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建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收發(fā)包人“擅自使用”的法律分析

2013年第09期    作者:韓如波    閱讀 25,686 次

●  文/韓如波

 

　　最高法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡稱“司法解釋”）第十三條規(guī)定：“建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持；但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任?！比绾卫斫夂驼J(rèn)定司法解釋規(guī)定的“擅自使用”，尤其是工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收備案的情況下，如承包人同意發(fā)包人提前使用，是否還可認(rèn)定為“擅自使用”？司法解釋并未作出明確規(guī)定。本文即是針對該問題的分析。

 

         一、筆者在司法實(shí)踐中遇到的兩個(gè)案例

　　案例一：浙江某建設(shè)集團(tuán)承建上海某管道有限公司的新建廠房項(xiàng)目，在三區(qū)廠房主體施工完成后，因工期拖延發(fā)包人預(yù)定的設(shè)備到達(dá)現(xiàn)場。承包人和發(fā)包人于2008年12月6日簽訂協(xié)議：同意發(fā)包人的設(shè)備進(jìn)場安裝，并明確設(shè)備安裝不視為對工程的擅自使用和對部分或全部工程的竣工驗(yàn)收。之后，承包人以發(fā)包人未經(jīng)驗(yàn)收使用工程為由，認(rèn)為工程已視為合格，訴至法院要求發(fā)包人支付工程款。

　　案例二：臺(tái)灣某知名品牌在四川內(nèi)江投資新建廠房，和上海某建設(shè)集團(tuán)的施工總承包合同專用條款第33.2條約定：施工完成后驗(yàn)收合格前，如發(fā)包方因生產(chǎn)急需而提前進(jìn)駐或使用本工程的，不視為默認(rèn)工程已驗(yàn)收合格，具體驗(yàn)收時(shí)間及是否合格仍按本合同約定辦理。工程完工后發(fā)包人在未經(jīng)驗(yàn)收情況下提前入駐，半年后發(fā)包人組織驗(yàn)收，承包人未予配合。發(fā)包人驗(yàn)收后指出工程存在較多質(zhì)量問題，要求承包人整改后復(fù)驗(yàn)，承包人認(rèn)為發(fā)包人違法使用工程，對工程質(zhì)量無權(quán)提出異議，不予配合。

       筆者認(rèn)為，認(rèn)定“擅自使用”不應(yīng)以是否經(jīng)承包人同意為前提，只要是未履行法律法規(guī)規(guī)定的驗(yàn)收程序或驗(yàn)收不合格而使用的，即應(yīng)認(rèn)定為“擅自使用”。

 

        二、為保證建設(shè)工程的質(zhì)量，國家多部法律法規(guī)禁止未經(jīng)竣工驗(yàn)收的“擅自使用”

        （一）建設(shè)工程的質(zhì)量意義重大

        “百年大計(jì)，質(zhì)量第一”，工程質(zhì)量是發(fā)包人、承包人共同的生命線，并且關(guān)系到社會(huì)公共安全和人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全，所以工程建設(shè)的各參與方包括發(fā)包人、承包人、勘察設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、建筑材料和設(shè)備供應(yīng)單位等均負(fù)有保證建設(shè)工程質(zhì)量的法定義務(wù)。建設(shè)工程質(zhì)量必須符合國家的強(qiáng)制性驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的要求，未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格不可以交付使用，國家為此頒布了相應(yīng)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，對建設(shè)工程的竣工驗(yàn)收作出了規(guī)定?！督ㄖこ淌┕べ|(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（GB50300-2001）》、《建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范(GB50210-2001)》，統(tǒng)一了建筑工程質(zhì)量的驗(yàn)收方法、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和程序，規(guī)定了建筑工程各專業(yè)工程施工驗(yàn)收規(guī)范編制的統(tǒng)一準(zhǔn)則和單位工程驗(yàn)收質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容和程序，增加了建筑工程施工現(xiàn)場質(zhì)量管理和質(zhì)量控制要求，提出了質(zhì)量檢驗(yàn)的抽樣方案要求，規(guī)定了建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收中子單位和子分部工程的劃分，涉及建筑工程安全和主要使用功能的見證取樣和拙樣檢測建筑工程各專業(yè)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范。前述驗(yàn)收規(guī)范既是承包人施工的依據(jù)，也是驗(yàn)收評價(jià)承包人施工質(zhì)量是否合格的標(biāo)準(zhǔn)。

       同時(shí)建設(shè)工程質(zhì)量合格與否也是確定承包人是否可以主張工程款的分界線。《中華人民共和國合同法》第二百七十九條規(guī)定：“建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)根據(jù)施工圖紙及說明書、國家頒發(fā)的施工驗(yàn)收規(guī)范和質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付價(jià)款，并接收該建設(shè)工程?！弊罡叻ㄔ核痉ń忉尩谌龡l規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無效，且建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，按照以下情形分別處理：（一）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，發(fā)包人請求承包人承擔(dān)修復(fù)費(fèi)用的，應(yīng)予支持；（二）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格，承包人請求支付工程價(jià)款的，不予支持。因建設(shè)工程不合格造成的損失，發(fā)包人有過錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任?！彼痉ń忉尩谑鶙l第3款規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同有效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收不合格的，工程價(jià)款結(jié)算參照本解釋第三條規(guī)定處理。”因此法律、司法解釋堅(jiān)持質(zhì)量第一原則，確定了工程價(jià)款與已完工程質(zhì)量合格與否直接掛鉤的原則，只有合格工程承包人才能向發(fā)包人主張相應(yīng)對價(jià)即工程價(jià)款。

       （二）法律法規(guī)對禁止“擅自使用”的規(guī)定

       《中華人民共和國建筑法》第六十一條：交付竣工驗(yàn)收的建筑工程，必須符合規(guī)定的建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有完整的工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料和經(jīng)簽署的工程保修書，并具備國家規(guī)定的其他竣工條件。建筑工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用?！?/span>

　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十六條：建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

　　建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┩瓿山ㄔO(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；

　?。ǘ┯型暾募夹g(shù)檔案和施工管理資料；

　?。ㄈ┯泄こ淌褂玫闹饕ㄖ牧?、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗(yàn)報(bào)告；

　?。ㄋ模┯锌辈臁⒃O(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；

　?。ㄎ澹┯惺┕挝缓炇鸬墓こ瘫Ｐ迺?/span>

　　建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。

　　《中華人民共和國合同法》第二百七十九條：建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)根據(jù)施工圖紙及說明書、國家頒發(fā)的施工驗(yàn)收規(guī)范和質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付價(jià)款，并接收該建設(shè)工程。建設(shè)工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用。

　　《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》第二十七條：房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工，必須符合國家的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目竣工，經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用。   

       《中華人民共和國消防法》第十三條：依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行消防驗(yàn)收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗(yàn)收或者消防驗(yàn)收不合格的，禁止投入使用；其他建設(shè)工程經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當(dāng)停止使用。

       《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第二十六條：建設(shè)項(xiàng)目中防治污染的設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。防治污染的設(shè)施必須經(jīng)原審批環(huán)境影響報(bào)告書的環(huán)境保護(hù)行政主管部門驗(yàn)收合格后，該建設(shè)項(xiàng)目方可投入生產(chǎn)或者使用。

      以上法律、行政法規(guī)基于為了確保建設(shè)工程的質(zhì)量、保障社會(huì)公共安全和人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全，均規(guī)定未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的不得投入使用，即“擅自使用”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是 “未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格”，而不是以是否經(jīng)承包人同意作為“擅自使用”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

 

       三、堅(jiān)持以“未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格”作為“擅自”使用的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，有利于保證建設(shè)工程質(zhì)量、減少當(dāng)事人的糾紛

       堅(jiān)持以“未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格”作為“擅自”使用的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，有利于督促建設(shè)工程各參與方，尤其是發(fā)包人履行法定的建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任和組織竣工驗(yàn)收的義務(wù)。建設(shè)工程因其投資大、施工周期長、建設(shè)參與方較多等特點(diǎn)，實(shí)踐中出現(xiàn)的建設(shè)工程質(zhì)量問題往往較為復(fù)雜，可能是勘察原因、設(shè)計(jì)原因、施工原因、材料、設(shè)備質(zhì)量原因、也可能是發(fā)包人或監(jiān)理人等原因。通過發(fā)包人組織建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等各參與方的竣工驗(yàn)收，可及時(shí)發(fā)現(xiàn)工程存在的質(zhì)量問題，有利于分清責(zé)任主體并采取相應(yīng)整改措施，避免不合格工程交付使用。

       反之，如果以“是否經(jīng)承包人同意”作為“擅自”使用的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),則會(huì)嚴(yán)重影響建筑市場的管理，一方面可能會(huì)導(dǎo)致工程質(zhì)量成因更加錯(cuò)綜復(fù)雜，就如本文前面所述的兩個(gè)案例，當(dāng)事人約定承包人同意發(fā)包人提前使用，如果以此判定發(fā)包人不屬于擅自使用，但對于之后出現(xiàn)的工程質(zhì)量問題，在前述建設(shè)工程質(zhì)量成因本身就較為錯(cuò)綜復(fù)雜的情況下，又多出未經(jīng)驗(yàn)收發(fā)包人已使用的情形，雙方對其產(chǎn)生的原因是由于承包人施工原因還是發(fā)包人使用原因往往產(chǎn)生爭議，此種情形下各方都很難有證據(jù)證明工程質(zhì)量的原因所在，即使有時(shí)通過鑒定也難以劃分，導(dǎo)致當(dāng)事人糾紛解決難度增大、成本增加。另一方面，雖然合同中約定同意發(fā)包人在竣工驗(yàn)收前可以使用工程，可能會(huì)出現(xiàn)承包人利用法律對“擅自使用”約定不清，在施工過程中故意違反設(shè)計(jì)要求和施工規(guī)范或偷工減料獲取不當(dāng)利益，當(dāng)發(fā)包人使用后，承包人再以發(fā)包人違法“擅自使用”為由，不同意承擔(dān)工程質(zhì)量責(zé)任，這將不利于建筑市場秩序的維護(hù)和雙方矛盾的解決。

 

           四、“擅自使用”法律后果的分析

           （一）如何理解司法解釋第十三條的“使用”

　　筆者認(rèn)為對司法解釋和法律法規(guī)禁止未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格而“使用”的理解，應(yīng)視工程具體性質(zhì)而言，但均應(yīng)是指符合并為達(dá)到合同目的而對工程或部分工程的利用，比如住宅已經(jīng)入住、辦公樓已經(jīng)運(yùn)營辦公、工業(yè)廠房已經(jīng)開始產(chǎn)品生產(chǎn)等。對于實(shí)踐中發(fā)包人在現(xiàn)場臨時(shí)存放生產(chǎn)所需的機(jī)器、設(shè)備、材料，在現(xiàn)場接待相關(guān)行業(yè)、政府、其他方面的參觀、考察、現(xiàn)場觀摩會(huì)議等，不屬于符合合同目的而進(jìn)行的使用，不應(yīng)屬于司法解釋第十三條和相關(guān)法律法規(guī)所禁止的擅自“使用”行為。

      （二）發(fā)包人擅自使用產(chǎn)生的法律后果

　　根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和司法解釋的規(guī)定：發(fā)包人擅自使用的，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持。從承包人角度可以視為發(fā)包人對擅自使用的部分已按質(zhì)量合格接收。但需要指出的是，法律所不支持發(fā)包人提出質(zhì)量異議的僅為其擅自使用的部分，對于未使用部分所發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，承包人仍應(yīng)按合同約定和法律規(guī)定承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任。比如某個(gè)廠房項(xiàng)目有三個(gè)車間，發(fā)包人僅對其中一個(gè)車間未經(jīng)驗(yàn)收使用，按法律規(guī)定發(fā)包人對另外二個(gè)車間仍然可以要求承包人承擔(dān)施工質(zhì)量缺陷修復(fù)、整改的義務(wù)。同時(shí)，基于確保建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量和安全，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》第六十條和司法解釋第十三條的規(guī)定，即使發(fā)包人擅自使用了未經(jīng)驗(yàn)收的建設(shè)工程，但承包人仍需在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任。

       （三）承包人仍需對發(fā)包人擅自使用的工程承擔(dān)保修義務(wù)

　　對于發(fā)包人擅自使用工程后，承包人是否對擅自使用部分的工程承擔(dān)缺陷責(zé)任期和保修期內(nèi)的保修責(zé)任，法律法規(guī)和司法解釋并未予以明確規(guī)定。筆者認(rèn)為承包人仍需承擔(dān)缺陷責(zé)任期或保修期內(nèi)的保修責(zé)任。首先，承包人承擔(dān)保修責(zé)任是其法定義務(wù)，而且承包人承擔(dān)保修責(zé)任期限不得低于《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定的最低期限；其次，無論法律法規(guī)、國際慣例及國內(nèi)工程實(shí)踐，缺陷責(zé)任期和保修期本身就建立在工程合格的前提下，并自工程竣工驗(yàn)收合格之日起計(jì)算缺陷責(zé)任期和保修期期限。發(fā)包人擅自使用的法律后果是不得對使用部分工程質(zhì)量提出異議，也可以理解為視為該部分工程質(zhì)量合格，所以對發(fā)包人擅自使用的工程應(yīng)當(dāng)在使用日起進(jìn)入缺陷責(zé)任期和保修期。當(dāng)然，在缺陷責(zé)任期或保修期內(nèi)出現(xiàn)需要維修的質(zhì)量問題時(shí)，維修費(fèi)用應(yīng)區(qū)別是承包人施工原因、設(shè)計(jì)原因、發(fā)包人提供材料、設(shè)備、發(fā)包人擅自使用等原因，由相關(guān)責(zé)任主體承擔(dān)?！?/span>