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上海國際仲裁中心2024版仲裁規(guī)則宣講與數(shù)智化仲裁管理平臺介紹會議于2024年8月31日在上海國際爭議解決中心21層報告廳召開。上海市律師協(xié)會副會長黃寧寧、上海國際仲裁中心副秘書長姚宏敏、上海國際仲裁中心研究部部長徐之和、案件管理一部副部長王莉、上海市律師協(xié)會仲裁業(yè)務(wù)研究委員會主任毛惠剛出席會議，上海市律師協(xié)會仲裁業(yè)務(wù)研究委員會委員及本市律師會員參加。會議主題圍繞上海國際仲裁中心2024版仲裁規(guī)則宣講與數(shù)智化仲裁管理平臺介紹展開。
開幕環(huán)節(jié)由上海律協(xié)仲裁業(yè)務(wù)研究委員會主任毛惠剛主持，上海國際仲裁中心姚宏敏副秘書長、上海市律師協(xié)會黃寧寧副會分別致辭。
姚宏敏秘書長首先代表上海國際仲裁中心對上海律協(xié)仲裁業(yè)務(wù)研究委員會的精心組織和安排表示感謝，并熱烈歡迎各位律師同仁積極參與上海國際仲裁中心的工作，共同增進法律職業(yè)共同體之間的交流與互通。另外，姚宏敏秘書長詳細介紹了上海國際仲裁中心在案件裁決數(shù)量、仲裁當(dāng)事人的構(gòu)成情況、爭議金額、涉外案件數(shù)量等多個方面的發(fā)展情況。最后，姚宏敏秘書長表示，上海國際仲裁中心新版仲裁規(guī)則自2024年1月1日起正式施行，這是上海國際仲裁中心10年來首次對仲裁規(guī)則體系進行內(nèi)容更新。此次體系化升級將使上海國際仲裁中心“三位一體”案件管理方式更加深入全面地貫徹到仲裁規(guī)則之中。希望大家通過今天的友好交流更加全面地了解上海國際仲裁中心仲裁規(guī)則。真誠期待更多律師同仁參與到仲裁法律實踐中，進一步夯實仲裁法律的基礎(chǔ)，共同推進上海國際商事仲裁的發(fā)展，為我國法律服務(wù)事業(yè)的發(fā)展與完善貢獻力量！
黃寧寧副會長對上海國際仲裁中心對本次活動的大力支持以及與會人員的積極參與表達了感謝，并表示律師不僅會以代理人的身份參與仲裁，而且也是仲裁員隊伍的重要組成部分，因此，律師深入學(xué)習(xí)上海國際仲裁中心的新版仲裁規(guī)則與數(shù)智化發(fā)展成果具有重要意義。另外，黃寧寧會長表示，希望未來能夠繼續(xù)加強上海市律師協(xié)會與仲裁機構(gòu)之間的交流與合作，共同為上海市加快打造面向全球的亞太仲裁中心的宏偉目標(biāo)做出貢獻！
毛惠剛主任隆重介紹了本次講座的主講人徐之和部長與王莉部長，并詳細介紹了本次專題講座的舉辦初衷。毛惠剛主任表示，為積極配合本市加快打造面向全球的亞太仲裁中心宏偉目標(biāo)，促進本市仲裁事業(yè)發(fā)展，幫助本市律師深入了解上海國際仲裁中心的新版仲裁規(guī)則以及數(shù)智化仲裁管理平臺，上海律協(xié)仲裁業(yè)務(wù)研究委員會特舉辦本次講座，希望參會律師認(rèn)真學(xué)習(xí)、積極交流。
- 主題演講環(huán)節(jié)
（一）上海國際仲裁中心研究部部長徐之和作題為《融合與創(chuàng)新：上海國際仲裁中心仲裁規(guī)則解讀》的主題演講，演講共分為以下兩個部分：
第一部分是上海國際仲裁中心仲裁規(guī)則的發(fā)展演進。他首先分析了國內(nèi)外仲裁規(guī)則發(fā)展趨勢。從2012年開始，全球范圍內(nèi)的主要仲裁機構(gòu)都開始頻繁更新仲裁規(guī)則以適應(yīng)新的國際仲裁實踐和國內(nèi)需求，因為仲裁規(guī)則是國際仲裁法律服務(wù)的核心競爭力。另外，他指出仲裁規(guī)則的作用是確保仲裁程序的平穩(wěn)進行，包含仲裁前、仲裁中、仲裁后的整個仲裁過程都需要一個完善的規(guī)則框架來指導(dǎo)。仲裁與訴訟的區(qū)別在于仲裁基于當(dāng)事人的意愿自治，強調(diào)當(dāng)事人和仲裁庭的自主權(quán)。在仲裁法的框架下，通過確定的規(guī)則有效進行仲裁程序，確保案件從提起到最終裁決和執(zhí)行都能在可預(yù)見、標(biāo)準(zhǔn)化的程序下進行，為各階段的參與者提供解決問題的規(guī)則和框架。最后，他詳細分析了上海國際仲裁中心仲裁規(guī)則演進。2005年，貿(mào)仲三家機構(gòu)合作推出了統(tǒng)一的仲裁規(guī)則，建立了完備的仲裁流程；2012年，上海貿(mào)仲發(fā)布獨立仲裁規(guī)則，首次打通了國內(nèi)涉外程序；2013年，上海國際仲裁中心發(fā)布首部上海國仲仲裁規(guī)則，首次區(qū)分了受理通知和仲裁通知；2015年，上海國際仲裁中心發(fā)布了首部嫁接機構(gòu)特別規(guī)則的仲裁規(guī)則——《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)仲裁規(guī)則》。其作為中國首部自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則，吸收了2006-2012年國際仲裁最新實踐做法，立足中國仲裁本土實踐，在10年間已經(jīng)在1400余件案件中得到適用，其中的“十大創(chuàng)新”絕大部分內(nèi)容已經(jīng)得到實踐運用。另外，仲裁規(guī)則中的許多創(chuàng)新舉措也被仲裁法修訂征求意見稿所采納，例如仲裁庭作出臨時措施決定、緊急仲裁庭、名冊外仲裁員、調(diào)解員調(diào)解等。
第二部分是上海國際仲裁中心2024版仲裁規(guī)則（系列）解讀。他表示新版仲裁規(guī)則修訂的理念主要圍繞“意思自治、程序把控與機構(gòu)管理三合一”的原則，即當(dāng)事人的程序主導(dǎo)權(quán)、仲裁庭的管理權(quán)和仲裁機構(gòu)的管理權(quán)。新版仲裁主規(guī)則在洞察“當(dāng)事人主義”這一當(dāng)今國際仲裁“最大公約數(shù)”理念的基礎(chǔ)上，進一步厘清了當(dāng)事人、仲裁庭和仲裁機構(gòu)三者之間的關(guān)系和職責(zé)配置。此外，上海國際仲裁中心還建立了“5+5+5”主規(guī)則創(chuàng)新矩陣，回應(yīng)了仲裁用戶對公正、專業(yè)、便捷等仲裁傳統(tǒng)價值的訴求，落實了“綠色”、“智慧”、“多元”、“經(jīng)濟”、“透明”、“可預(yù)見”等國際仲裁新發(fā)展理念。上海國際仲裁中心在自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則經(jīng)驗基礎(chǔ)上，對仲裁規(guī)則進行內(nèi)容更新和體系化升級，創(chuàng)設(shè)“一本主規(guī)則”、“多部特別規(guī)則”和“若干程序指引”的規(guī)則體系。其中，《2024版仲裁規(guī)則》作為主規(guī)則主要有以下亮點：
第一，進一步開放選擇仲裁員的方式：（1）豐富合并仲裁選擇（第十五條）；（2）完善案外人加入制度（第四十一條）；（3）提供臨時措施與緊急仲裁員救濟（第二十二條、第二十五條、第二十六條、第二十二條）；（4）進一步豐富當(dāng)事人的程序選擇權(quán)（第三十二條）。
第二，進一步加強仲裁庭的程序主導(dǎo)權(quán)：（1）仲裁庭有權(quán)規(guī)制不誠信仲裁行為（第八條、第二十一條、第五十二條、第六十三條）；（2）仲裁庭有權(quán)作出各項程序決定（第六條、第七條、第十一條、第三十九條）；（3）仲裁庭有權(quán)作出中間裁決和部分裁決（第六十一條、第六十二條）；（4）仲裁庭有權(quán)宣布審理終結(jié)（第五十一條）；（5）仲裁庭有權(quán)決定證據(jù)規(guī)則（第四十六條）；（6）仲裁庭有權(quán)決定適用法律（第五十九條）。
第三，進一步明確仲裁機構(gòu)的程序管理權(quán)：（1）加強信息披露（第三十五條）；（2）提高仲裁程序效率（第十七條、第十八條、第六十九條、第七十一條）；（3）優(yōu)化送達制度（第八十五條）；（4）增加仲裁透明度（第十一條）；（5）升級調(diào)解服務(wù)（第五十四條）；（6）增加程序的穩(wěn)定性和可預(yù)見性（第四條、第五條、第八十四條）。
另外，他還詳細解讀了《數(shù)據(jù)仲裁規(guī)則》、《航空仲裁規(guī)則》等特別規(guī)則，以及《在線仲裁指引》、《臨時仲裁協(xié)助服務(wù)指引》等程序指引的主要內(nèi)容。
最后，徐之和部長表示仲裁規(guī)則是仲裁機構(gòu)核心競爭力的載體，是仲裁機構(gòu)公開的服務(wù)承諾，是對當(dāng)事人程序權(quán)利的保證書，新版仲裁規(guī)則將為上海國際仲裁中心提供公正、專業(yè)、高效的爭議解決服務(wù)提供充分保障。徐之和部長的精彩演講獲得了與會人員的陣陣掌聲。
（二）上海國際仲裁中心案件管理一部副部長王莉作題為《上海國仲數(shù)智化平臺應(yīng)用》的主題演講，演講共分為以下三個部分：
第一部分是數(shù)智化平臺基本情況。她表示，2023年5月，上海國仲“數(shù)智化平臺”正式上線。截至2024年7月31日，平臺已收到10,148份在線立案申請，受理案件7,197件。在線注冊當(dāng)事人及代理人10,043人，注冊仲裁員1,116人。2023年11月，發(fā)布新版仲裁規(guī)則，其中包括數(shù)據(jù)仲裁特別規(guī)則和在線仲裁指引。2024年施行的《在線仲裁指引》適用于使用上海國仲數(shù)智化平臺進行的在線仲裁案件和受理的其他采用在線方式進行仲裁的案件，對在線立案、電子送達、在線庭審、電子證據(jù)、電子仲裁文書等仲裁全周期事項進行了規(guī)定?！对诰€仲裁指引》將上海國仲制定的《數(shù)智化平臺使用須知》《在線庭審保密聲明》和《爭議解決服務(wù)用戶個人信息處理的聲明》作為指引的附件。2024版《仲裁規(guī)則》第九條規(guī)定：“當(dāng)事人和其他仲裁參與人應(yīng)當(dāng)遵循綠色環(huán)保的原則參加仲裁。建設(shè)數(shù)智化平臺也貫徹了“綠色”、“智慧”、“多元”、“經(jīng)濟”、“透明”、“可預(yù)見”等國際仲裁新發(fā)展理念。
第二部分是具體應(yīng)用場景。她指出，上海國際仲裁中心數(shù)智化平臺支持仲裁全流程線上，鼓勵所有材料均使用電子上傳，“應(yīng)傳盡傳”。她還詳細分享了在線立案的三大優(yōu)勢：（1）快速立案，當(dāng)事人及其代理人線上提交立案材料，立案部門可快速審核材料并在較短期限內(nèi)予以立案，大幅提高立案效率，便利當(dāng)事人。（2）實時反饋問題，當(dāng)事人線上立案，可通過數(shù)智化系統(tǒng)及時獲得立案情況的實時反饋；可通過系統(tǒng)獲悉本案立案秘書的電話聯(lián)系方式，方便溝通聯(lián)系；立案材料需退回補正的，如無特殊情況，立案部門將通過系統(tǒng)一次性告知，方便當(dāng)事人及時修改補正立案材料。（3）及時得知立案情況，線上立案，案件立案審核效率高，當(dāng)事人可及時獲取短信通知得知立案受理的情況。
另外，她還詳細解讀了數(shù)智化平臺的具體應(yīng)用場景：
第一，在線立案：（1）登陸數(shù)智化平臺訪問地址，完成賬戶注冊；（2）賬戶注冊成功后，在“我的案件”菜單中，點擊主頁面黃色按鈕“申請仲裁”，閱讀并同意在線立案須知。（3）添加案件的申請人、被申請人及代理人的信息。（4）添加完案件當(dāng)事人信息后，按要求完善業(yè)務(wù)信息并上傳證據(jù)材料。
第二，申領(lǐng)案件：（1）當(dāng)事人及其代理人可通過數(shù)智化平臺上傳主體資格證明文件/授權(quán)委托材料、簡要說明申領(lǐng)事項，提交審核。（2）經(jīng)過案件管理秘書審核確認(rèn)后，當(dāng)事人及其代理人方可關(guān)聯(lián)相關(guān)案件。申領(lǐng)通過后，相關(guān)案件信息將同步至該用戶賬號下。（3）申領(lǐng)案件后，各方當(dāng)事人及其代理人可線上查閱電子卷宗、電子上傳文件材料、在線選擇仲裁員、申請在線庭審等，而且可以在電腦端和手機端查看案件辦理進度。
第三，電子送達：仲裁秘書將通過短信和郵件向當(dāng)事人及代理人進行送達。
第四，在線庭審：案件為線上庭審的，當(dāng)事人可點擊“進入庭審”，可進行在線庭審。進入在線庭審室需實名認(rèn)證、仲裁庭應(yīng)確認(rèn)各方出庭人員身份及其所在庭審環(huán)境，并就在線庭審注意事項進行提示；參加庭審的各方應(yīng)簽署《在線庭審保密聲明》、《出庭人員簽到表》。
第三部分是系統(tǒng)使用注意事項。她表示，使用數(shù)智化平臺的注意事項以及常見問題主要包括：第一，上傳文件命名不規(guī)范，她推薦的格式為：[案號]-[申請人/被申請人]-仲裁員選定申請書[文件具體類型]。第二，電子送達的同時又要求紙質(zhì)寄送，她不推薦當(dāng)事人在明確同意電子送達的情況下，仍要求秘書處郵寄送達。此舉會產(chǎn)生期限起算不一致問題，從而影響己方與對方的材料準(zhǔn)備和程序期限計算。第三，錄音錄像文件提交，因系統(tǒng)暫不支持除PDF以外的文件格式，針對當(dāng)事人需要提交錄音錄像文件的，建議線下提交。第四，遵守在線庭審規(guī)范，在線庭審的案件，電腦端/手機端（云晤A(yù)pp）存在使用差異，請當(dāng)事人按照《在線庭審指引》的相關(guān)規(guī)定進行操作。
- 互動交流
問題一：關(guān)于上海國際仲裁中心新版《仲裁規(guī)則》第四十一條案外人加入仲裁程序，案外人加入是否一定要以此為依據(jù)？案外人加入的身份是否一定是申請人或者被申請人，也就是說案外人在仲裁中是否一定具有權(quán)利義務(wù)，還是說可以單純地作為類似于第三人的概念，甚至是沒有獨立請求權(quán)的第三人？如果這樣的人加入仲裁，那么除案外人本人同意和仲裁當(dāng)事方同意以外，是否需要未參與仲裁的其他協(xié)議方同意？
演講嘉賓回答：在追加當(dāng)事人的概念下，加入仲裁的案外人最終仍然需要成為仲裁案件的一方。例如在工程合同中項下，存在分包、總包、業(yè)主三方主體，分包合同由總包與分包簽訂，但是這個過程中會涉及到與業(yè)主之間的結(jié)算和金額確認(rèn)。仲裁庭在處理分包合同項下的糾紛時，有人會提出雖然業(yè)主不是分包合同當(dāng)事人，但是如果能夠?qū)I(yè)主納入仲裁，其可以就結(jié)算和付款問題做相應(yīng)說明，便于仲裁庭查明事實。這種情況能否使用上海國際仲裁中心新版《仲裁規(guī)則》第四十一條第五款？他認(rèn)為如果要觸發(fā)這個條件，需要滿足以下要求：第一，業(yè)主自愿加入仲裁程序，接受已有的仲裁管轄。第二，業(yè)主需要在此程序項下自己選擇身份，明確是作為申請人還是被申請人，其不能獨立作為第三人。另外，如果案外人加入仲裁的目的僅是為了查明案件事實，那么仲裁庭可以采用詢問的方式，而非采用案外人加入的方式。
第二個問題可能涉及到在廣義的案外人加入過程中，仲裁機構(gòu)是否需要處理通知或者告知所有的仲裁協(xié)議簽署方？他認(rèn)為上海國際仲裁中心新版《仲裁規(guī)則》之所以限定案外人加入的條件，是因為需要讓仲裁申請人在申請仲裁時能夠明確選擇在整個交易過程中起訴誰。例如在一個三方合同中，只有兩方當(dāng)事人進入仲裁，而申請人要求解除合同，第三方未參與仲裁程序。此時申請人解除合同的請求就可能在實體上無法得到支持。在此情況下，仲裁庭可能會進行一些程序性或?qū)嶓w性的事務(wù)，并且告知申請人現(xiàn)在的仲裁請求對象是什么情況，當(dāng)前的權(quán)利主體主張存在何種風(fēng)險。
問題二：依據(jù)《在線仲裁指引》第十五條規(guī)定，提交電子化證據(jù)需提交方履行三項說明義務(wù)，證明其可靠性。最常見的例子是電子郵件和即時通訊聊天記錄，這些證據(jù)在線下仲裁可以得到充分驗證，可能只需要當(dāng)庭出示原始載體，反而不需要書面說明這三項可靠性。但是如果是在線程序，這卻是一項義務(wù)。那么這一規(guī)定是否會增加當(dāng)事人的舉證負擔(dān)？如果當(dāng)事人需要說明可靠性，那么需要到何種程度？
演講嘉賓回答：《在線仲裁指引》中提到的關(guān)于電子化證據(jù)可靠性說明規(guī)則的設(shè)計初衷，針對的并非是傳統(tǒng)方式可以進行質(zhì)證的證據(jù)，例如郵件、短信或者其在現(xiàn)實場景中可以呈現(xiàn)的記錄，此類證據(jù)并非電子化證據(jù)?！对诰€仲裁指引》第十五條的設(shè)立初衷是為了滿足某些電子化證據(jù)按照傳統(tǒng)方式無法實現(xiàn)質(zhì)證的需求。因此，《在線仲裁指引》希望提供證據(jù)的一方能夠說明數(shù)據(jù)化電子載體的生成、儲存和運輸?shù)目煽啃?。例如上海國際仲裁中心有時會受理系列租車案件。在租車案件中，當(dāng)事人租車主要通過人臉識別系統(tǒng)進入租車環(huán)境。租車合同也采用線上電子簽名模式，而這種案件涉及到人臉識別記錄，可能沒有原始載體。合同的簽名和驗證都是電子版，因此可靠性可能并非法律概念。在案件中，當(dāng)事人可以提交一些技術(shù)說明或者專家意見來證明其可靠性。
問題三：在處理涉外案件時，是否采取比較標(biāo)準(zhǔn)的國際商事仲裁證據(jù)交換程序？在實踐中，代理人在現(xiàn)有規(guī)則下有哪些需要特別注意的問題？另外，在某些情況下，當(dāng)事人可能要求對方提交證據(jù)，而對方可能有特別的保密要求，此時應(yīng)該如何處理？例如證據(jù)只在律師之間交換，然后雙方簽訂保密承諾。
演講嘉賓回答：在某些案件中，當(dāng)事人選擇了外籍仲裁員，雙方當(dāng)事人所在的企業(yè)可能是國際公司，雙方的代理律師本身也是從事國際業(yè)務(wù)的律師。因此，在這種情況下，即使是一個中國仲裁機構(gòu)在負責(zé)管理，自然也仍然會適用國際商事仲裁程序。但是如果一方當(dāng)事人是國際當(dāng)事人，而另一方則是國內(nèi)當(dāng)事人，此時可能會引起實踐中的矛盾或困難。如果一方邊裁適應(yīng)了中國傳統(tǒng)的仲裁文化，而首席仲裁員可能是國際律師，甚至可能是外籍人士。這會導(dǎo)致仲裁當(dāng)事人和仲裁庭之間對仲裁程序進行的方式?jīng)]有根本性的認(rèn)同。例如，在國際仲裁程序中存在證據(jù)披露程序，而在國內(nèi)仲裁中不一定會適用，此時應(yīng)該如何處理？他建議當(dāng)事人與仲裁庭采用溝通的方式解決，確認(rèn)好證據(jù)的相應(yīng)規(guī)則，如果確認(rèn)不了，仲裁機構(gòu)可能會自行決定。上海國際仲裁中心充分尊重當(dāng)事人選擇的程序，并且會盡快進行指導(dǎo)，會為當(dāng)事人及仲裁庭提供有效推進程序或者證據(jù)出示方面的幫助。在特定場景中，給予仲裁庭和當(dāng)事人一些建議，形成一套較為有效的方案和處理問題的方法?？傮w而言，上海國際仲裁中心的態(tài)度非常開放，并且歡迎案件的當(dāng)事人多使用國際仲裁程序中的證據(jù)規(guī)則。但是，當(dāng)事人最好在仲裁程序啟動之前明確。為確保證據(jù)舉證方法和規(guī)則得到有效執(zhí)行，他建議仲裁庭進行第一次程序管理會議時明確這些問題。
（注：以上嘉賓觀點，根據(jù)錄音整理，未經(jīng)本人審閱）
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