】律師與遺囑人建立委托關(guān)系時，應(yīng)當制作談話筆錄，記錄遺囑人身份情況、健康狀況、真實意愿、遺囑主要內(nèi)容、對遺囑行為及其法律后果是否理解等基本信息。遺囑人閱讀談話筆錄確認無誤后，應(yīng)當親筆簽名署期。
遺囑人本人與律師事務(wù)所簽署法律服務(wù)合同，不能委托、授權(quán)他人代為簽名署期。
2.7【見證費用的支付】遺囑見證律師費用應(yīng)當由遺囑人支付，特殊情況下可以由與遺囑繼承無利害關(guān)系的第三人支付，律師事務(wù)所不得接受繼承人或受遺贈人或利害關(guān)系人的支付。
2.8【見證法律服務(wù)的獨立性】遺囑人要求律師提供見證遺囑關(guān)聯(lián)的其他法律服務(wù)（例如委托提供咨詢意見、委托盡職調(diào)查、遺囑執(zhí)行人、死后生效委托、遺囑監(jiān)護或監(jiān)督服務(wù)等）的，雙方應(yīng)在《法律服務(wù)合同》中以特別條款或者另行簽署補充合同的方式對其他法律服務(wù)事項作出約定，約定內(nèi)容應(yīng)包括服務(wù)事項、律師費、責任承擔等。
第三章 文件材料的接收與審查
3.1【遺囑見證所需材料】遺囑人應(yīng)向見證律師提供下列材料：
（1）遺囑人的居民身份證或者其他身份證明材料；
（2）涉及的不動產(chǎn)、動產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)或其他有產(chǎn)權(quán)憑證的財產(chǎn)的權(quán)利證明；
（3）律師和律師事務(wù)所認為應(yīng)當提交的其他材料。
3.2【材料的接收】對于遺囑人提供的文件、材料，見證律師應(yīng)盡量僅收取復(fù)印件，原則上不收取原件。遺囑見證時，遺囑人應(yīng)當提供原件，以便見證律師作形式審查。律師收取文件、材料時應(yīng)制作材料清單，并由遺囑人簽名，注明提交時間和材料來源。
如必須收取原件的，在移交時應(yīng)做好簽收手續(xù)。律師歸還所收取的原件時，應(yīng)由遺囑人或其指定的相關(guān)人員簽收確認。
3.3【材料的審查】律師對于遺囑人遞交的材料僅做形式審查。遺囑人遞交材料時，應(yīng)當在材料清單上簽字確認，承諾所遞交材料的真實性。
律師認為遺囑人提供的文件、材料不完整或有疑義的，應(yīng)告知其作必要說明或進行補充。
第四章 遺囑的審查
4.1【見證遺囑的類型】律師可以對自書遺囑、代書遺囑及打印遺囑提供見證服務(wù)。對其他類型的遺囑性文件提供見證服務(wù)時，應(yīng)當慎重。
4.2【遺囑訂立內(nèi)容的詢問】律師應(yīng)當在提供遺囑見證服務(wù)前，確定遺囑人訂立遺囑的真實意思并制作談話筆錄。談話筆錄的內(nèi)容可以包括但不限于以下方面：
（1）遺囑人的身份信息、身體狀況、精神狀況；
（2）遺囑人的法定繼承人及家庭成員的基本情況，包括其配偶、子女、父母及與其共同生活的相關(guān)人員；
（3）遺囑所處分財產(chǎn)的情況，如是否屬于遺囑人個人財產(chǎn)，是否曾以遺囑或者遺贈扶養(yǎng)協(xié)議、生前贈與等方式進行處分，是否已存在設(shè)立擔保、查封、扣押等限制所有權(quán)的情況等；
（4）遺囑人所提供的遺囑或遺囑草稿是否為本人的真實意愿，有無修改、補充，對遺產(chǎn)的處分是否附有條件；
（5）遺囑人未提供遺囑或遺囑草稿，需由律師代擬的，應(yīng)詳細記錄其處分遺產(chǎn)的意愿；
（6）是否指定遺囑執(zhí)行人及遺囑執(zhí)行人的基本情況、聯(lián)系方式，遺囑執(zhí)行人執(zhí)行遺囑的具體方式；
（7）確認遺囑的主文內(nèi)容并告知遺囑的法律后果；
（8）見證律師認為應(yīng)當詢問的其他內(nèi)容。
談話筆錄應(yīng)當由律師當場向遺囑人宣讀或由遺囑人閱讀。遺囑人確認無異議后，遺囑人、見證律師應(yīng)在筆錄上簽名署期。
4.3【代書遺囑的內(nèi)容】遺囑人委托律師代書遺囑的，遺囑一般應(yīng)包含以下內(nèi)容：
（1）遺囑人的姓名、性別、出生日期、個人身份證件名稱及號碼；
（2）遺囑繼承人、遺囑受益人的姓名、個人身份證件名稱及號碼；
（3）遺囑人與遺囑受益人、遺囑繼承人的關(guān)系；
（4）所處分的財產(chǎn)的名稱、數(shù)量、地點等基本信息；
（5）對財產(chǎn)的分配和有關(guān)事務(wù)的處理決定；
（6）有遺囑執(zhí)行人的，還應(yīng)寫明執(zhí)行人的姓名、性別、身份信息、聯(lián)系方式及遺囑執(zhí)行人執(zhí)行遺囑的具體內(nèi)容；
（7）遺囑制作日期和遺囑人本人簽名欄。
4.4【遺囑的審查】對于所要見證的遺囑，律師應(yīng)當就以下內(nèi)容再次進行審查：
（1）遺囑人的身份信息及遺囑處分財產(chǎn)信息與相關(guān)證明文件是否保持一致；
（2）遺囑處分的內(nèi)容是否與談話筆錄中記載內(nèi)容相符；
（3）是否存在法律規(guī)定的需要保留必要遺產(chǎn)的情形；
（4）遺囑內(nèi)容是否違反法律法規(guī)禁止性或強制性規(guī)定或公序良俗，遺囑內(nèi)容是否完備，文字表述是否準確；
（5）其他與遺囑效力相關(guān)的情形。
4.5【遺囑的修訂與風(fēng)險告知】遺囑內(nèi)容經(jīng)律師審查，若存在需要修改、補充的內(nèi)容，律師經(jīng)整理、謄清后，應(yīng)當告知建議遺囑人修改、補充的原因，并交由遺囑人核對并確認。
遺囑人的意見與律師修改意見不一致的，律師應(yīng)充分告知遺囑人法律風(fēng)險。
律師在充分告知遺囑人法律風(fēng)險后，若遺囑人仍堅持己見，且因此可能導(dǎo)致遺囑無效或部分無效的重大風(fēng)險時，律師可以向律師事務(wù)所申報，申請終止見證法律服務(wù)。以上過程，應(yīng)記入談話筆錄。
4.6【遺囑審查】遺囑審查的過程中，律師應(yīng)當注意以下事項：
（1）遺囑審查時，必須由見證律師親自審查；
（2）應(yīng)注意審查遺囑人是否有能力審閱全文，完整理解遺囑內(nèi)容并對確定的遺囑內(nèi)容無異議；
（3）審查過程中，律師可以安排錄音錄像；
（4）遺囑審查時不應(yīng)當有其他無關(guān)人員在場；
（5）審查結(jié)束后，應(yīng)提示遺囑人在談話筆錄中。
第五章 見證程序
5.1【遺囑見證的內(nèi)容】律師應(yīng)向遺囑人說明，除另有約定外，律師僅對遺囑人的身份、遺囑人立遺囑的過程、遺囑人在遺囑上落款簽字行為的真實性進行見證。
對于遺囑所涉及財產(chǎn)是否客觀存在、該財產(chǎn)是否存在瑕疵、是否為遺囑人所有等，見證律師沒有審核的義務(wù)。建議見證律師要求遺囑人提供相關(guān)財產(chǎn)憑證，進行形式審核，且遺囑人出具書面文件承諾遺囑所處分的財產(chǎn)是其個人合法財產(chǎn)。
5.2【遺囑見證的過程】律師見證程序應(yīng)當包括但不限于以下步驟：
（1）見證律師向遺囑人介紹中國繼承法律的相關(guān)規(guī)定，并詢問遺囑人的基本情況；
（2）見證律師應(yīng)當審核遺囑人的人身關(guān)系基本情況；
（3）由遺囑人陳述遺囑基本意愿，確認遺囑主文內(nèi)容等；
（4）介紹見證律師基本情況，并出具律師證供遺囑人審查。律師與遺囑人共同簽署與遺囑人及遺囑繼承人、受益人無利害關(guān)系的聲明或說明；
（5）如果對遺囑人在立遺囑時的精神狀態(tài)產(chǎn)生疑問的，見證律師可要求遺囑人或其親屬出具遺囑人具有完全民事行為能力的醫(yī)學(xué)證明；
（6）當場由遺囑人書寫遺囑，或由代書人書寫代書遺囑，或打印遺囑；
（7）遺囑書寫或打印完畢后，律師或遺囑人應(yīng)當朗讀遺囑的全部內(nèi)容。律師應(yīng)詢問遺囑人是否理解遺囑內(nèi)容，確認遺囑是否系其真實意思表示；
（8）由遺囑人、代書人、見證人、見證律師簽名并簽署年月日；
（9）律師制作見證書，由當場見證的律師簽名；
（10）遺囑見證過程可以安排錄音錄像。
以上步驟均應(yīng)留有見證筆錄作為工作底稿保存。見證筆錄應(yīng)當在見證當日由遺囑人、見證律師簽名并簽署日期。
5.3【遺囑見證書】律師事務(wù)所可以另行出具律師遺囑見證書。見證書一般應(yīng)包括以下四個部分：
（1）首部，寫明遺囑人的基本情況；
（2）正文，寫明見證事項、見證材料、見證結(jié)論；
（3）尾部，見證律師簽名并加蓋事務(wù)所印章；
（4）附項。
5.4【見證書的交付】遺囑見證書可按遺囑人的需要制作相應(yīng)數(shù)量的副本。
遺囑見證書按律師事務(wù)所規(guī)定審核后，加蓋律師事務(wù)所公章。律師應(yīng)當將遺囑見證書與遺囑一并裝訂成冊后，按合同約定交付給遺囑人或遺囑執(zhí)行人保管。遺囑人或遺囑執(zhí)行人收取時，應(yīng)當予以簽收。
5.5【附隨告知義務(wù)】律師應(yīng)履行附隨告知義務(wù)，對遺囑見證遺囑人需了解的相關(guān)事項進行告知，防止遺囑人對必要事項理解錯誤或偏差。
5.6【注意事項】 律師見證過程中，應(yīng)當注意以下事項：
（1）見證自書遺囑的，遺囑人應(yīng)在遺囑每一頁均簽名并簽署年月日；見證代書遺囑的，遺囑人、代書人、證律師均應(yīng)在遺囑每一頁簽字并簽署年月日；
（2）遺囑簽署時，遺囑人或代書人的簽名與遺囑主文內(nèi)容之間不應(yīng)留出過多空間；
（3）簽署遺囑時，應(yīng)當使用黑色簽字筆，并應(yīng)盡量使用書寫主文內(nèi)容時使用的簽字筆進行簽署；
（4）律師見證書由律師見證頁和見證的遺囑構(gòu)成。律師見證頁應(yīng)由兩名見證律師簽名，并由事務(wù)所加蓋事務(wù)所公章。
（5）律師見證書應(yīng)當進行裝訂。裝訂后，應(yīng)當在騎縫處加蓋律師事務(wù)所公章；
（6）若律師見證書為多份的，應(yīng)確保各份文件的內(nèi)容保持一致，每份文件的頁數(shù)完整；
（7）委托后辦理遺囑見證前，遺囑人死亡或者喪失行為能力的，應(yīng)當終止辦理遺囑見證。
第六章 遺囑見證的歸檔與保管
6.1【見證服務(wù)結(jié)束】 除律師與客戶另有約定外，律師將遺囑見證書交付給遺囑人時，視為遺囑見證服務(wù)合同所約定的服務(wù)內(nèi)容已全部完成。
6.2【歸檔材料】律師對于遺囑見證法律服務(wù)進行歸檔時，歸檔卷宗中應(yīng)當包含以下材料：
（1）法律服務(wù)合同及發(fā)票；
（2）遺囑及遺囑見證書復(fù)印件；
（3）遺囑內(nèi)容相關(guān)材料復(fù)印件；
（4）接案筆錄、遺囑詢問筆錄、見證筆錄、風(fēng)險告知書、材料簽收單等工作流程文件；
（5）記載見證過程的影音載體；
（6）律師事務(wù)所歸檔要求提供的其他文件。
6.3【案卷的調(diào)閱、調(diào)取】遺囑見證案卷應(yīng)當列為密卷保存。遺囑人死亡后，遺囑見證案卷可轉(zhuǎn)為普通卷保存。
遺囑生效前，遺囑見證卷宗不得對外借閱，見證律師不得泄露遺囑內(nèi)容。
第七章 附則
7.1 本指引自2021年1月1日起生效。本市律師在開展遺囑見證業(yè)務(wù)過程中涉及業(yè)務(wù)開展、利益沖突、風(fēng)險控制、歸檔等事宜可參考本指引。
7.2 本指引由上海市律師協(xié)會十一屆婚姻家事業(yè)務(wù)研究委員會起草，并非強制性或規(guī)范性規(guī)定，僅作為律師從事遺囑見證業(yè)務(wù)操作時的參考與建議。
7.3 本指引不適用于律師辦理涉外遺囑見證法律服務(wù)。
本指引起草小組：
小組組長：
吳衛(wèi)義 上海海若律師事務(wù)所主任
副組長：
張 寅 北京大成（上海）律師事務(wù)所律師
付忠文 北京市隆安律師事務(wù)所上海分所律師
小組成員：
吳 瓊 上海道朋律師事務(wù)所合伙人
桂芳芳 上海埃孚歐律師事務(wù)所合伙人
方 潔 上海瀛東律師事務(wù)所合伙人
高明月 北京觀韜中茂（上海）律師事務(wù)所律師
高 興 上海邦信陽中建中匯律師事務(wù)所合伙人
張煥娥 上海蘭迪律師事務(wù)所合伙人
陸珊菁 上海海若律師事務(wù)所合伙人
陳燊昊 上海申同律師事務(wù)所合伙人
滬公網(wǎng)安備 31010402007129號
