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2012年12月21日下午，上海律協(xié)行政法業(yè)務(wù)研究委員會(huì)、國(guó)際貿(mào)易與反傾銷(xiāo)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)在律協(xié)第一會(huì)議室聯(lián)合舉辦“三一重工關(guān)聯(lián)企業(yè)訴美國(guó)政府行政決定違法案”法律問(wèn)題研討會(huì)。上海律協(xié)行政法業(yè)務(wù)研究委員會(huì)主任阮露魯律師主持，邀請(qǐng)復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院朱淑娣教授、市政府法制辦經(jīng)濟(jì)立法處錢(qián)焰青副處長(zhǎng)、上海金茂律師事務(wù)所韓正律師和上海胡光律師事務(wù)所許江暉律師等作主題演講，共有70余名律師參與研討。發(fā)言階段，與會(huì)專(zhuān)家就“三一重工關(guān)聯(lián)企業(yè)訴美國(guó)政府行政決定違法案”中的行政程序合法性、司法救濟(jì)形式選擇和司法救濟(jì)主體問(wèn)題、危害國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定、海外投資事前法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重要性（律師盡職調(diào)查）和該案對(duì)中國(guó)行政程序法完善借鑒等問(wèn)題作深入研討。提問(wèn)回答階段，與會(huì)專(zhuān)家和律師就收購(gòu)方在權(quán)利受到侵害時(shí)救濟(jì)途徑選擇進(jìn)行研討，氣氛熱烈。
一、案件事實(shí)簡(jiǎn)介
2012年3月，Ralls公司從希臘企業(yè)處收購(gòu)Butter Creek風(fēng)電項(xiàng)目，并在美國(guó)取得所有許可。5月，為配合美國(guó)海軍訓(xùn)練，將風(fēng)電場(chǎng)南移1.5英里。6月，美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）對(duì)該項(xiàng)目表示關(guān)注，并于7月25日以該項(xiàng)目威脅美國(guó)國(guó)家安全為由對(duì)該項(xiàng)目發(fā)出禁令。9月12日，Ralls公司對(duì)CFIUS提起訴訟。9月28日，總統(tǒng)奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令終止該風(fēng)電項(xiàng)目。10月1日，Ralls公司將奧巴馬和CFIUS列為共同被告。
二、法律救濟(jì)途徑
錢(qián)焰青副處長(zhǎng)認(rèn)為，起訴美國(guó)總統(tǒng)方法有三：一是民事訴訟。1968年美國(guó)一著名成本管理專(zhuān)家曾在國(guó)會(huì)作證，陳述美國(guó)某軍用飛機(jī)項(xiàng)目嚴(yán)重低效并開(kāi)支過(guò)大，結(jié)果被尼克松總統(tǒng)行政命令開(kāi)除，尼克松總統(tǒng)接受媒體采訪時(shí)，承認(rèn)自己對(duì)此人被解雇負(fù)有責(zé)任；原告向法院提起訴訟并索賠，初審法院判決原告勝訴，總統(tǒng)向最高法院提起上訴，最高法院裁定駁回原告訴請(qǐng)，主要理由是總統(tǒng)對(duì)因行政行為導(dǎo)致的金錢(qián)債務(wù)享有豁免權(quán)，如總統(tǒng)持續(xù)面臨該類(lèi)訴訟并投身處理，可能導(dǎo)致總統(tǒng)分心，無(wú)法有效集中精力管理國(guó)家；二是刑事指控（超越總統(tǒng)行政職權(quán)范圍爭(zhēng)議，國(guó)內(nèi)稱(chēng)濫用職權(quán)）。1994年美國(guó)阿肯色州政府前雇員瓊斯以性騷擾控告時(shí)任總統(tǒng)克林頓，訴稱(chēng)克林頓在州長(zhǎng)任內(nèi)對(duì)其有不軌行為，克林頓引用前述尼克松案，辯稱(chēng)其在任職總統(tǒng)期間可以免受民事訴訟，但最高法院認(rèn)為，總統(tǒng)豁免權(quán)不能適用于其現(xiàn)任行政職責(zé)之外，或其任職前行為，克林頓為避免法庭訴訟，與瓊斯達(dá)成庭外和解；三是司法審查（總統(tǒng)令被指超越法定權(quán)限）。1952年朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)期間，美國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)生大規(guī)模工人罷工，總統(tǒng)杜魯門(mén)簽署總統(tǒng)令由政府接管部分鋼鐵廠，以保障戰(zhàn)爭(zhēng)期間鋼鐵產(chǎn)量和國(guó)家安全；鋼鐵公司起訴總統(tǒng)，最高法院終審判決杜魯門(mén)總統(tǒng)令超越權(quán)限（越權(quán)行政），這與三一重工案有點(diǎn)類(lèi)似，但是不同之處在于Ralls公司提供的事實(shí)證據(jù)不足（損失也非特別巨大），故其勝訴可能性甚微。
趙平律師認(rèn)為，Ralls公司選擇行政決定司法審查是很好的救濟(jì)方式。在三權(quán)分立的美國(guó)，任一項(xiàng)權(quán)力不可以凌駕于其他權(quán)力之上，原告起訴總統(tǒng)，政府依法應(yīng)訴，無(wú)論輸贏當(dāng)事人都能接受。
韓正律師認(rèn)為，可考慮選擇司法審查、WTO磋商與爭(zhēng)議解決機(jī)制和《華盛頓公約》爭(zhēng)議解決機(jī)制。依據(jù)目前美國(guó)有關(guān)保密性的法案規(guī)定，CFIUS在調(diào)查過(guò)程中任何獲得的信息（書(shū)面材料）無(wú)需向外界披露，除非進(jìn)入相應(yīng)的行政和司法程序；當(dāng)相對(duì)人提起訴訟時(shí)，CFIUS決定不可司法審查，但沒(méi)有理由進(jìn)行證據(jù)保密，故Ralls提出文件開(kāi)示的請(qǐng)求是有法律依據(jù)的；從行政法原理和美國(guó)行政程序法的角度來(lái)說(shuō)，美國(guó)政府承擔(dān)舉證責(zé)任，不能將無(wú)法排除Ralls危害國(guó)家安全的可能性作為舉證除外理由，中國(guó)的華為、中興和中海油在面臨該類(lèi)問(wèn)題時(shí)都在審查過(guò)程中撤回了起訴，中國(guó)企業(yè)在面對(duì)不透明的程序時(shí)不能僅選擇退出；如Ralls窮盡了美國(guó)國(guó)內(nèi)救濟(jì)途徑，可適用WTO磋商與爭(zhēng)議解決機(jī)制，也可適用《華盛頓公約》（雙方自愿接受仲裁前提下），解決個(gè)人與國(guó)家之間的投資爭(zhēng)議。不論選擇何種救濟(jì)程序和最終結(jié)果如何，對(duì)中國(guó)企業(yè)都是一大進(jìn)步。
三、司法審查具體法律問(wèn)題
（一）司法審查和CFIUS
朱淑娣教授介紹了美國(guó)司法審查（judicial review）和CFIUS。司法審查主要包括二方面：一是法院審查其他政府部門(mén)行為的權(quán)力，尤其是法庭宣布立法或行政行為由于違憲而無(wú)法律效力的權(quán)力；二是法院對(duì)下級(jí)法院或行政機(jī)構(gòu)事實(shí)裁決或法律裁決的審查；考察歷史，CFIUS對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的審核和調(diào)查過(guò)程完全不透明，的確受到諸多批評(píng)，但是根據(jù)有關(guān)規(guī)定，CFIUS作出判斷不需要給出具體理由，其有權(quán)以涉密為由拒絕告知被審查方具體理由；在《國(guó)防生產(chǎn)法案》的相關(guān)條款中，“國(guó)家安全”模糊性含義賦予了CFIUS較大的行政裁量權(quán)。
韓正律師簡(jiǎn)單介紹了CFIUS執(zhí)法法律依據(jù)和歷史。CFIUS審查形式最早是因朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期工人罷工，1950年國(guó)會(huì)制定《國(guó)防生產(chǎn)法案》（目的是控制當(dāng)時(shí)的人員工資和產(chǎn)品的質(zhì)量、產(chǎn)量和價(jià)格），1975年依據(jù)福特總統(tǒng)行政命令設(shè)立了CFIUS，1988年國(guó)會(huì)制定《國(guó)防生產(chǎn)法案》修正案（現(xiàn)在CFIUS執(zhí)法法律依據(jù)），增加了相關(guān)外國(guó)投資國(guó)家安全審查內(nèi)容，該修正案制定背景是20世紀(jì)80年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)滑落，美國(guó)和日本大打貿(mào)易戰(zhàn)所致；2006年迪拜試圖購(gòu)買(mǎi)美國(guó)的若干重要港口，當(dāng)時(shí)的CFIUS審查并未發(fā)現(xiàn)證據(jù)證明這將對(duì)國(guó)家安全造成任何威脅，但最終仍然沒(méi)能通過(guò)；2007年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《外國(guó)投資與國(guó)家安全法案2007》，增加列入必然審查項(xiàng)目條款，一是外國(guó)政府控制項(xiàng)目，二是關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，三是州際貿(mào)易項(xiàng)目，如此演變始終圍繞美國(guó)的戰(zhàn)略核心利益，即國(guó)內(nèi)安全、保持國(guó)家對(duì)高技術(shù)行業(yè)的嚴(yán)格控制和信息外泄和對(duì)任何試圖介入的力量賦予干預(yù)權(quán)；CFIUS執(zhí)法法律依據(jù)并不是源于憲法規(guī)定的某項(xiàng)行政特權(quán)或總統(tǒng)特權(quán)，而是國(guó)會(huì)法案（由普通法律所產(chǎn)生的一般行政權(quán)利），國(guó)會(huì)首先授權(quán)總統(tǒng)有權(quán)對(duì)其有管轄權(quán)的交易采取措施，予以禁止或暫停，并授權(quán)總統(tǒng)可通過(guò)CFIUS進(jìn)行審查和調(diào)查，僅總統(tǒng)有權(quán)暫?；蛲Ｖ鼓稠?xiàng)交易，CFIUS是總統(tǒng)轄下多機(jī)構(gòu)人員組成的審查與調(diào)查機(jī)構(gòu)，只有總統(tǒng)審查建議權(quán)。
(二)起訴理由
朱淑娣教授認(rèn)為，奧巴馬總統(tǒng)和CFIUS就Butter Creek項(xiàng)目針對(duì)Ralls公司的行政決定違法，具體起訴理由有五：一是該決定超越權(quán)力，違反了《美國(guó)行政程序法》第702條、第704條和第706條等規(guī)定；二是在沒(méi)有提供任何事實(shí)證據(jù)、任何理由的前提下，該決定作出該項(xiàng)目威脅美國(guó)國(guó)家安全的結(jié)論，采取極為嚴(yán)厲的強(qiáng)制性停工、三一設(shè)備禁用等措施，違反了美國(guó)行政法規(guī)50 U.S.C. APP§2170(b)(1)(A)(ii),(f)規(guī)定；三是該決定超越憲法和相關(guān)法規(guī)賦予的權(quán)限，屬于違法行為,如CFIUS的審查范圍本來(lái)只針對(duì)外國(guó)人的并購(gòu)，而不是外國(guó)產(chǎn)品在美國(guó)的銷(xiāo)售，該決定禁止Ralls銷(xiāo)售相關(guān)三一產(chǎn)品超出法律授權(quán)，CFIUS籠統(tǒng)以“國(guó)家安全”為由，不作任何進(jìn)一步的解釋?zhuān)虼吮怀鉃椤拔鋽唷保E用行政裁量權(quán)）；四是該決定未經(jīng)合法程序剝奪Ralls的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)，違反美國(guó)憲法第五修正案；五是該決定突出三一集團(tuán)的中國(guó)屬性、Ralls控制人為三一集團(tuán)高管（中國(guó)公民），對(duì)Ralls擁有Butter Creek項(xiàng)目做出選擇性執(zhí)法，侵犯Ralls享有的平等保護(hù)憲法權(quán)利。
韓正律師認(rèn)為，起訴理由主要有四：一是缺乏證據(jù)，到目前為止未公開(kāi)任何證據(jù)；二是越權(quán)，Ralls公司的代理律師提出，首先CFIUS沒(méi)有決定權(quán)，但在將建議發(fā)給總統(tǒng)前，已發(fā)出了兩、三個(gè)行政命令，這是沒(méi)有法律依據(jù)的，其次美國(guó)總統(tǒng)越權(quán)，法律規(guī)定的總統(tǒng)權(quán)力分為兩部分，第一是法案規(guī)定總統(tǒng)可以發(fā)表聲明，但在聲明中不能有執(zhí)行性的命令，第二是執(zhí)行問(wèn)題，在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)美國(guó)總統(tǒng)“可以”命令總檢察長(zhǎng)尋找合適途徑，在法律的框架內(nèi)解決問(wèn)題，但奧巴馬發(fā)布的命令中，直接下達(dá)了命令，對(duì)Ralls的財(cái)產(chǎn)權(quán)利作出了很多直接的限制，已經(jīng)超出了法律授予他的權(quán)力；三是平等保護(hù)，其一風(fēng)電場(chǎng)的建設(shè)已經(jīng)通過(guò)當(dāng)?shù)乜展芎蛧?guó)土安全部門(mén)的審核，確定沒(méi)有軍事安全，其二在同樣地點(diǎn)有上百個(gè)風(fēng)電場(chǎng)和發(fā)電渦輪，有的比Ralls造得更近，而且有德國(guó)公司和印度公司，為何Ralls不可？四是違反程序公正，美國(guó)總統(tǒng)和CFIUS在從未解釋Ralls的項(xiàng)目如何危害國(guó)家安全、未公布任何證據(jù)、未提供方法讓中國(guó)企業(yè)收回?fù)p失情形下就直接作出了決定。
(二)法律適用
朱淑娣教授認(rèn)為，一是美國(guó)《憲法》中對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，憲法修正案第四條規(guī)定，人民保護(hù)其人身、住房、文件和財(cái)物不受無(wú)理搜查扣押的權(quán)利不得侵犯；除非有合理的根據(jù)認(rèn)為有罪，以宣誓或鄭重聲明保證，并詳細(xì)開(kāi)列應(yīng)予搜查的地點(diǎn)、應(yīng)予扣押的人或物，否則不得頒發(fā)搜查和扣押證；二是美國(guó)《憲法》第十四條修正案第一款關(guān)于平等權(quán)保護(hù)規(guī)定，凡在美國(guó)出生或歸化美國(guó)的人，均為合眾國(guó)的和他們居住州的公民，任何一州，都不得制定或?qū)嵤┫拗坪媳妵?guó)公民的特權(quán)或豁免權(quán)的任何法律，對(duì)于在其管轄范圍內(nèi)的任何人，不得拒絕給予法律的平等保護(hù)；三是違反正當(dāng)程序，憲法修正案第五條，未經(jīng)正當(dāng)法律程序，不得剝奪任何人的生命、自由和財(cái)產(chǎn)；非有恰當(dāng)補(bǔ)償，不得將私有財(cái)產(chǎn)充作公用，Ralls認(rèn)為美國(guó)總統(tǒng)僅以國(guó)家安全為由，也無(wú)國(guó)家安全可能受到侵犯的細(xì)節(jié)論述，并未經(jīng)正當(dāng)程序下令Ralls必須出售其財(cái)產(chǎn)并清除其設(shè)備和建筑，侵犯了憲法賦予Ralls的財(cái)產(chǎn)權(quán)，違反了正當(dāng)程序規(guī)定；四是美國(guó)《聯(lián)邦行政程序法》第702條規(guī)定:“因行政行為而致使其法定權(quán)利受到不法侵害的人,或受到有關(guān)法律規(guī)定之行政行為的不利影響或損害,均有權(quán)訴諸司法審查”，五是根據(jù)美國(guó)《聯(lián)邦行政程序法》第704條的規(guī)定，法院不僅審查法律規(guī)定可審查的行政行為，而且可審查沒(méi)有其他充分救濟(jì)的行政機(jī)關(guān)最終行為，《聯(lián)邦行政程序法》第551條第13項(xiàng)規(guī)定，該行為包括機(jī)關(guān)規(guī)章、命令、許可、制裁、救濟(jì)和相應(yīng)的拒絕和不作為等各種行為的部分或全部；六是美國(guó)《聯(lián)邦行政程序法》第706條規(guī)定了司法審查行政機(jī)構(gòu)行為、裁定和決定結(jié)論合法、不合法和是否撤銷(xiāo)的一般標(biāo)準(zhǔn)，該條規(guī)定：“對(duì)當(dāng)事人提出的主張，在判決范圍內(nèi)，審查法院應(yīng)當(dāng)決定全部有關(guān)的法律問(wèn)題，解釋?xiě)椃ê头蓷l文的規(guī)定，并且決定行政行為表示的意義或適用。法院應(yīng)確定行政行為是否存在下列情形：(1)專(zhuān)斷、反復(fù)無(wú)?；?yàn)E用裁量權(quán)，或其他不符合法律的情形；(2)違反憲法的權(quán)利、權(quán)力、特權(quán)或豁免；(3)超越法定的管轄權(quán)、權(quán)力或限制，或沒(méi)有法定的權(quán)利；(4)沒(méi)有遵守法律要求的程序；(5)適用本編第556條和第557條規(guī)定的案件，或法律規(guī)定的其他依據(jù)行政機(jī)關(guān)的聽(tīng)證記錄審理的案件，沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的證據(jù)支持；或(6)沒(méi)有事實(shí)的根據(jù)，已經(jīng)達(dá)到必須由法院重新審理事實(shí)的程度”，七是1988年埃克森—弗羅里奧修正案，美國(guó)國(guó)會(huì)在1988年通過(guò)了埃克森—弗羅里奧修正案(Exon-Florio Amendment)，授予美國(guó)政府相當(dāng)?shù)臋?quán)力，可阻止對(duì)美國(guó)國(guó)家安全有威脅的外國(guó)投資，具體審查工作，則由CFIUS承擔(dān)。奧巴馬在聲明中指出：“有可信的證據(jù)表明，(Ralls)已采取的行動(dòng)可能威脅了美國(guó)的國(guó)家安全?！钡珚W巴馬的聲明沒(méi)有就此公布更多的細(xì)節(jié)；八是2007外商投資與國(guó)家安全法案，根據(jù)2007 年美國(guó)《外商投資與國(guó)家安全法案》（FINSA）所頒布的 2008 年相關(guān)法規(guī)，進(jìn)一步擴(kuò)大了 CFIUS 的審查范圍（包括“外國(guó)控制”企業(yè)對(duì)涉及美國(guó)“重要基礎(chǔ)設(shè)施”的投資和收購(gòu)項(xiàng)目），增加了CFIUS工作職責(zé)，強(qiáng)化了其在國(guó)家安全問(wèn)題上的監(jiān)督權(quán)，而《外國(guó)投資與國(guó)家安全法案》對(duì)“重要基礎(chǔ)設(shè)施”、“外國(guó)控制”的定義均較寬泛，需根據(jù)每個(gè)交易的具體情況逐一確定，行政部門(mén)有很大解釋空間。
(三)司法審查關(guān)鍵
朱淑娣教授認(rèn)為，本案勝負(fù)關(guān)鍵包括二個(gè)方面：一是在程序上，美國(guó)總統(tǒng)特權(quán)是否屬于司法審查范圍。美國(guó)總統(tǒng)的特權(quán)屬于美國(guó)政府官員特權(quán)的一種，美國(guó)政府官員的特權(quán)可分為兩種，其一絕對(duì)特權(quán)和相對(duì)特權(quán)，享有絕對(duì)特權(quán)的人只須證明他有某種權(quán)限，而該行為在該權(quán)限范圍之內(nèi)，就享有特權(quán)，訴訟即告終止，其二享有有限特權(quán)的人，除證明上述兩項(xiàng)因素之外，還必須證明其沒(méi)有特定意圖，或不知道可能會(huì)產(chǎn)生危害，訴訟才不繼續(xù)；法院在審理原告訴請(qǐng)時(shí)，首先確定被告主張的特權(quán)是否存在，一旦確認(rèn)被告享有特權(quán)，就不再審理案件的實(shí)質(zhì)訴求；一般意義上，行政行為受司法審查是限權(quán)政府應(yīng)有之義，審查不力將會(huì)縱容政府的恣意行為，但過(guò)多的司法干預(yù)將不但阻礙政府效率和及時(shí)行動(dòng)的能力，且違反人民選舉立法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法機(jī)構(gòu)實(shí)行自治的民主原則，總統(tǒng)行政特權(quán)的司法審查是該矛盾的集中反映，一方面由于總統(tǒng)所負(fù)極端重要的憲法責(zé)任和行政權(quán)力自身的特性，要求保障總統(tǒng)及其高級(jí)官員的某些內(nèi)部決策程序不予公開(kāi)，另一方面行政特權(quán)范圍過(guò)大，則違背法治基本原則；從美國(guó)的判例來(lái)看，最高法院不承認(rèn)總統(tǒng)享有絕對(duì)的不受司法審查特權(quán)，馬歇爾大法官在“馬伯里訴麥迪遜案”中指出，“闡明法律完全是司法部門(mén)的職責(zé)和責(zé)任”，這是一項(xiàng)法院無(wú)法與行政部門(mén)共享的責(zé)任，如法院接受總統(tǒng)的絕對(duì)行政特權(quán)可能會(huì)導(dǎo)致憲政問(wèn)題，盡管行政特權(quán)的要求可被推定成立，但法院要具體衡量行政特權(quán)是否應(yīng)服從某些重大的利益；在本案中，總統(tǒng)基于國(guó)家安全的理由所作出的行政決定，是否可對(duì)抗憲法平等保護(hù)權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定，也是法院釋法的關(guān)鍵，故本案的判決將成為重要憲政判例，對(duì)未來(lái)外國(guó)人在美投資產(chǎn)生重要影響；二是案件實(shí)體上的關(guān)鍵法律問(wèn)題。CFIUS的建議既涉及美國(guó)國(guó)家安全，又涉及總統(tǒng)權(quán)力，在這兩個(gè)領(lǐng)域，美國(guó)法院在司法審查中傳統(tǒng)上盡可能避免推翻行政部門(mén)的決定。外國(guó)投資者通常在獲知CFIUS可能的不利建議后就自愿撤回投資申請(qǐng),很少等到總統(tǒng)公開(kāi)作出禁止投資的決定，如僅僅是CFIUS作出的建議,Ralls還可要求聯(lián)邦法院對(duì)CFIUS的決定作合理性司法審查。但在奧巴馬總統(tǒng)下達(dá)禁止令后,Ralls勝訴的希望非常渺茫，不同于一般的行政決定,總統(tǒng)決定不受美國(guó)行政程序法的制約,而且CFIUS的授權(quán)法案中特別規(guī)定了總統(tǒng)的決定不受聯(lián)邦法院的司法審查，如Ralls希望通過(guò)訴訟推翻奧巴馬的決定,首先要說(shuō)服法官認(rèn)定國(guó)會(huì)在通過(guò)CFIUS的授權(quán)法案時(shí)已經(jīng)違憲,即不能通過(guò)授權(quán)法案的規(guī)定剝奪法院對(duì)總統(tǒng)決定的司法審查權(quán)，不僅如此,Ralls還需證明沒(méi)有任何合理的理由支持奧巴馬總統(tǒng)的決定，其荒謬無(wú)理達(dá)到了違反憲法的程度。
四、本案對(duì)我國(guó)企業(yè)、政府和行政法律制度完善的啟示
（一）中國(guó)企業(yè)海外投資
趙平律師認(rèn)為，中國(guó)企業(yè)當(dāng)重視盡職調(diào)查。在國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易中，不僅要調(diào)查被投資主體的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)，還要調(diào)查法律環(huán)境、安全審查（包括法律、案例和行政機(jī)關(guān)的相關(guān)處理方式，Ralls沒(méi)有重視事前與美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)交流溝通，現(xiàn)顯被動(dòng)）。國(guó)內(nèi)企業(yè)在投資、貿(mào)易前建議明確法律盡職調(diào)查、行政程序履行范圍。
許江暉律師認(rèn)為，中國(guó)企業(yè)在海外投資前應(yīng)盡職調(diào)查，企業(yè)在做并購(gòu)時(shí)應(yīng)該相信律師，進(jìn)行完整的盡職調(diào)查、安全審查。
錢(qián)焰青副處長(zhǎng)認(rèn)為，一是三一重工體現(xiàn)了可貴的自信。過(guò)去美國(guó)、歐盟、印度和日本等國(guó)都運(yùn)用貿(mào)易保護(hù)方式對(duì)付中國(guó)制造產(chǎn)品，反對(duì)中國(guó)企業(yè)在外國(guó)投資設(shè)廠和銷(xiāo)售產(chǎn)品，在國(guó)外發(fā)起的反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼調(diào)查，中國(guó)企業(yè)不敢、不愿意應(yīng)訴當(dāng)被告或者采取起訴措施，二是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意識(shí)（尤其是政治和法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）。正如改革開(kāi)放之初，外國(guó)企業(yè)到中國(guó)投資設(shè)廠，也要對(duì)中國(guó)政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一樣；三一重工案件發(fā)生在美大選期間，成為社會(huì)熱點(diǎn)，競(jìng)選者正好利用此典型案例爭(zhēng)取選票，法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也是律師提供法律服務(wù)很重要的市場(chǎng)；三一重工面對(duì)糾紛，在國(guó)內(nèi)外采取不同的方式，值得法律人（尤其是政府工作者）反思，三一重工在面臨競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，在國(guó)內(nèi)采取措施是將總部遷到北京，而在國(guó)外采取直接起訴措施，國(guó)內(nèi)妥協(xié)和國(guó)外抗?fàn)幮纬蓪?duì)比，給我們很大警醒；另外是法治環(huán)境自信，本案僅是美國(guó)公司告美國(guó)政府的案件，不要上升到民族、中美關(guān)系的高度。媒體宣傳著重于中美之間，這是片面的，美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)的審查對(duì)其他國(guó)家也是存在的，美國(guó)和日本之間也面臨同樣國(guó)家安全調(diào)查，中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資建議淡化政治色彩，爭(zhēng)取當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)的支持；中國(guó)反傾銷(xiāo)案件在美國(guó)勝訴，一部分是中國(guó)政府的原因，一部分也有當(dāng)?shù)亟?jīng)銷(xiāo)商和消費(fèi)者的支持，美國(guó)聯(lián)邦政府十分重視國(guó)家安全，但州政府更重視招商引資，很多美國(guó)的州、市在上海都有代表處，中國(guó)企業(yè)在投資美國(guó)前可以和當(dāng)?shù)厥姓⒅菡?lián)系和溝通。
（三）政府職責(zé)
錢(qián)焰青副處長(zhǎng)認(rèn)為，一是指導(dǎo)義務(wù)，政府掌握的信息、渠道和資源比一般企業(yè)多得多，中國(guó)企業(yè)、公民在去海外投資時(shí)，政府在投資方向、投資區(qū)域和投資項(xiàng)目方面可提供充分指導(dǎo)，二是支持義務(wù)，現(xiàn)在貿(mào)易保護(hù)主義的形式和手段層出不窮，政府可履行一定的支持義務(wù)，商務(wù)部表態(tài)關(guān)注并繼續(xù)跟蹤本案，一方面是支持企業(yè)，另外是外交技巧，表示中國(guó)關(guān)注國(guó)外的貿(mào)易保護(hù)的手段、方式和制度，三是保護(hù)義務(wù)，政府依據(jù)投資保護(hù)協(xié)定或國(guó)際公約規(guī)定，與美國(guó)等有關(guān)國(guó)家展開(kāi)協(xié)調(diào)或交涉，保護(hù)中國(guó)企業(yè)或中國(guó)海外投資企業(yè)的權(quán)利。
錢(qián)焰青副處長(zhǎng)和許江暉律師認(rèn)為，中國(guó)政府應(yīng)將外資項(xiàng)目的國(guó)家安全審查制度化。中國(guó)國(guó)家安全審查始于2011年3月3日國(guó)務(wù)院辦公廳通知（規(guī)章），審查范圍包括與國(guó)家安全有關(guān)的行業(yè)、設(shè)備、能源、農(nóng)業(yè)以及其他有關(guān)事項(xiàng)。商務(wù)部于同年3月5日公布《商務(wù)部關(guān)于實(shí)施對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行國(guó)家安全審查的規(guī)定》，同時(shí)商務(wù)部?jī)?nèi)部關(guān)注了一些敏感的行業(yè)，但并不對(duì)外公開(kāi)，當(dāng)并購(gòu)項(xiàng)目涉及這些行業(yè)時(shí)，商務(wù)部就會(huì)進(jìn)行國(guó)家安全審查，建議完善此方面行政立法，一方面是體現(xiàn)國(guó)家對(duì)國(guó)家安全審查的重視程度，另一方面是能夠完善國(guó)家立法和其實(shí)用性，有法可依、并給外國(guó)個(gè)人和企業(yè)投資中國(guó)提供指導(dǎo)意見(jiàn)，涉及國(guó)家安全的事項(xiàng)不宜進(jìn)行司法審查，如公布司法審查的內(nèi)容本身就會(huì)涉及國(guó)家安全。
趙平律師建議，中國(guó)政府可與美國(guó)政府進(jìn)行交涉，涉及侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密的案件盡量不通過(guò)刑事程序處理。美國(guó)的平等保護(hù)和反歧視只適用于美國(guó)人，不適用于外國(guó)人，司法領(lǐng)域法律面前平等（但立法除外），如外國(guó)人侵犯了美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密，很可能受到刑事處罰，很多中國(guó)公司的人員被美國(guó)以侵犯商業(yè)秘密的罪名逮捕。趙平律師進(jìn)一步提議，上海律師、計(jì)劃投資美國(guó)的中國(guó)企業(yè)可定期或不定期與美國(guó)政府和律師（包括美國(guó)商務(wù)部上海代表處、美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局上海代表處、美國(guó)各州政府在上海的代表處）進(jìn)行交流，減少和避免海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)，律師也可為企業(yè)提供更專(zhuān)業(yè)法律服務(wù)。
（三）行政訴訟制度
朱淑娣教授認(rèn)為，一是行政越權(quán)。Ralls的代理律師夏廷康在接受媒體采訪時(shí)表示，美國(guó)總統(tǒng)在法案授權(quán)的范圍內(nèi)做出的命令不受司法審查，但如總統(tǒng)做出的相關(guān)命令超越了相關(guān)法規(guī)授權(quán)的范圍，超越法律授權(quán)范圍做出的決定，必須受司法審查和監(jiān)管，他認(rèn)為，奧巴馬總統(tǒng)不僅取消了Ralls公司在美風(fēng)電項(xiàng)目，而且對(duì)三一集團(tuán)在美的風(fēng)力發(fā)電機(jī)的進(jìn)一步的使用和銷(xiāo)售都提出了限制，這超出了法案范圍。我國(guó)行政越權(quán)情形十分嚴(yán)重，在政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制領(lǐng)域，更是如此，為了維護(hù)憲法的權(quán)威、維護(hù)法治的統(tǒng)一性、為了維護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益必須著力必須糾正行政越權(quán)現(xiàn)象；二是事實(shí)依據(jù)。首先，中美兩國(guó)對(duì)于證據(jù)的證明標(biāo)準(zhǔn)不同，在美國(guó)事實(shí)審的證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)從寬，法律審的證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)從嚴(yán)，而中國(guó)證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)要求證據(jù)確鑿，束縛了行政組織的裁量權(quán)，在涉外行政決定中，可能不利于規(guī)則之下的中國(guó)產(chǎn)業(yè)與國(guó)家利益保護(hù)；其次，在行政管理對(duì)象高度專(zhuān)業(yè)化時(shí)代、強(qiáng)化法官/律師，尤其是行政訴訟法官/律師的專(zhuān)業(yè)技術(shù)背景非常重要；再次，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)行政訴訟中，需要強(qiáng)有力的專(zhuān)家證人、包括技術(shù)專(zhuān)家、法律專(zhuān)家；三是正當(dāng)程序。建議中國(guó)制定《行政程序法》，在行政訴訟案件中擴(kuò)大正當(dāng)程序原則適用范圍；四是選擇性執(zhí)法（歧視）。有分析認(rèn)為，所謂的安全威脅僅是借口，美國(guó)需要振興自己的制造業(yè)才是真正目的，2012年10月24日奧巴馬在愛(ài)荷華州競(jìng)選演說(shuō)，或許多少與三一集團(tuán)被禁有關(guān)，奧巴馬說(shuō)：“我不希望耗油低的汽車(chē)、能長(zhǎng)期使用的電池和風(fēng)機(jī)都產(chǎn)自中國(guó)，我希望他們是由美國(guó)生產(chǎn)”，在中國(guó)同樣需要反對(duì)選擇性執(zhí)法行為。
趙平律師認(rèn)為，本案對(duì)律師處理相類(lèi)似的案件、中國(guó)企業(yè)走出國(guó)門(mén)和外國(guó)企業(yè)對(duì)華投資均具有一定參考意見(jiàn)。在行政法制度建設(shè)領(lǐng)域，中國(guó)可借鑒吸收美國(guó)的有益制度和經(jīng)驗(yàn)。
（上海律協(xié)行政法業(yè)務(wù)研究委員會(huì)、
國(guó)際貿(mào)易和反傾銷(xiāo)業(yè)務(wù)研究委員會(huì)供稿）
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