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金融創(chuàng)新必須加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范 第七屆外灘金融法律論壇聚焦熱點(diǎn)

2017年第12期    作者:文│黃浦區(qū)司法局 黃浦律工委    閱讀 9,400 次

2017年11月30日，作為上海本年度規(guī)模最大、最具影響力的金融法律盛會(huì)之一，第七屆外灘金融法律論壇在外灘如期舉行。本屆論壇由上海市司法局、黃浦區(qū)人民政府、上海市律師協(xié)會(huì)共同主辦，黃浦區(qū)司法局、黃浦區(qū)金融辦、黃浦律師工作委員會(huì)協(xié)辦，國(guó)楓律師事務(wù)所承辦。來自國(guó)家金融研究、監(jiān)管部門的專家領(lǐng)導(dǎo)及上海市司法局、黃浦區(qū)人民政府、上海市律師協(xié)會(huì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出席論壇，300余名來自上市公司和金融界、法律界專業(yè)人士共襄盛舉。

本屆論壇以“金融服務(wù)與創(chuàng)新發(fā)展”為主題，在為期一天的時(shí)間里設(shè)置了主論壇和“上市公司并購重組與國(guó)企混改”、“資產(chǎn)證券化和不動(dòng)產(chǎn)金融創(chuàng)新”兩個(gè)分論壇。論壇采用主旨演講和實(shí)務(wù)討論相結(jié)合的方式，從政策分享、市場(chǎng)分析、實(shí)踐操作、創(chuàng)新展望等多角度展開，體現(xiàn)出高度的專業(yè)性和前瞻性。

在上午的主論壇上，上海市司法局黨委書記、局長(zhǎng)陸衛(wèi)東，中共黃浦區(qū)委書記、區(qū)長(zhǎng)杲云，上海市金融服務(wù)辦公室副主任吳俊等政府部門領(lǐng)導(dǎo)分別為論壇致辭。中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融研究、監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)以及著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家何小鋒、中國(guó)人民銀行上?？偛拷鹑诜€(wěn)定部主任杜要忠、上海市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)周天平先后進(jìn)行了政策分享、主旨演講、總結(jié)致辭。

陸衛(wèi)東局長(zhǎng)在致辭中指出：當(dāng)前和今后幾年，是上海基本建成國(guó)際金融中心的關(guān)鍵階段，金融創(chuàng)新發(fā)展涉及主體眾多、法律關(guān)系復(fù)雜，亟待相關(guān)法律法規(guī)予以規(guī)范，也迫切需要優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)，律師、公證員等專業(yè)法律服務(wù)人員是深化金融改革、創(chuàng)新金融服務(wù)的法律助手，希望廣大法律服務(wù)人員能夠通過本屆論壇與金融監(jiān)管部門和金融機(jī)構(gòu)專家、學(xué)者之間建立有效的溝通平臺(tái)，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)探討，促進(jìn)金融服務(wù)與金融創(chuàng)新監(jiān)管的理論與實(shí)踐相結(jié)合，在服務(wù)金融創(chuàng)新發(fā)展領(lǐng)域開拓視野和思路。

杲云書記在致辭中指出：作為上海國(guó)際金融中心建設(shè)的核心功能區(qū)，黃浦區(qū)始終按照“一城一帶”錯(cuò)位互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展的總體格局要求，主動(dòng)對(duì)接上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和科創(chuàng)中心建設(shè)，以外灘金融集聚帶建設(shè)為核心，聚焦金融服務(wù)與創(chuàng)新發(fā)展，新金融、科技金融、普惠金融集聚效應(yīng)日益顯現(xiàn)，基本形成了多類型、全方位、立體式的金融發(fā)展格局。另一方面，任何金融創(chuàng)新與發(fā)展都離不開權(quán)威有效的法治監(jiān)管。對(duì)上海和黃浦區(qū)來說,維護(hù)金融安全、防范化解風(fēng)險(xiǎn)也是發(fā)展金融服務(wù)業(yè)的首要前提和基本底線。黃浦區(qū)委區(qū)政府始終高度重視金融風(fēng)險(xiǎn)的防范工作，開展了大量的工作。希望通過外灘金融法律論壇，全力推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范下的金融創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)黃浦金融業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

吳俊副主任在致辭中指出：外灘一直是上海的金融命脈，黃浦區(qū)是上海國(guó)際金融中心一城一帶的核心功能區(qū)，黃浦區(qū)聚焦新金融的發(fā)展，在服務(wù)和參與上海金融市場(chǎng)體系建設(shè)，加快機(jī)構(gòu)集聚，聯(lián)動(dòng)自貿(mào)區(qū)和科創(chuàng)中心建設(shè)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)等方面都取得了積極的成效。希望通過外灘金融法律論壇，為法律服務(wù)行業(yè)與金融行業(yè)加強(qiáng)溝通交流、共商金融法治建設(shè)搭建良好平臺(tái)，為金融決策和制度建設(shè)提供智力成果和理論支持。

中國(guó)人民銀行上?？偛拷鹑诜€(wěn)定部主任杜要忠作《增強(qiáng)法律意識(shí)，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)》主旨演講。他主要圍繞對(duì)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)及其防范的認(rèn)識(shí)，人民銀行上?？偛吭诮鹑陲L(fēng)險(xiǎn)防范方面所做的工作，以及增強(qiáng)法律意識(shí)、依法管理金融、依法開展金融活動(dòng)對(duì)防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的重要性等內(nèi)容展開。并特別強(qiáng)調(diào)，理清金融活動(dòng)的法律關(guān)系，明確金融產(chǎn)品的法律屬性，是金融管理的基礎(chǔ)性工作，也是政府管理的出發(fā)點(diǎn)。把金融活動(dòng)中的法律關(guān)系和產(chǎn)品的法律屬性搞清楚了，各種“無證駕駛”類型的非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)自然就無處藏身，剛性對(duì)付外衣之下的理財(cái)活動(dòng)也會(huì)受到規(guī)范和遏制。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家何小鋒先生作《新時(shí)代下綠色投資新理念》的主旨演講，分別從自然資源資產(chǎn)負(fù)債，雙增長(zhǎng)模型，PPP投資模式，四象限分析方法，五方協(xié)同共贏格局等五個(gè)方面展開。

周天平副會(huì)長(zhǎng)代表上海市律師協(xié)會(huì)對(duì)各位領(lǐng)導(dǎo)和專家們給予論壇的支持和指導(dǎo)表示感謝。他總結(jié)道，此次論壇對(duì)整個(gè)律師行業(yè)來說是一次難得的對(duì)外學(xué)習(xí)交流的機(jī)會(huì)，為廣大律師深化解讀國(guó)家金融經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、掌握金融經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)，積極參與金融服務(wù)經(jīng)濟(jì)實(shí)體開啟了一扇窗口。論壇的討論成果將有助于推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)，也相信律師業(yè)在上述進(jìn)程中將發(fā)揮獨(dú)特積極的作用。

在下午的分論壇上，來自上海和深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)并購重組審核委員會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)資產(chǎn)證券化專業(yè)委員會(huì)、中金公司等金融部門和機(jī)構(gòu)的資深專家就相關(guān)專題作了主題演講，之后專家、學(xué)者、企業(yè)高管圍繞分論壇主題展開圓桌分享。其中，“上市公司并購重組與國(guó)企混改”分論壇側(cè)重就上市公司并購重組政策解析、國(guó)企混改的實(shí)踐和展望等專題開展研討，對(duì)活躍并購重組市場(chǎng)以及深化混合所有制改革提出了真知灼見；而“資產(chǎn)證券化和不動(dòng)產(chǎn)金融創(chuàng)新”分論壇則就資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、REITs市場(chǎng)的實(shí)踐及展望以及與此相關(guān)的金融創(chuàng)新和監(jiān)管等問題進(jìn)行了深入研討。

分論壇一的主題為“上市公司并購重組與國(guó)企混改”。中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司并購重組委員會(huì)委員、海潤(rùn)律師事務(wù)所執(zhí)行合伙人羅會(huì)遠(yuǎn)作《并購重組政策變化及實(shí)踐中的幾個(gè)問題》主題分享。深入分析了近兩年資本市場(chǎng)變化的背景，以及與之對(duì)應(yīng)的國(guó)家在并購重組的監(jiān)管政策、審核政策方面發(fā)生的變化，并結(jié)合實(shí)際案例，就選擇并購標(biāo)的、并購重組中的三方交易、跨界并購等當(dāng)前市場(chǎng)熱點(diǎn)進(jìn)行了獨(dú)特解析。中金國(guó)際金融股份有限公司董事總經(jīng)理、投資銀行并購業(yè)務(wù)聯(lián)席負(fù)責(zé)人周雷作《深化國(guó)企改革的實(shí)踐與展望》主題分享。他從中金公司微觀視角分析了整個(gè)國(guó)企改革過去二十年發(fā)展的脈絡(luò)以及不同階段的特點(diǎn)，簡(jiǎn)要梳理了近年來國(guó)企改革的政策導(dǎo)向、監(jiān)管態(tài)勢(shì)，介紹了國(guó)有企業(yè)混合制改革當(dāng)前的試點(diǎn)情況，著重剖析了幾家重點(diǎn)國(guó)企的試點(diǎn)混改案例，從中提煉出混改的目標(biāo)特點(diǎn)和遭遇的共性問題。主題分享結(jié)束后，進(jìn)入圓桌模式。三位企業(yè)嘉賓分別作為民企（深圳新綸科技股份有限公司）、央企（華能能源交通產(chǎn)業(yè)控股有限公司）、地方國(guó)企（福建能源集團(tuán)）的代表，與上述羅會(huì)遠(yuǎn)、周雷兩位嘉賓，共同就上市公司并購重組與國(guó)企混改中的熱點(diǎn)議題進(jìn)行了交流探討。

在另一會(huì)場(chǎng)，同步舉行分論壇二，主題為“資產(chǎn)證券化與不動(dòng)產(chǎn)金融”。上海證券交易所債券業(yè)務(wù)中心賀銳驍博士，深圳證券交易所固定收益部專家卞超，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)聯(lián)席主席、東方證券資產(chǎn)管理有限公司副總裁周代希分別作了《企業(yè)資產(chǎn)證券化市場(chǎng)現(xiàn)狀及展望》《交易所REITS市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)踐與展望》《金融工具助力引導(dǎo)地產(chǎn)企業(yè)輕資產(chǎn)轉(zhuǎn)型》的主題分享。在之后的圓桌分享中，來自高和資本、天風(fēng)證券、廣發(fā)證券的業(yè)界代表與上海財(cái)大等研究領(lǐng)域的專家學(xué)者們一起探討了金融創(chuàng)新背景下的資產(chǎn)證券化及不動(dòng)產(chǎn)金融的相關(guān)議題。

本屆論壇的成功舉辦，為實(shí)業(yè)界、金融界和法律界人士提供了高層次、專業(yè)化的政策和信息交流平臺(tái)，通過對(duì)新形勢(shì)下金融創(chuàng)新發(fā)展與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、把控金融服務(wù)與監(jiān)管的平衡等金融熱點(diǎn)問題的研討，對(duì)進(jìn)一步加快上海金融改革創(chuàng)新步伐、提升金融行業(yè)發(fā)展優(yōu)質(zhì)環(huán)境、推進(jìn)外灘金融集聚帶建設(shè)起到了積極的促進(jìn)作用。