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“3060”雙碳目標提出以來，能源轉型、節(jié)能降碳成為各界關注的熱點。2024年11月8日，全國人大常委會會議審議通過了《中華人民共和國能源法》，自2025年1月1日起施行。為提升上海律師從事能源法律服務的能力和水平，上海律協(xié)律師學院聯(lián)合環(huán)境資源與能源專業(yè)委員會主辦“能源法律實務”系列講座。
第四講于2024年12月1日下午舉行，本期課程邀請了上海電力大學法學副教授、上海律協(xié)環(huán)境資源與能源專業(yè)委員會委員、北京大成（上海）律師事務所律師司軍艷主講《新能源發(fā)電項目開發(fā)與建設風險管理與戰(zhàn)略思考》，上海律協(xié)環(huán)境資源與能源專業(yè)委員委員、上海市信本律師事務所合伙人楊波主講《能源項目對環(huán)境影響及項目中的環(huán)境犯罪風險預防》。
一、 新能源發(fā)電項目開發(fā)與建設風險管理與戰(zhàn)略思考
司軍艷律師結合其多年的法律實踐與教學經(jīng)驗，圍繞新能源發(fā)電項目的開發(fā)與建設風險管理，系統(tǒng)地探討了行業(yè)背景、政策導向以及實際操作中存在的核心問題。主講人詳細分析了法律與合規(guī)在推動新能源行業(yè)發(fā)展中的作用，分享了多個實踐案例，并提出了戰(zhàn)略性建議。
1. 行業(yè)背景與政策分析
近年來，新能源行業(yè)的快速擴張受到了多重政策的推動，例如“全額保障性收購可再生能源電量監(jiān)管辦法”的出臺和歐盟碳邊境調節(jié)機制（CBAM）的實施。這些政策既為行業(yè)注入活力，也帶來了新的挑戰(zhàn)。
“全額保障性收購可再生能源電量監(jiān)管辦法”明確了電網(wǎng)不再單獨承擔對可再生能源電量的收購義務，拓寬了售電公司和用戶參與電力市場。但在技術尚未成熟的情況下，這一政策也引發(fā)了棄風、棄光等問題，引導行業(yè)投資者重新評估項目可行性。
即將在2026年全面實施的歐盟碳邊境調節(jié)機制，要求涉及高排放行業(yè)的企業(yè)逐步完善碳排放申報和購買CPI（碳價格調整）機制。這一政策將對鋼鐵、鋁、水泥、化肥、電力等行業(yè)影響深遠，但也為采用清潔能源的企業(yè)帶來了競爭優(yōu)勢。企業(yè)需盡早適應國際市場的碳金融規(guī)則，并利用這一趨勢進行轉型。
此外，國內政策也在推動鄉(xiāng)村新能源項目的開發(fā)。以“千鄉(xiāng)萬村馭風行動”為例，鼓勵企業(yè)與村集體合作，通過土地入股等形式促進新能源項目的本地化發(fā)展。這種模式不僅要求企業(yè)注重合規(guī)，還需要妥善設計利益分配機制。
2. 法律與技術的跨界結合
能源行業(yè)法律合規(guī)的門檻較高，法律從業(yè)者不僅需要深厚的法律知識，還需對行業(yè)發(fā)展和技術有一定理解。許多新能源項目涉及工程技術、碳市場交易、環(huán)境影響評估等領域，只有掌握更廣泛的行業(yè)知識，才能在合規(guī)性評估和風險管理中提出切實可行的建議。
例如，在碳金融領域，隨著碳市場和碳交易的興起，新能源企業(yè)的法律服務需求不再局限于項目開發(fā)，還包括碳排放交易合規(guī)性評估、碳金融工具設計等。ESG報告的編制對企業(yè)國際化發(fā)展非常重要，通過標準化的披露形式，企業(yè)可以提升評級，吸引更多客戶與投資者。
3. 典型案例分析
在案例分享環(huán)節(jié)，主講人以多個實踐案例為切入點，分析了新能源項目在開發(fā)與建設中面臨的核心問題。
（1）綠孔雀案
該案例涉及云南某水電項目在開發(fā)建設階段因涉及占用生態(tài)紅線而被叫停。盡管項目已取得了大部分批文，但因建設過程國家調整了生態(tài)紅線的范圍并且也發(fā)現(xiàn)項目周圍存在綠孔雀和陳氏蘇鐵等珍稀物種，環(huán)保公益組織提起預防性公益訴訟，最終法院裁定暫停建設。主講人指出，該案例凸顯了環(huán)境保護合規(guī)的復雜性，以及企業(yè)在環(huán)境評估和合規(guī)性方面需要不斷努力以適應不斷變化的監(jiān)管要求。
（2）光伏項目拆除案
某光伏項目因占用自然保護區(qū)用地，未獲合法審批被強制拆除。盡管地方政府承諾調整用地性質，但由于在建成后也未能及時完成調整土地性質，項目被環(huán)保督察組發(fā)現(xiàn)并責令拆除，造成巨大損失。雖然，政府也承擔了一定責任，這一案例警示能源企業(yè)在項目開工之前必須確保核心批文齊全，不能盲目相信地方政府的承諾。
（3）設備延遲交付與違約金糾紛
某風電項目因設備供應商未能按時交貨，導致項目延期并網(wǎng)，業(yè)主方要求賠償發(fā)電量損失及違約金。法院判決供應商不僅需支付合同約定的違約金，還需賠償因延期導致的巨額發(fā)電量損失。該案例顯示供應商和承包商在簽署合同時應謹慎承諾并考慮到違約可能導致的損失，避免因過高承諾而陷入困境。
（4）招投標與合同效力問題
某光伏項目因未按規(guī)定進行招投標，導致合同無效，相關擔保合同也因此失效。新能源項目中工程合同效力的確認直接影響到各方權益，項目投資企業(yè)在建設前期務必確保招投標合規(guī)性。
4. 風控與戰(zhàn)略思考
在新能源項目開發(fā)過程中，合規(guī)性與風險管理始終貫穿始終。項目開發(fā)的核心文件包括項目指標與核準或備案文件、環(huán)評批復、電網(wǎng)接入批復、土地使用許可等，這些文件的缺失可能導致項目停工甚至拆除。此外，針對風電與光伏項目的不同特點，企業(yè)需要根據(jù)區(qū)域政策和技術條件設計合適的開發(fā)策略。
律師在項目風控中的角色。在實際操作中，法律顧問不僅需要審核合同文本，還需從項目全生命周期的角度審視潛在風險。例如，在項目初期，通過深入盡職調查了解土地性質、生態(tài)環(huán)境等因素；在建設過程中，確保施工行為符合政策要求；在運營階段，協(xié)助企業(yè)處理電力交易、碳金融等問題。
5. 行業(yè)趨勢與展望
新能源行業(yè)的高速發(fā)展正在催生更多的國際合作和技術輸出。主講人提到，中國的新能源企業(yè)正逐步參與“一帶一路”沿線國家的電力開發(fā)項目，特別是風電和光伏技術及設備的出口。在這一過程中，企業(yè)需要特別關注國際市場的法律環(huán)境，例如歐盟的可持續(xù)發(fā)展指令和各國貿(mào)易壁壘對跨國企業(yè)的約束，以及目標國土地使用和環(huán)保政策的差異。
在國內市場，新能源技術的成本持續(xù)下降，一些地區(qū)風電和光伏的造價已降至極低水平。這種“內卷”趨勢促使企業(yè)加速優(yōu)化技術、提升效率，同時也推動了項目開發(fā)的區(qū)域化和本地化。此外，能源行業(yè)的“去補貼化”要求企業(yè)更加注重商業(yè)模式的創(chuàng)新，通過市場化手段實現(xiàn)盈利。
通過對多個案例的分析，主講人總結道，新能源項目的合規(guī)性、可行性與其法律支持密不可分。企業(yè)應從以下幾方面提升風險管理能力：（1）完善合規(guī)體系：嚴格按照政策要求辦理各類審批文件，確保項目具備合法性；（2）強化盡職調查：在項目啟動前，深入評估土地、生態(tài)環(huán)境、政策等外部因素；（3）提升技術和服務能力：結合區(qū)域特點優(yōu)化設計方案，減少后期調整風險；（4）加強溝通協(xié)作：與政府部門、合作企業(yè)及法律團隊保持密切聯(lián)系，共同解決問題。
新能源行業(yè)的發(fā)展空間巨大，但也面臨復雜多變的法律環(huán)境。通過前瞻性的風險管理與戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)不僅可以規(guī)避潛在問題，還能在激烈的市場競爭中脫穎而出。
二、能源項目對環(huán)境影響及項目中的環(huán)境犯罪風險預防
上海律協(xié)環(huán)境資源與能源專業(yè)委員委員、上海市信本律師事務所合伙人楊波律師主講。
在全球推動綠色發(fā)展的背景下，能源轉型成為不可忽視的議題。清潔能源技術的普及有助于減緩氣候變化，但其開發(fā)和運行對生態(tài)環(huán)境的影響也引發(fā)了廣泛關注。主講人深入分析了水電、風電和光伏發(fā)電對環(huán)境的影響及相關環(huán)境犯罪的預防策略，提出了一系列實務建議。
1. 可再生能源的現(xiàn)狀
中國作為全球最大的清潔能源市場，其中可再生能源裝機容量和技術水平位居世界前列。
中國在可再生能源領域的投資不僅限于國內，還與100多個國家合作，共同推進能源轉型。2023年，中國通過出口風電光伏產(chǎn)品，幫助其他國家減排二氧化碳約8.1億噸。
盡管發(fā)展成效顯著，清潔能源在裝機容量上已超過傳統(tǒng)能源，但在發(fā)電量上仍無法完全取代火電等傳統(tǒng)能源。這與清潔能源中的水電、風電、光伏的間歇性和不穩(wěn)定性密切相關。
2. 水電對環(huán)境的影響
水力發(fā)電是全球范圍內最穩(wěn)定的清潔能源形式之一，也是我國發(fā)電量最大的可再生能源形式，但其對生態(tài)系統(tǒng)的影響不容忽視，其對生態(tài)系統(tǒng)的影響主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
水文與流域生態(tài)的改變。水壩的修建影響了河流的流量、流速及下游的農(nóng)業(yè)灌溉能力。大型水壩可能導致河道走向改變，甚至影響跨境河流的流域管理。
生物多樣性的威脅。水壩的屏障效應使魚群無法正常洄游。例如，中華鱘因葛洲壩的建設面臨洄游繁殖受阻。盡管一些工程已配備魚道、魚梯或增殖站，但魚群適應人工設施的效果有限。微生物、浮游生物因阻斷而減少可能導致食物鏈斷裂，并進一步影響生態(tài)平衡。
水質惡化與氣體排放。蓄水還可能造成生物的厭氧分解，動植物分解后形成甲烷，也有少量二氧化碳，加劇全球變暖。
3. 風電對環(huán)境的影響
風電作為我國發(fā)電量僅次于水電的一種可再生能源，其建設和運行也對自然環(huán)境帶來了一定的沖擊，其對自然環(huán)境的影響有以下幾個方面：
鳥類碰撞與保護。風電機組的高速運轉對鳥類構成威脅，尤其在遷徙路線上的風電場，更需避免對瀕危物種的干擾。有研究表明，風電導致的鳥類死亡數(shù)量占比較小。盡管如此，其生態(tài)影響仍需引起重視?，F(xiàn)代驅鳥設備的應用可在一定程度上降低撞擊風險。
地貌與景觀的破壞。風電場的基礎建設需平整大面積土地、山體，對植被造成不可逆轉的破壞。特別是在自然保護區(qū)，風電設施的布局需更加審慎。
噪聲與光影污染。風機運行時產(chǎn)生的噪聲可能對周邊居民的生活造成干擾。對此，采用隔音玻璃等技術手段可有效緩解。此外，風機葉片在運行中產(chǎn)生的光影效果也被認為可能影響視覺環(huán)境。
4. 光伏發(fā)電對環(huán)境的影響
光伏發(fā)電因其分布靈活，被廣泛應用于城市建筑和邊遠沙漠。其對自然環(huán)境的影響有以下幾個方面：
土地占用與生態(tài)破壞。光伏電站通常占用大片土地，可能破壞生物棲息地。盡管光伏項目多選址于沙漠地區(qū)，并有助于固沙治沙，但在其他生態(tài)敏感區(qū)的開發(fā)需更加謹慎。
組件退役后的污染。光伏組件中含有鉛、鎘等有害物質，若未妥善回收，將對土壤和水源造成污染。根據(jù)國際可再生能源署的估算，到2050年，全球退役光伏組件將達7800萬噸，處理這一廢料的能力亟待提高。
反光問題。光伏板可能產(chǎn)生眩光，影響附近居民和動物的活動。通過優(yōu)化安裝角度和采用防反光涂層，可減少此類問題。
5. 環(huán)境犯罪的高發(fā)領域
在能源項目開發(fā)及后期廢棄物處理環(huán)節(jié)，特別是儲能介質的回收環(huán)節(jié)，極易發(fā)生污染環(huán)境犯罪，主要表現(xiàn)為以下幾類犯罪行為：
非法處置危險廢物，例如一些無資質的小作坊回收處理電池等廢棄物，為降低成本隨意堆放、處置，達到一定數(shù)量則構成污染環(huán)境罪。
超標排放與隱蔽排放，企業(yè)通過私設排放管道等手段逃避監(jiān)管，其排放的污染物若超過標準，則構成污染環(huán)境罪。
電池回收利用行業(yè)因技術門檻高、正規(guī)企業(yè)運營成本大，導致不具資質的小型作坊更具有價格優(yōu)勢。這些小作坊在回收處理過程中因缺乏技術，對環(huán)境造成威脅。
(注: 以上嘉賓觀點，根據(jù)錄音整理，未經(jīng)本人審閱)
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