網(wǎng)上投稿
【摘要】《公平競爭審查舉報(bào)處理工作規(guī)則（征求意見稿）》的發(fā)布，標(biāo)志著公平競爭審查制度在立法和執(zhí)法層面邁出了重要一步。新規(guī)旨在確保大市場建設(shè)的穩(wěn)步推進(jìn)，通過建立更加規(guī)范化和透明化的舉報(bào)處理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)違反公平競爭原則行為的社會(huì)監(jiān)督和法律約束?！豆ぷ饕?guī)則》旨在完善現(xiàn)有的反壟斷和公平競爭審查機(jī)制，特別強(qiáng)調(diào)了對(duì)舉報(bào)內(nèi)容的核實(shí)和處理流程。該規(guī)則加強(qiáng)了對(duì)違反《公平競爭審查條例》行為的監(jiān)管力度，明確了相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
筆者將圍繞此次發(fā)布的征求意見稿，通過上篇和下篇進(jìn)行系統(tǒng)解讀。上篇主要從法條對(duì)比解讀、新增亮點(diǎn)解讀、經(jīng)典案例分析三部分展開，對(duì)條文中的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)致分析，并整理歸納實(shí)踐中的經(jīng)典案例，進(jìn)而引出下篇的主要探討內(nèi)容，即執(zhí)法新趨勢與全過程合規(guī)舉措，旨在為讀者提供更全面、更深入的理解，促進(jìn)企業(yè)的健康發(fā)展和市場的公平競爭。
【關(guān)鍵詞】公平競爭審查 舉報(bào)處理 對(duì)比解讀 整改/廢止 執(zhí)法趨勢 合規(guī)舉措
2024年7月23日，國家市場監(jiān)督管理總局對(duì)外公布了《公平競爭審查舉報(bào)處理工作規(guī)則（征求意見稿）》（簡稱“《工作規(guī)則》”），并廣泛征求社會(huì)各界的意見和建議。公眾可以通過多種渠道提交反饋，意見收集的截止日期定于2024年8月1日?！豆礁偁帉彶榕e報(bào)處理工作規(guī)則（征求意見稿）》的發(fā)布，標(biāo)志著公平競爭審查制度在立法和執(zhí)法層面邁出了重要一步。
首先，新規(guī)強(qiáng)化了事前預(yù)防和事后監(jiān)管的重要性，要求政策制定者在政策起草階段就進(jìn)行競爭風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保政策措施不限制市場競爭。
其次，新規(guī)明確了舉報(bào)的受理、核查和處理程序，為公眾提供了明確的參與途徑，增強(qiáng)了政策透明度和公眾信任。新規(guī)鼓勵(lì)政策制定部門與公平競爭審查部門和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間建立良好的溝通機(jī)制，確保政策符合公平競爭的要求。
再次，新規(guī)強(qiáng)調(diào)了信息公開和公眾監(jiān)督的作用，要求政策制定部門在政策制定和實(shí)施過程中及時(shí)公開相關(guān)信息，接受公眾監(jiān)督，并在政策制定前廣泛征求公眾意見，確保政策的公平性和合理性。
最后，新規(guī)進(jìn)一步深化《公平競爭審查條例》中的監(jiān)管制度，加大了相關(guān)責(zé)任人的違法責(zé)任，明確市場監(jiān)管部門將依據(jù)“三書一函”制度，發(fā)出《提醒敦促函》和《約談通知書》等正式文件，以督促相關(guān)單位和個(gè)人遵守公平競爭的相關(guān)規(guī)定。
有關(guān)《公平競爭審查條例》的系統(tǒng)解讀可參見筆者于2024年6月18日撰寫過的行政機(jī)關(guān)的緊箍咒“越扎越緊”——試評(píng)《公平競爭審查條例》立法變化及趨勢 - 專業(yè)文章 - 上海市錦天城律師事務(wù)所 (allbrightlaw.com)。《公平競爭審查舉報(bào)處理工作規(guī)則（征求意見稿）》的立法趨勢體現(xiàn)了中國政府在維護(hù)市場公平競爭、優(yōu)化營商環(huán)境方面的堅(jiān)定決心和明確方向，為大市場建設(shè)提供了堅(jiān)實(shí)的法律保障和政策支持。
第一部分 舉報(bào)相關(guān)規(guī)定對(duì)比解讀
一、起草背景
對(duì)比解讀：
《暫行辦法》主要是為了規(guī)范市場監(jiān)督管理部門處理消費(fèi)者投訴和舉報(bào)的程序，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序，促進(jìn)公平競爭。它是在《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上制定的，旨在提高市場監(jiān)督管理部門處理投訴舉報(bào)的效率和公正性。
而《工作規(guī)則》是響應(yīng)黨的二十大報(bào)告和中央政策中推動(dòng)構(gòu)建全國統(tǒng)一大市場并破除地方保護(hù)和行政性壟斷的目標(biāo)，依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》和《公平競爭審查條例》，旨在建立健全公平競爭審查機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)政府政策措施的監(jiān)督，防止和糾正可能排除、限制競爭的政策措施。它的出現(xiàn)是為了填補(bǔ)公平競爭審查機(jī)制中的舉報(bào)處理環(huán)節(jié)的空白，確保公眾可以有效地參與對(duì)政府政策措施的監(jiān)督，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境。
二、舉報(bào)對(duì)象和內(nèi)容
對(duì)比解讀：
舉報(bào)性質(zhì)：在《暫行辦法》中，舉報(bào)主要針對(duì)經(jīng)營者個(gè)體的違法違規(guī)行為，如產(chǎn)品質(zhì)量問題、虛假宣傳等。而在《工作規(guī)則》中，舉報(bào)關(guān)注的是政策措施是否遵守了公平競爭審查的程序和標(biāo)準(zhǔn)，旨在監(jiān)督政府決策層面上是否存在排除或限制競爭的問題。
舉報(bào)對(duì)象：《暫行辦法》的舉報(bào)對(duì)象是具體的經(jīng)營者，可以是企業(yè)、商家等?！豆ぷ饕?guī)則》的舉報(bào)對(duì)象則是政策措施本身，通常涉及到政府或公共部門發(fā)布的政策、法規(guī)、指導(dǎo)意見等。
舉報(bào)內(nèi)容：在《暫行辦法》中，舉報(bào)內(nèi)容是經(jīng)營者涉嫌違反市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。這通常涉及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，如產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格欺詐等。在《工作規(guī)則》中，舉報(bào)內(nèi)容是政策措施違反《公平競爭審查條例》規(guī)定的情形，包括未履行或不規(guī)范履行公平競爭審查程序、存在違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容等。
三、受理主體
對(duì)比解讀：
相同點(diǎn)：在兩個(gè)文件中，國家市場監(jiān)督管理總局都被賦予了主管全國投訴舉報(bào)或公平競爭審查舉報(bào)處理工作的職責(zé)?？h級(jí)以上地方市場監(jiān)督管理部門在兩個(gè)條文中都被指定負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的投訴舉報(bào)或公平競爭審查舉報(bào)處理工作。
不同點(diǎn)：首先，《工作規(guī)則》中引入了多層級(jí)的監(jiān)督指導(dǎo)關(guān)系，不僅有國家市場監(jiān)督管理總局對(duì)地方的指導(dǎo)，還有地方市場監(jiān)督管理部門對(duì)下級(jí)部門的指導(dǎo)，形成了一種上下聯(lián)動(dòng)的監(jiān)管體系。這意味著地方市場監(jiān)督管理部門不僅要處理本級(jí)的舉報(bào)，還要確保下級(jí)部門的工作質(zhì)量和效率。其次，工作范圍有所側(cè)重。雖然兩個(gè)文件都提到了投訴舉報(bào)處理工作，但《工作規(guī)則》特別強(qiáng)調(diào)了公平競爭審查的特定領(lǐng)域，即政策措施是否違反了公平競爭的原則。
四、不予受理情形
對(duì)比解讀：
不予受理的范圍：《暫行辦法》側(cè)重于消費(fèi)者權(quán)益爭議的不予受理，包括投訴事項(xiàng)是否屬于部門職責(zé)、是否有處理權(quán)限、是否涉及消費(fèi)者權(quán)益爭議、時(shí)效問題及材料完整性?！豆ぷ饕?guī)則》則關(guān)注于公平競爭審查的舉報(bào)，包括舉報(bào)內(nèi)容是否符合條例規(guī)定、是否為重復(fù)舉報(bào)、是否已通過其他法定程序處理、舉報(bào)材料是否充分明確。
時(shí)效和重復(fù)性：《暫行辦法》設(shè)定了三年的投訴時(shí)效，除非法律另有規(guī)定?！豆ぷ饕?guī)則》并未明確提及時(shí)效，但規(guī)定了對(duì)重復(fù)舉報(bào)不予處理，只要求舉報(bào)內(nèi)容清晰、未被其他法定程序處理過即可。
五、處理時(shí)限
對(duì)比解讀：
時(shí)限長度：《暫行辦法》規(guī)定的初步?jīng)Q定時(shí)限較短（七個(gè)工作日），而《工作規(guī)則》規(guī)定的核查時(shí)限較長（六十日，可延長至一百二十日），這反映了兩種舉報(bào)處理的復(fù)雜性和所需時(shí)間的差異。
時(shí)限的靈活性：《工作規(guī)則》提供了時(shí)限延長的可能性，以應(yīng)對(duì)復(fù)雜情況，而《暫行辦法》中未明確提及時(shí)限延長的情況。體現(xiàn)了公平競爭審查舉報(bào)側(cè)重于深入核查政策措施的合法性，確保公平競爭環(huán)境，其處理流程更為嚴(yán)謹(jǐn)和細(xì)致，以應(yīng)對(duì)政策層面的復(fù)雜性。
第二部分 舉報(bào)規(guī)則新增亮點(diǎn)解讀
一、從模糊到清晰：五步核查指南
（一）材料登記與記錄規(guī)范
第九條 市場監(jiān)督管理部門收到舉報(bào)材料后應(yīng)當(dāng)做好登記，準(zhǔn)確記錄舉報(bào)材料反映的主要事項(xiàng)、舉報(bào)人、簽收日期等信息。
解讀：該條文主要規(guī)定了市場監(jiān)督管理部門在收到舉報(bào)材料后的登記和記錄要求。通過登記和記錄，市場監(jiān)督管理部門可以更好地管理舉報(bào)信息，確保每一項(xiàng)舉報(bào)都按照規(guī)定的程序和時(shí)限得到妥善處理。
（二）舉報(bào)處理流程及職責(zé)明確
第十條 市場監(jiān)督管理部門收到舉報(bào)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)舉報(bào)反映的政策措施是否違反《公平競爭審查條例》規(guī)定組織開展核查。反映法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)涉嫌違反《公平競爭審查條例》規(guī)定的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定移交有關(guān)單位處理。反映尚未出臺(tái)的政策措施涉嫌違反《公平競爭審查條例》規(guī)定的，市場監(jiān)督管理部門可以轉(zhuǎn)送有關(guān)起草單位處理。
解讀：該條文規(guī)定了市場監(jiān)督管理部門在收到公平競爭審查舉報(bào)后的行動(dòng)指南，主要包括立即啟動(dòng)核查程序、涉及法律法規(guī)的處理以及為出臺(tái)政策的轉(zhuǎn)送處理三方面規(guī)定，強(qiáng)調(diào)了其在不同情境下的職責(zé)和處理流程，促進(jìn)了部門間的協(xié)作與配合，確保了舉報(bào)的有效處理。
（三）多元意見征詢
第十五條 核查過程中，市場監(jiān)督管理部門可以聽取有關(guān)部門、經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)對(duì)有關(guān)政策措施公平競爭影響的意見。
解讀：這一條款強(qiáng)調(diào)了在公平競爭審查過程中，多角度、多主體參與的重要性，通過收集不同主體的意見，讓其參與審查過程，可以增強(qiáng)審查的全面性，提高決策的透明度和公眾信任，預(yù)防和糾正不公平競爭。
（四）舉報(bào)處理時(shí)限規(guī)定
第十六條 市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)自收到完備的舉報(bào)材料之日起六十日內(nèi)結(jié)束核查；舉報(bào)事項(xiàng)情況復(fù)雜的，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長六十日。
解讀：該條文明確規(guī)定了處理舉報(bào)的時(shí)間限制，并對(duì)情況復(fù)雜的舉報(bào)，給予額外的核查時(shí)間。既確保舉報(bào)處理的及時(shí)性和效率，又體現(xiàn)了對(duì)案件復(fù)雜性理解的靈活性，保證在充分調(diào)查的基礎(chǔ)上作出公正的判斷，避免因時(shí)間緊迫而影響核查質(zhì)量。
（五）公平競爭審查終止條件
第十七條 經(jīng)組織核查，屬于下列情形之一的，市場監(jiān)督管理部門可以結(jié)束核查：（一）有關(guān)政策措施不違反《公平競爭審查條例》規(guī)定的；（二）在核查期間有關(guān)單位主動(dòng)修改、廢止有關(guān)政策措施的；（三）有關(guān)政策措施已經(jīng)失效或者廢止的。
解讀：該條文明確了可以結(jié)束核查的情形，有助于市場監(jiān)督管理部門合理分配資源，避免對(duì)已經(jīng)合規(guī)或不再生效的政策措施進(jìn)行不必要的核查，從而提高行政效率。
二、重拳出擊：加大懲罰力度的法律革新
（一）違規(guī)行為的整改敦促與閉環(huán)管理
第十八條 經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位違反《公平競爭審查條例》規(guī)定的，市場監(jiān)督管理部門可以制發(fā)《提醒敦促函》，督促有關(guān)單位整改?！短嵝讯卮俸分饕ㄊ盏脚e報(bào)和組織核查的有關(guān)情況、整改要求和書面反饋整改情況的時(shí)間要求等內(nèi)容。
市場監(jiān)督管理部門可以提出以下整改要求：（一）有關(guān)單位未履行或者履行公平競爭審查程序不規(guī)范的，要求開展公平競爭審查或者補(bǔ)正程序等；（二）政策措施存在違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，要求按照相關(guān)程序予以修訂或者廢止；（三）核查發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位存在公平競爭審查制度和機(jī)制不完善等情形的，要求健全完善有關(guān)制度機(jī)制。《提醒敦促函》可以抄送有關(guān)單位的上級(jí)機(jī)關(guān)。
解讀：該條詳細(xì)規(guī)定了市場監(jiān)督管理部門在發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位違反《公平競爭審查條例》時(shí)的處理流程。首先，明確《提醒敦促函》的構(gòu)成要素。其次，列舉整改要求的類型。最后，補(bǔ)充規(guī)定《提醒敦促函》可以抄送上級(jí)機(jī)關(guān)。體現(xiàn)了公平競爭審查制度的閉環(huán)管理理念，即從發(fā)現(xiàn)違規(guī)、提出整改要求，到整改落實(shí)和反饋，形成了一套系統(tǒng)性的監(jiān)督機(jī)制。有助于及時(shí)糾正違反公平競爭審查的行為，并完善相關(guān)單位的內(nèi)部制度機(jī)制。
（二）約談機(jī)制在公平競爭審查中的應(yīng)用
第十九條 有關(guān)單位違反《公平競爭審查條例》規(guī)定，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門督促，逾期仍未提供核查材料或者整改的，上一級(jí)市場監(jiān)督管理部門可以對(duì)其負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。市場監(jiān)督管理部門根據(jù)工作實(shí)際，可以聯(lián)合有關(guān)單位的上級(jí)機(jī)關(guān)共同開展約談。約談應(yīng)當(dāng)指出違反《公平競爭審查條例》規(guī)定的有關(guān)問題，并提出明確整改要求。約談情況可以向社會(huì)公開。
解讀：該條主要規(guī)定當(dāng)有關(guān)單位違反《公平競爭審查條例》且在市場監(jiān)督管理部門的督促下仍不配合核查或不進(jìn)行整改時(shí)，市場監(jiān)督管理部門約談單位負(fù)責(zé)人，并在必要時(shí)公開約談情況。通過約談這一更具威懾力的措施，可以促進(jìn)責(zé)任的落實(shí)，確保公平競爭審查制度的嚴(yán)肅性和執(zhí)行力。
（三）依法處分與市場監(jiān)管責(zé)任追究
第二十條 未依照《公平競爭審查條例》規(guī)定開展公平競爭審查，造成嚴(yán)重不良影響的，市場監(jiān)督管理部門可以向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出對(duì)有關(guān)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分的建議。市場監(jiān)督管理部門在工作中發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位及其工作人員涉嫌違紀(jì)違法的，可以將有關(guān)問題線索按規(guī)定移送相應(yīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。
解讀：該條主要規(guī)定市場監(jiān)督管理部門在特定情況下可以依法給予處分并在發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違法嫌疑時(shí)，將線索移送。通過明確的責(zé)任追究機(jī)制，有助于強(qiáng)化個(gè)人責(zé)任意識(shí)，并增強(qiáng)市場監(jiān)督管理部門的監(jiān)管效能。
第三部分 公平競爭審查經(jīng)典案例分析
《公平競爭審查舉報(bào)處理工作規(guī)則（征求意見稿）》第二條明確規(guī)定，對(duì)涉嫌違反《公平競爭審查條例》規(guī)定的政策措施，即“有關(guān)政策措施未履行公平競爭審查程序，或者履行公平競爭審查程序不規(guī)范”“有關(guān)政策措施存在違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容”“其他違反《公平競爭審查條例》的情形”，任何單位和個(gè)人可以向市場監(jiān)督管理部門舉報(bào)。同樣，《公平競爭審查條例》明確規(guī)定，行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有慣例公共事務(wù)職能的組織，即起草單位，在起草政策措施時(shí)不得實(shí)施審查條例規(guī)定的禁止行為。下面將對(duì)以往此類違反《公平競爭審查條例》規(guī)定的政策措施的典型案例進(jìn)行分類解讀。
一、市場監(jiān)管總局督查整改案例
市場監(jiān)管總局隨機(jī)抽查了省級(jí)政府的政策措施文件，發(fā)現(xiàn)了違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)的問題，并要求相關(guān)地方政府和部門進(jìn)行整改。截至2023年7月，整改工作已經(jīng)全部完成。為教育和引導(dǎo)地方政府及部門，市場監(jiān)管總局公布了2022年公平競爭審查督查整改的27個(gè)案例。具體案例內(nèi)容如下：
（一）公平競爭審查督查整改27個(gè)案例的統(tǒng)計(jì)分析
表1: 2022年市場監(jiān)管總局督查整改案例匯總
市場監(jiān)管總局公布的2022年公平競爭審查督查整改的27個(gè)案例中，案涉18個(gè)省、自治區(qū)、直轄市，其中湖南地區(qū)數(shù)量最多，為3個(gè)案例。27個(gè)案例中違反《公平競爭審查制度實(shí)施細(xì)則》中包括：不得設(shè)置不合理或者歧視性的準(zhǔn)入和退出條件、不得排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)、安排財(cái)政支出一般不得與特定經(jīng)營者繳納的稅收或非稅收入掛鉤、不得限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的商品和服務(wù)等規(guī)定。
（二）處理結(jié)果為“已廢止”相關(guān)文件的案例
（三）處理結(jié)果為“已修訂”相關(guān)文件的案例
（四）其他處理結(jié)果的案例
本文撰寫曾雯雯、錢思涵、余雪亦有貢獻(xiàn)。
滬公網(wǎng)安備 31010402007129號(hào)
