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（本指引于 2024年12月16日上海市律師協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)研究指導(dǎo)委員會(huì)通訊表決通過(guò)，試行一年。試行期間如有任何修改建議，請(qǐng)點(diǎn)擊此處反饋）
目錄
第一節(jié) 總則
第一條 【制定目的】
第二條 【適用范圍】
第三條 【參考依據(jù)】
第二節(jié) 臨時(shí)仲裁的準(zhǔn)備
第四條 【仲裁請(qǐng)求基礎(chǔ)的確認(rèn)】
第五條 【仲裁員候選人的選擇】
第六條 【送達(dá)信息的梳理】
第三節(jié) 臨時(shí)仲裁的開(kāi)啟
第七條 【仲裁通知與仲裁申請(qǐng)書(shū)】
第八條 【有效送達(dá)仲裁通知及后續(xù)仲裁文書(shū)】
第九條 【仲裁庭組庭及與仲裁庭的溝通】
第十條 【案件管理會(huì)議及程序令】
第四節(jié) 臨時(shí)仲裁的程序推進(jìn)
第十一條 【有關(guān)程序的適用】
第十二條 【證據(jù)規(guī)則】
第十三條 【臨時(shí)措施】
第十四條 【書(shū)面審理與開(kāi)庭】
第十五條 【仲裁裁決的簽發(fā)及檢查】
第十六條 【調(diào)解的選用】
第十七條 【臨時(shí)仲裁程序的把控】
第十八條 【臨時(shí)仲裁中的合作】
第十九條 【案卷的存檔】
第五節(jié) 附則
第二十條 【編制依據(jù)】
第二十一條 【非強(qiáng)制性】
第二十二條 【免責(zé)條款】
第一條 【制定目的】
我國(guó)現(xiàn)有仲裁法律體系下，尚未全面允許推行臨時(shí)仲裁，而是以機(jī)構(gòu)仲裁為原則、以臨時(shí)仲裁為補(bǔ)充，在滿足一定條件的前提下對(duì)臨時(shí)仲裁持支持的態(tài)度。
較之機(jī)構(gòu)仲裁，臨時(shí)仲裁中不再由仲裁機(jī)構(gòu)提供案件管理服務(wù)，由此進(jìn)一步賦予了當(dāng)事人以靈活推進(jìn)仲裁程序的可能。然而，此類靈活度也要求仲裁庭、當(dāng)事人雙方代理律師對(duì)于仲裁程序有更好的把控與自我管理，由此確保仲裁程序有序、高效地推進(jìn)，并避免程序性瑕疵，以確保仲裁裁決的效力及可執(zhí)行性。
本指引旨在就臨時(shí)仲裁的部分關(guān)鍵步驟提出實(shí)操指引，為仲裁當(dāng)事人雙方代理律師就如何把控、推進(jìn)臨時(shí)仲裁程序給予實(shí)操參考。
第二條 【適用范圍】
本指引適用于律師代理承辦的境內(nèi)外臨時(shí)仲裁案件。
第三條 【參考依據(jù)】
本指引所參考的法律及行業(yè)依據(jù)主要包括：
(一) 《中華人民共和國(guó)仲裁法（2017修正）》
(二) 《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)仲裁法>若干問(wèn)題的解釋》
(三) 《最高人民法院關(guān)于為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)提供司法保障的意見(jiàn)》
(四) 《上海市涉外商事海事臨時(shí)仲裁推進(jìn)辦法（試行）》
(五) 《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》（UNCITRAL Arbitration Rules）
（六）《上海仲裁協(xié)會(huì)臨時(shí)仲裁規(guī)則》
（七）《上海市高級(jí)人民法院關(guān)于涉“三特定”臨時(shí)仲裁及“境外仲裁業(yè)務(wù)
機(jī)構(gòu)”仲裁司法案件集中管轄的規(guī)定》
第二節(jié) 臨時(shí)仲裁的準(zhǔn)備
第四條 【仲裁請(qǐng)求基礎(chǔ)的確認(rèn)】
在正式提起臨時(shí)仲裁前，律師應(yīng)協(xié)助其當(dāng)事人梳理涉案基礎(chǔ)合同、仲裁條款、基礎(chǔ)事實(shí)與法律，并尤其關(guān)注仲裁條款的法律適用、基礎(chǔ)合同的法律適用、相關(guān)爭(zhēng)議當(dāng)事人，以確認(rèn)仲裁條款在當(dāng)事人之間的效力及己方當(dāng)事人的請(qǐng)求基礎(chǔ)。
在確認(rèn)臨時(shí)仲裁條款的效力及己方當(dāng)事人的請(qǐng)求基礎(chǔ)后，應(yīng)進(jìn)一步關(guān)注當(dāng)事人之間有無(wú)關(guān)于仲裁地、仲裁語(yǔ)言、仲裁庭組庭及管轄、仲裁規(guī)則及版本、仲裁程序法，以及其他有關(guān)仲裁程序的約定并予以遵照。
第五條 【仲裁員候選人的選擇】
較之有仲裁機(jī)構(gòu)提供一定案件管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)仲裁而言，臨時(shí)仲裁對(duì)于仲裁庭的案件管理水平要求更高。故而，如何選擇合適的仲裁員在臨時(shí)仲裁中就顯得更為重要。
在選擇仲裁員時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮仲裁員候選人的各項(xiàng)背景，包括但不限于：法律及行業(yè)背景、相關(guān)必要資質(zhì)、語(yǔ)言能力、國(guó)籍及居住地區(qū)、繁忙程度、收費(fèi)情況、對(duì)于相關(guān)案件特別是臨時(shí)仲裁案件的經(jīng)驗(yàn)、涉制裁情況或其可能性，以及相關(guān)利沖信息。
針對(duì)仲裁員候選人的背景情況，當(dāng)事人代理律師可以向仲裁員候選人有限度地進(jìn)行必要且合理的問(wèn)詢，但必須注意相關(guān)問(wèn)詢應(yīng)嚴(yán)格限制在基礎(chǔ)背景和利沖信息的問(wèn)詢，不應(yīng)涉及任何案件實(shí)體問(wèn)題。為避免將來(lái)可能的爭(zhēng)議，建議相關(guān)問(wèn)詢通過(guò)郵件以書(shū)面方式進(jìn)行，便于保存足夠的書(shū)面記錄以供查閱。若書(shū)面問(wèn)詢確有不便的，建議可在獲得仲裁員候選人同意的情況下進(jìn)行錄音錄像以供存檔。
第六條 【送達(dá)信息的梳理】
臨時(shí)仲裁與我國(guó)內(nèi)地機(jī)構(gòu)仲裁在送達(dá)上有顯著的區(qū)別。我國(guó)內(nèi)地機(jī)構(gòu)仲裁中，應(yīng)由當(dāng)事人將仲裁文書(shū)提交給仲裁機(jī)構(gòu)，再由仲裁機(jī)構(gòu)在雙方當(dāng)事人、仲裁庭之間統(tǒng)一送達(dá)。
臨時(shí)仲裁中則需要當(dāng)事人自行向?qū)Ψ疆?dāng)事人及仲裁庭送達(dá)相關(guān)仲裁文書(shū)。因此，在臨時(shí)仲裁正式開(kāi)啟之前，仲裁申請(qǐng)人代理律師應(yīng)當(dāng)尤其關(guān)注梳理送達(dá)地址，應(yīng)盡可能全面梳理對(duì)方當(dāng)事人的物理地址、電子地址（電子郵箱、微信、手機(jī)等）以便送達(dá)的順利開(kāi)展，以免在仲裁程序或裁決執(zhí)行階段因是否有效送達(dá)在當(dāng)事人之間產(chǎn)生爭(zhēng)議，影響仲裁程序的推進(jìn)、甚至影響仲裁裁決的效力及可執(zhí)行性。
第三節(jié) 臨時(shí)仲裁的開(kāi)啟
第七條 【仲裁通知與仲裁申請(qǐng)書(shū)】
目前常見(jiàn)的臨時(shí)仲裁規(guī)則及實(shí)踐一般區(qū)分仲裁通知（Notice/Request of Arbitration）及仲裁申請(qǐng)書(shū)（Statement of Claim/Case）。仲裁申請(qǐng)人在提起臨時(shí)仲裁時(shí)，往往根據(jù)當(dāng)事人約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法、業(yè)內(nèi)實(shí)踐向?qū)Ψ疆?dāng)事人送達(dá)一份較為簡(jiǎn)單的仲裁通知而在仲裁庭組庭后再根據(jù)仲裁庭簽發(fā)的程序令提交仲裁申請(qǐng)書(shū)。 在境外仲裁中，無(wú)論是臨時(shí)仲裁還是機(jī)構(gòu)仲裁，這種區(qū)分仲裁通知及仲裁申請(qǐng)書(shū)的做法也是常見(jiàn)實(shí)操且被不少主流仲裁機(jī)構(gòu)所采納。
區(qū)分仲裁通知及仲裁申請(qǐng)書(shū)的做法雖然可能使仲裁程序的推進(jìn)有一定延后，但仍舊建議律師在代理當(dāng)事人在提起臨時(shí)仲裁時(shí)予以考慮，并在與當(dāng)事人針對(duì)臨時(shí)仲裁的程序性約定及適用的仲裁程序法無(wú)沖突時(shí)予以采納。因?yàn)椋朔N做法可以盡早讓當(dāng)事人雙方都參與到仲裁程序中，并盡早推動(dòng)仲裁庭的組庭并由仲裁庭與當(dāng)事人雙方一起就如何推進(jìn)仲裁程序予以討論、由仲裁庭據(jù)此簽發(fā)程序令。由此，可給臨時(shí)仲裁以一個(gè)清晰的程序性框架、確保仲裁程序的有序推進(jìn)并避免因程序性瑕疵或程序性爭(zhēng)議影響仲裁裁決的效力及可執(zhí)行性。
故而，除非當(dāng)事人另有約定、適用的仲裁規(guī)則或仲裁程序法另有規(guī)定、個(gè)案特殊情況，建議臨時(shí)仲裁的仲裁申請(qǐng)人代理律師在提起仲裁時(shí)可優(yōu)先考慮采納區(qū)分仲裁通知及仲裁申請(qǐng)書(shū)的做法，先向仲裁被申請(qǐng)人有效送達(dá)仲裁通知。
第八條 【有效送達(dá)仲裁通知及后續(xù)仲裁文書(shū)】
仲裁文書(shū)的送達(dá)事關(guān)仲裁程序的有序推進(jìn)及仲裁裁決的效力及可執(zhí)行性。在臨時(shí)仲裁中，當(dāng)事人自身負(fù)責(zé)相關(guān)仲裁文書(shū)的送達(dá)，故而應(yīng)尤其關(guān)注確保送達(dá)的有效性，包括但不限于：仲裁申請(qǐng)人在提起仲裁而送達(dá)仲裁通知時(shí)應(yīng)遵照當(dāng)事人約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法的規(guī)定，盡可能窮盡仲裁被申請(qǐng)人的所有物理及電子送達(dá)地址；當(dāng)事人雙方在后續(xù)送達(dá)仲裁文書(shū)時(shí)，應(yīng)向仲裁庭及對(duì)方當(dāng)事人書(shū)面確認(rèn)的送達(dá)地址送達(dá)（若無(wú)法獲取此類確認(rèn)的，則仍舊應(yīng)窮盡所有物理及電子送達(dá)方式）并留存所有送達(dá)記錄與證明。
為了提高效率，建議當(dāng)事人在送達(dá)問(wèn)題上予以必要配合、優(yōu)先采取電子送達(dá)（如通過(guò)電子郵件或加密網(wǎng)絡(luò)文件傳輸平臺(tái)傳輸）。
第九條 【仲裁庭組庭及與仲裁庭的溝通】
當(dāng)事人代理律師應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人的約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法的相關(guān)規(guī)定處理仲裁員的提名、委任、回避申請(qǐng)等事項(xiàng)以推進(jìn)仲裁庭的組庭。
在當(dāng)事人無(wú)法就仲裁庭組庭事項(xiàng)達(dá)成一致時(shí)（比如無(wú)法就仲裁庭的人數(shù)、仲裁員的人選等達(dá)成一致），當(dāng)事人代理律師應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人的約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法的相關(guān)規(guī)定尋求有管轄權(quán)的法院和/或指定機(jī)構(gòu)（Appointing Authority）的協(xié)助以推進(jìn)仲裁庭組庭。
我國(guó)內(nèi)地機(jī)構(gòu)仲裁中，仲裁庭組庭后，當(dāng)事人一般僅在開(kāi)庭時(shí)才有機(jī)會(huì)與仲裁庭直接溝通，平日的文件遞交與程序性的溝通均由仲裁機(jī)構(gòu)作為中間媒介以協(xié)助進(jìn)行。
臨時(shí)仲裁中，由于不再有仲裁機(jī)構(gòu)參與案件管理，當(dāng)事人需要自行與仲裁庭溝通（包括向仲裁庭提交仲裁文書(shū)、提出各類申請(qǐng)、進(jìn)行必要的詢問(wèn)等）。在此類過(guò)程中，當(dāng)事人代理律師應(yīng)特別注意相關(guān)溝通應(yīng)同時(shí)抄送對(duì)方當(dāng)事人而不能與仲裁庭的任何成員進(jìn)行單獨(dú)的口頭或書(shū)面溝通。
為成本時(shí)間的考慮，當(dāng)事人代理律師應(yīng)合理區(qū)分可以僅發(fā)生在當(dāng)事人之間的溝通以及需要仲裁庭一起參與的溝通。對(duì)于可僅由當(dāng)事人之間進(jìn)行的溝通，則相關(guān)溝通無(wú)需抄送或提交給仲裁庭。
第十條 【案件管理會(huì)議及程序令】
在臨時(shí)仲裁中，由于缺乏仲裁機(jī)構(gòu)的管理職能，在程序靈活性之外，當(dāng)事人代理律師還應(yīng)兼顧程序正當(dāng)性與穩(wěn)定性，由此在高效推進(jìn)仲裁程序的同時(shí)確保仲裁裁決的效力及可執(zhí)行性。因此，在臨時(shí)仲裁中，在與當(dāng)事人的約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法之規(guī)定無(wú)沖突的情況下，建議仲裁代理律師可視個(gè)案情況需要以決定是否提議召開(kāi)案件管理會(huì)議（Case Management Conference）、由仲裁庭簽發(fā)程序令（Procedural Order），并在征求對(duì)方當(dāng)事人意見(jiàn)后由仲裁庭予以書(shū)面明確。
第四節(jié) 臨時(shí)仲裁的程序推進(jìn)
第十一條 【有關(guān)程序的適用】
在境外仲裁中，多見(jiàn)一些有關(guān)程序的適用，包括但不限于文件披露（Document Production/Disclosure）、事實(shí)證人證言/專家報(bào)告的使用及相關(guān)交叉盤問(wèn)（Cross-examination）等。
在臨時(shí)仲裁中，當(dāng)事人代理律師可以綜合考慮個(gè)案的情況（比如法律適用、當(dāng)事人的意愿、仲裁庭的建議等）以決定是否提議適用此類程序，并在征求對(duì)方當(dāng)事人意見(jiàn)后由仲裁庭予以書(shū)面明確。
第十二條 【證據(jù)規(guī)則】
就個(gè)案適用的證據(jù)規(guī)則，當(dāng)事人代理律師需尤其注意參照當(dāng)事人的約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法中對(duì)于證據(jù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，在與相對(duì)方及仲裁庭商討后由仲裁庭予以書(shū)面確認(rèn)所參考適用的證據(jù)規(guī)則及其在個(gè)案中是否有強(qiáng)制適用效力。
第十三條 【臨時(shí)措施】
針對(duì)包括保全在內(nèi)的臨時(shí)措施，當(dāng)事人代理律師應(yīng)尤其注意當(dāng)事人的約定，適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法中對(duì)于臨時(shí)措施的有關(guān)規(guī)定，確認(rèn)其下就簽發(fā)臨時(shí)措施在仲裁庭及相關(guān)法院間的權(quán)力劃分、遵照其中的有關(guān)規(guī)定妥善處理臨時(shí)措施。
第十四條 【書(shū)面審理與開(kāi)庭】
為了更好發(fā)揮臨時(shí)仲裁的成本收益效率，當(dāng)事人也可針對(duì)個(gè)案考慮在書(shū)面審理與開(kāi)庭之間選擇更為合適、高效的審理方式。
就開(kāi)庭而言，境外仲裁中，除針對(duì)部分先決性事項(xiàng)可能提前開(kāi)庭外，多見(jiàn)在當(dāng)事人雙方充分交換仲裁文書(shū)及證據(jù)（包括事實(shí)證據(jù)、法律依據(jù)、事實(shí)證人證言、專家報(bào)告等）后再進(jìn)行一次性且連續(xù)開(kāi)庭的做法。我國(guó)內(nèi)地機(jī)構(gòu)仲裁中則多見(jiàn)在案件初期就開(kāi)庭且后續(xù)在雙方補(bǔ)充證據(jù)材料后再行開(kāi)庭的情況。
在處理臨時(shí)仲裁時(shí)，當(dāng)事人代理律師可以綜合考慮個(gè)案情況（如實(shí)體問(wèn)題及仲裁程序的法律適用、當(dāng)事人的意愿、仲裁庭的建議等）以提議開(kāi)庭的方式，并在征求對(duì)方當(dāng)事人意見(jiàn)后由仲裁庭予以書(shū)面明確。在此過(guò)程中也建議考慮執(zhí)行地法域?qū)τ谥俨猛徥欠裼虚_(kāi)庭的強(qiáng)制性要求。
案件確定要開(kāi)庭審理的，當(dāng)事人代理律師及仲裁庭應(yīng)提前確定開(kāi)庭時(shí)間、長(zhǎng)度、方式（在線、線下或混合）。此外，當(dāng)事人代理律師之間應(yīng)相互合作提前做好開(kāi)庭準(zhǔn)備，包括但不限于：預(yù)訂線下開(kāi)庭場(chǎng)所（或設(shè)立在線開(kāi)庭方式）、預(yù)訂速記筆錄、預(yù)訂翻譯服務(wù)（若需要）、準(zhǔn)備開(kāi)庭案卷等。
第十五條 【仲裁裁決的簽發(fā)及檢查】
當(dāng)事人代理律師應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人約定、適用的的仲裁規(guī)則及仲裁程序法及可能的執(zhí)行地相關(guān)執(zhí)行法律以確定裁決的簽發(fā)形式，比如是否可以電子簽署或必須要有紙質(zhì)原件（若要紙質(zhì)原件的，確認(rèn)一方當(dāng)事人需要的原件份數(shù)），并就仲裁裁決的簽發(fā)形式與對(duì)方當(dāng)事人及仲裁庭達(dá)成書(shū)面一致。
臨時(shí)仲裁中沒(méi)有仲裁機(jī)構(gòu)核閱裁決的安排，當(dāng)事人代理律師在收到仲裁裁決后應(yīng)盡快且確保在適用的時(shí)間期限內(nèi)對(duì)仲裁裁決進(jìn)行檢查，區(qū)分不同的情況（比如文字記錄錯(cuò)誤、計(jì)算錯(cuò)誤、漏裁、超裁等），以根據(jù)當(dāng)事人約定、適用的仲裁規(guī)則及仲裁程序法向仲裁庭提出修正請(qǐng)求或向有管轄權(quán)的法院提出撤銷仲裁裁決、拒絕承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決的申請(qǐng)等。
第十六條 【調(diào)解的選用】
為了更好發(fā)揮臨時(shí)仲裁的成本收益效率，當(dāng)事人也可在仲裁程序前或仲裁過(guò)程中選擇調(diào)解，但需注意相關(guān)調(diào)解程序與仲裁程序的銜接，且特別注意是否會(huì)影響仲裁員的獨(dú)立公正性（若調(diào)解員同時(shí)由仲裁員擔(dān)任），并避免與當(dāng)事人約定、適用的仲裁規(guī)則或仲裁程序法相沖突。
第十七條 【臨時(shí)仲裁程序的把控】
由于不再有仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)案件進(jìn)行管理，臨時(shí)仲裁對(duì)當(dāng)事人和仲裁庭對(duì)案件的把控提出了更高的要求。
對(duì)于當(dāng)事人代理律師來(lái)說(shuō)，在代理臨時(shí)仲裁案件時(shí)要對(duì)整個(gè)仲裁程序有更全面且具體的把控意識(shí)，包括但不限于：自主按照確定的程序時(shí)間表推進(jìn)各仲裁步驟；在有突發(fā)或特殊情況時(shí)，與對(duì)方當(dāng)事人溝通修改程序性安排、在無(wú)法達(dá)成一致時(shí)及時(shí)向仲裁庭申請(qǐng)；在仲裁庭可能出現(xiàn)漏裁或超裁的情況下及時(shí)提出適當(dāng)提醒等。
第十八條 【臨時(shí)仲裁中的合作】
臨時(shí)仲裁過(guò)程中，當(dāng)事人代理律師均應(yīng)在合法框架內(nèi)最大化維護(hù)各自當(dāng)事人的合法利益，同時(shí)當(dāng)事人代理律師在整個(gè)仲裁過(guò)程中也需要給予彼此一定程度合理的配合，以期共同有序、高效地推進(jìn)仲裁程序。
第十九條 【案卷的存檔】
臨時(shí)仲裁中無(wú)仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)案卷進(jìn)行存檔，因此仲裁當(dāng)事人代理律師應(yīng)更加注重對(duì)于案卷材料的存檔與保管。對(duì)于僅電子化傳遞的案卷材料（不論是來(lái)自己方、對(duì)方、仲裁庭）建議永久存檔；對(duì)于僅通過(guò)紙質(zhì)傳遞的案卷材料建議掃描后永久存檔電子案卷、相應(yīng)紙質(zhì)案卷應(yīng)在案件執(zhí)行程序結(jié)束后根據(jù)所適用的律師執(zhí)業(yè)法律及行業(yè)規(guī)定繼續(xù)保存相應(yīng)的年限（對(duì)特別重大的案件，視案件個(gè)案情況延長(zhǎng)保管期限或永久存檔）。
第五節(jié) 附則
第二十條 【編制依據(jù)】
本指引根據(jù)2024年8月31日以前發(fā)布的法律、法規(guī)、司法解釋、部分仲裁規(guī)則、相關(guān)仲裁實(shí)踐和律師實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)編寫。
第二十一條 【非強(qiáng)制性】
本指引并非強(qiáng)制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供律師在實(shí)際業(yè)務(wù)中一般參考，不具有法律效力。本指引中所使用的“應(yīng)”“應(yīng)當(dāng)”“必須”等類似表述，僅為表達(dá)建議的程度，不應(yīng)理解為強(qiáng)制性要求。
第二十二條 【免責(zé)條款】
本指引由上海市律師協(xié)會(huì)仲裁專業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)起草，并非強(qiáng)制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供律師在辦理臨時(shí)仲裁相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)參考。
執(zhí)筆：
湯旻利 上海市律師協(xié)會(huì)仲裁專業(yè)委員會(huì)
上海市錦天城律師事務(wù)所
仇少明 上海市律師協(xié)會(huì)仲裁專業(yè)委員會(huì)
北京市隆安律師事務(wù)所上海分所
翁冠星 上海市律師協(xié)會(huì)仲裁專業(yè)委員會(huì)
上海功承瀛泰（臨港新片區(qū)）律師事務(wù)所
何雋銘 上海市律師協(xié)會(huì)仲裁專業(yè)委員會(huì)
上海市聯(lián)合律師事務(wù)所
滬公網(wǎng)安備 31010402007129號(hào)
